目前獨家談判采購進行成交確認有兩種方式：獨家談判成交記錄或成交通知書,。成交通知書是套用開標、評標,、定標的程序而設置的,，但獨家談判采購因其獨家、談判特點,，比開標,、評標、定標過程更加簡潔,，可以直接談判成交,。以談判記錄確認成交更加適合獨家談判采購。

一,、何為獨家談判采購

1.概念

獨家談判采購是采購人組建的談判小組與一家供應商進行談判,，并根據談判結果直接簽訂合同的采購方式。獨家談判采購在中國招標投標協(xié)會《非招標方式采購代理服務規(guī)范》里面為直接采購,，在《政府采購法》里面為單一來源采購,，在中國物流與采購聯(lián)合會團體標準《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》里面為單源直接采購。

本文所述獨家談判采購的概念,，僅限于以上三種方式,，為狹義的獨家談判采購，定義為獨家談判單源采購,，以下簡稱獨家談判采購,。

2.采購適用情形

（1）按照中國招標投標協(xié)會《非招標方式采購代理服務規(guī)范》，獨家談判采購即為直接采購,。直接采購適用六種情形：只能從唯一供應商處采購的,，包括需要采用不可替代的專利或專有技術的；為了保證采購項目與原采購項目技術功能需求一致或配套的要求,，需要繼續(xù)從原供應商采購的,；因搶險救災等不可預見的緊急情況需要緊急采購的；為執(zhí)行創(chuàng)新技術推廣運用，提高重大裝備國產化水平等國家政策,，需要直接采購的,；涉及國家秘密或企業(yè)秘密不適宜進行競爭性采購的；潛在供應商與采購人存在控股和管理關系,，且依法有資格能力提供相關貨物,、工程或服務的。

（2）按照《政府采購非招標采購方式管理辦法實施細則》(財政部令第74號),，獨家談判采購即為單一來源采購,，單一來源采購適用三種情形：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的,；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求,，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的,。

（3）按照中國物流與采購聯(lián)合會團體標準《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》,，獨家談判采購即為單源直接采購，單源直接采購適用五種情形：只能從唯一供應商處采購的,；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的,；必須保證原有采購貨物、設備,、技術或者服務配套,；向某供應商采購符合保護國家基本安全利益或企業(yè)核心利益；采購金額小,，需求技術規(guī)格簡單通用,，市場價格透明和競爭度高，可以直接比較和判斷選擇的采購項目,。

二,、合同要約、承諾

一般在商簽合同前要經過要約與承諾的過程,，是要約方給對方發(fā)要約，如果對方回復并且同意,，就屬于承諾,，合同就已經達成了，具體含義如下：

1.要約

要約簡單地講就是要約人擬好一份合同(要約)希望別人簽約而發(fā)出合同(要約)：①內容具體確定;②表明經受要約人承諾就受該意思拘束;③可以撤銷,在受要約人發(fā)出承諾通知前到達,。

要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示,。寄送的價目表、拍賣公告,、招標公告,、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。商業(yè)廣告的內容符合要約規(guī)定的,，視為要約,。

2.承諾

簡單地講就是受要約人同意簽約:①受要約人向要約人作出表示同意要約,并在規(guī)定的期限到達要約人;②不得附條件;③受要約人拒絕、期滿未承諾,、作出實質性變更,要約失效;④如果承諾生效同時合同成立,。

3.要約、承諾制度

（1）合同是雙方或多方的民事行為,，以各方當事人意思表示的一致為成立要件,，訂立合同的過程即是當事人雙方使其意思表示趨于一致的過程。當事人雙方的協(xié)商過程,，在法律上一般分為要約和承諾,。

（2）現代社會隨著經濟發(fā)展的日益復雜化，合同訂立的時空都在擴大,，以要約承諾制度的有關規(guī)定為基礎判斷合同成立與否,、進而分清當事人的權利義務與責任就愈顯必要。

4.要約,、承諾的價值

（1）使合同成立過程清晰,，易于判斷。由于合同是當事人意思表示一致的產物,，經過要約承諾,，當事人意思表示趨于一致，合同就成立了,。這一判定過程主要涉及要約承諾制度中要約的概念,、要約的要件、要約的效力,、要約的撤回與撤銷,、要約的失效、承諾的概念,、承諾的要件,、承諾的效力、承諾的遲到和遲延,、承諾的撤回,。

