國(guó)家壟斷資本主義的萌生

1.國(guó)家壟斷資本主義萌生的原因

19世紀(jì)末20世紀(jì)初,，在資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段向壟斷階段發(fā)展的過(guò)程中，國(guó)家壟斷資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)因素隨之產(chǎn)生,。在各主要資本主義國(guó)家,，因其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體歷史條件各異，各國(guó)的國(guó)家壟斷資本主義萌生的具體原因不盡相同,。但是,，它們都是在這一時(shí)期一般壟斷資本主義發(fā)展的基礎(chǔ)上萌發(fā)的，這就決定了如下所述的各國(guó)國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生的一般的,，共同的原因,。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在第二次科學(xué)技術(shù)革命的推動(dòng)下,，各主要資本主義國(guó)家大力發(fā)展重工業(yè),，以及電力、化學(xué)等新興工業(yè),，資本主義經(jīng)濟(jì)獲得迅猛發(fā)展。為適應(yīng)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,，各國(guó)興起了大規(guī)模修筑鐵路,、興建港口等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，由于私人壟斷資本不足以完成一些規(guī)模巨大,、所需資金較多的事業(yè),，因此就要求國(guó)家參與或干預(yù)。同時(shí),，隨著資本主義社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展,，社會(huì)化大生產(chǎn)和資本主義私人占有制之間的矛盾日益加深，經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁發(fā)生,，暴露出資產(chǎn)階級(jí)無(wú)能駕馭現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)力,。于是，一些大的生產(chǎn)機(jī)構(gòu),、交換機(jī)構(gòu),、以及交通機(jī)構(gòu),，便向國(guó)家財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變，國(guó)有資本便應(yīng)運(yùn)而生,。作為資產(chǎn)階級(jí)代表的國(guó)家,，不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，成為真正的總資本家,。國(guó)家或通過(guò)國(guó)有企業(yè)以壟斷低價(jià)向私人壟斷企業(yè)提供商品和勞務(wù),，或通過(guò)銀行擴(kuò)大信貸來(lái)擴(kuò)大私人壟斷資本的規(guī)模，這樣,，就為私人壟斷資本獲得高額剩余價(jià)值創(chuàng)造了條件,。而私人壟斷資本也竭力利用國(guó)家的力量來(lái)為自己服務(wù)。于是,，國(guó)家和私人壟斷資本便通過(guò)國(guó)有企業(yè)(含銀行）這種形式結(jié)合在一起,。

此外，這一時(shí)期,，雖然壟斷已在主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位,，但仍有大量的非壟斷組織存在。壟斷組織與非壟斷組織之間以及壟斷組織與其他社會(huì)利益集團(tuán)之間的矛盾,，要求國(guó)家出面進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié),，以緩和雙方矛盾，達(dá)到維護(hù)壟斷資本的共同利益和鞏固壟斷資本對(duì)全社會(huì)的統(tǒng)治,。此外,，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切，和各國(guó)壟斷資本在世界市場(chǎng)上追逐高額利潤(rùn)的斗爭(zhēng)日趨激烈,，私人壟斷資本也要求國(guó)家的保護(hù)和干預(yù),。由此，產(chǎn)生了國(guó)家和私人壟斷資本相結(jié)合的國(guó)家壟斷資本主義的其他種種形式,。

2.早期國(guó)家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)形式

（1）建立國(guó)有企業(yè)

資本主義各國(guó)的國(guó)有企業(yè),，一部分是由壟斷前的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)化而來(lái)的；另一部分則是由國(guó)家通過(guò)直接投資或?qū)λ饺似髽I(yè)實(shí)行國(guó)有化而建立起來(lái)的,。它們分布在鐵路,、郵政、電報(bào)電話,、軍械,、造船和國(guó)家銀行等重要部門(mén)。各國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是不平衡的,。在那些資產(chǎn)階級(jí)革命或改革不徹底,、保留封建殘余較多的國(guó)家，如德國(guó),、日本,、俄國(guó),，私人壟斷資本對(duì)國(guó)家的依賴性較強(qiáng)，因而,，國(guó)有經(jīng)濟(jì)較為發(fā)展,。

德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)之前，它的國(guó)有企業(yè),，主要集中在鐵路,、郵政、電信,、森林,、采礦、制鹽,、金融以及其他具有重要意義的地方基礎(chǔ)設(shè)施(如水道系統(tǒng),、煤氣系統(tǒng)和電力設(shè)施及有關(guān)設(shè)施）。計(jì)有礦山44座,、大鋼鐵企業(yè)12家,，發(fā)電設(shè)備的24％、制鹽業(yè)的20％,。1879至1909年的30年間,，德國(guó)國(guó)有鐵路的比重由28.5％增至92.8％。到1909年,，煤礦的8.7 ％及其產(chǎn)量的13.8％為國(guó)家所有,，總產(chǎn)值達(dá)2.35億馬克。1910年國(guó)有企業(yè)的總收入為3.49億馬克,，凈收入達(dá)0.25億馬克,。此外，德國(guó)還出現(xiàn)了國(guó)家與私人資本合營(yíng)的企業(yè)：萊茵- 威斯特發(fā)里亞電力公司,。

日本的國(guó)有經(jīng)濟(jì)在第一次世界大戰(zhàn)前已有相當(dāng)發(fā)展,。早在明治維新初期，日本政府就興建了一批軍事企業(yè)和官營(yíng)模范工廠,，到1880年日本國(guó)有產(chǎn)業(yè)，計(jì)有造船廠3 家,、商船51艘,、軍械廠5 所，其他工廠52所,、礦山10處,，并建立了通達(dá)全國(guó)主要城鎮(zhèn)的電報(bào)制度。80年代之后,，日本政府雖將部分國(guó)營(yíng)企業(yè)廉價(jià)賣(mài)給了三井,、三菱等大資本家,，但以軍事工業(yè)為中心的國(guó)營(yíng)企業(yè)仍在繼續(xù)發(fā)展。1894-1903年,，政府投放于以軍需工業(yè)為中心的官辦企業(yè)的資本總額,，由317 萬(wàn)日元增加到2344萬(wàn)日元。1899-1912 年期間,，官辦軍事工廠的職工人數(shù)由25075 人增加到76526人,，增長(zhǎng)了2 倍多，