（2）有助于分清在曲折復雜的合同訂立過程中雙方的權利義務與責任。一方面,，當要約人主動發(fā)出訂立合同的要約之后,，雙方當事人就從一般關系進入到特殊關系，受要約人會對要約產生信賴,，從而進行一定的行為,，而要約人應為維護受要約人的信賴利益而負一定義務。

（3）隨著市場經濟的復雜化、多變化,，當事人對自己的意思表示應擁有一定的修正權,。這主要涉及要約的撤回、撤銷及承諾的撤回制度,。只有建立完善的要約承諾制度,，才能通過賦予雙方一定權利義務的方法處理好當事人之間及當事人與社會之間的關系。

5.獨家談判采購中的合同要約與承諾

發(fā)出獨家談判邀請書相當于要約邀請,；對方提交響應資料,，相當于要約；雙方各派授權代表進行談判,，達成一致,，形成雙方簽字的談判成交記錄，相當于新的要約和承諾,。

三,、獨家談判采購流程分析

1.《非招標方式采購代理服務規(guī)范》的獨家談判（直接采購）流程分析（見圖1）

《非招標方式采購代理服務規(guī)范》是自愿選擇采用：可全部采用，也可部分采用,，采用中可以進行補充完善,。實際上大部分采購項目不需要這么復雜的程序，獨家談判成功的簽字記錄可作為簽訂合同依據,。按照《非招標方式采購代理服務規(guī)范》,，獨家談判采購也可以不發(fā)成交通知書。

2.《政府采購非招標采購方式管理辦法實施細則》獨家談判（單一來源）采購流程分析（見圖2,、表1）

從圖2,、表1《政府采購非招標采購方式管理辦法實施細則》中單一來源采購流程分析，獨家談判采購流程中未設置成交通知書環(huán)節(jié),。

3.中國物流與采購聯(lián)合會團體標準《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》獨家談判（單源直接）采購程序分析（見表2）

從表2中國物流與采購聯(lián)合會團體標準《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》中單源直接采購流程分析,，獨家談判采購流程中未設置成交通知書環(huán)節(jié)。

四,、獨家談判采購成交確認方式

目前獨家談判采購進行成交確認有兩種方式：獨家談判記錄或成交通知書,。雖然獨家談判單源直接采購與直接采購本就不需要發(fā)成交通知書，但某些采購人采購制度中還是規(guī)定了獨家談判直接采購成交必須發(fā)成交通知書,。成交通知書是套用開標,、評標、定標的程序而設置的,，乍一看在采購程序上、形式上一致,，表面上比較美觀,。但獨家談判采購因其獨家、談判特點，區(qū)別于多家來源采購開標,、評標,、定標程序，可以直接談判成交,，簡化了要約,、承諾過程，更加簡潔,。以談判記錄確認成交更加適合獨家談判采購,，某些成交通知書對獨家談判采購成交確認有欠缺。

1.以獨家談判成交記錄確認成交符合合同要約,、承諾過程

談判記錄是要經響應人法定代表人授權代理人簽字的,，相當于修改了響應文件，在合同簽訂過程中形成了新的要約,。以獨家談判成交記錄確認成交符合合同要約,、承諾過程。

2.獨家談判采購可以不發(fā)成交通知書

（1）獨家談判采購事先確定了準成交單位,。因其獨家的特點,，與其他多家來源采購的流程有所不同。獨家談判采購流程：采購人向獨家談判單位發(fā)出邀請書—獨家談判單位遞交響應文件—采購人初步評審—初步評審通過后進行談判通知（相當于準成交）—談判成功（談判成交記錄）—簽訂協(xié)議,。在這個流程中可以不發(fā)成交通知書,，或者說成交記錄就是成交通知。

（2）獨家談判有需要初步評審的,，也有不需要初步評審的,。一般而言，當獨家談判響應單位通過采購人初步評審后,，就說明獨家談判的資質,、業(yè)績、報價等主要內容在采購人采購文件設定的要求范圍內,，這時采購人發(fā)出的獨家談判通知也可相當于準成交通知書（不確定價格）,，而接下來的談判相當于承包人的讓利談判。不需要初步評審的獨家談判采購一般是在企業(yè)戰(zhàn)略承包商庫,、合格供應商資源庫中選擇的單位,，也是先確定準成交單位,，再進行合同談判,。

而在事實上，某些企業(yè)或許有這樣的情形,，出現不可預見的緊急情況如安全隱患治理,，獨家談判采購先確定了任務實施單位,，再談具體技術方案,、合同價格、合同等事項,，這個過程是確認成交單位在前,，談成協(xié)議（合同）在后。

（3）獨家談判采購可以不發(fā)成交通知書,。獨家談判采購是采購人組建的談判小組與一家供應商進行談判,，并根據談判結果直接簽訂合同的采購方式。談判記錄經過雙方確認實際上是形成新的要約和承諾,。所以談判記錄簽認后發(fā)給響應人就是成交通知,。

采購人事前給予談判人員授權，談判記錄直接確認成交,。由于事前采購人已經發(fā)出獨家談判通知（準成交）,，只要談判成功就可以簽協(xié)議了，所以談判記錄直接確認成交,，不需要發(fā)成交通知書,。

采購人對談判小組不授予成交確認權時，談判小組應出具評審報告,，采購人收到談判小組的評審報告后,，經過內控程序對談判記錄確認，形成談判成交記錄,，發(fā)給響應人即為成交通知,，可以不發(fā)成交通知書。

3.某些成交通知書對獨家談判采購成交確認有欠缺

獨家談判采購與多家來源采購的區(qū)別在于談判與評審的區(qū)別,，形成記錄不同,。獨家談判采購是與一家響應人圍繞采購標的價格、技術要求,、付款等內容進行談判,，它的實質是談判，形成的是談判記錄,。多家來源采購是對各響應人響應文件進行比較,，按照采購文件評審規(guī)則選定成交人。它的實質是評審,，形成的是評審報告,。

這個區(qū)別就決定了成交確認對象不同。獨家談判采購成交確認的對象是談判記錄,，多家來源采購成交確認的對象是選定成交人,。二者成交確認的形式亦有所不同，獨家談判確認的形式應是獨家談判記錄確認書,，多家來源采購成交確認的形式應是成交通知書,。

某些成交通知書對于獨家談判確認成交有缺欠,，如圖3所示的工程采購。

這個獨家談判成交通知書主要內容應全部摘自談判記錄,，而談判記錄內容會更詳細具體，成交通知書往往不會包括談判記錄全部內容,。采購人雖然以成交通知書形式確認了談判記錄的部分內容,，但還有部分內容未經過成交通知書確認，對談判記錄內容并沒有全部確認,。

這里的問題是成交通知書確認的是對方的響應文件,，而響應文件的報價、付款等內容在談判過程中是會調整的,。這些調整在成交通知書并未全部體現,，而在談判記錄中是會體現的。

談判記錄是否可以認為是響應文件,？可以,。但上述成交通知書中對此沒有明確，在表述上不合適,，容易產生歧義,。談判記錄沒有被成交通知書明確確認，這需要由采購人進行解釋,。如果采購人認可談判記錄是響應文件,，沒有問題；如果采購人不認可也有道理,，因為采購人可以就字面解釋,，表示沒有對談判記錄全部確認。所以圖3的成交通知書對獨家談判采購成交確認有欠缺,。

4.獨家談判采購流程中發(fā)成交通知書不是強制性規(guī)定

某些企業(yè)將發(fā)成交通知書作為獨家談判采購流程的一個強制環(huán)節(jié)規(guī)定,。中國招標投標協(xié)會《非招標方式采購代理服務規(guī)范》中對獨家談判采購（直接采購）流程成交確認環(huán)節(jié)有發(fā)成交通知書的規(guī)定，但不是強制性規(guī)定,?！墩少彿钦袠瞬少彿绞焦芾磙k法實施細則》《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》中對獨家談判采購（直接采購）流程成交確認環(huán)節(jié)是沒有規(guī)定要發(fā)成交通知書的。

5.關于獨家談判采購確認成交的案例

濟南市政府采購中心《關于明確中標（成交）通知書發(fā)出時限及要求的通知》中明確說明獨家談判采購（單一來源采購方式）不發(fā)成交通知書,。對于分散采購,，按照《山東省政府采購非招標采購方式管理暫行辦法》（魯財庫〔2007〕35號）對獨家談判（單一來源采購）成交確認只要求書面通知形式。

筆者認為,，獨家談判采購確定成交事項后要書面通知供應商,，所以采購人在獨家談判采購流程中規(guī)定要發(fā)成交通知書。而獨家談判采購因其僅有一家的特點,，實質上是通過談判成交,。以獨家談判成交記錄（成交書）的形式確認成交更有利于簡化工作,，提高效率。

作者：李海濤

作者單位：國家管網集團東部原油儲運有限公司企管處

來源：《招標采購管理》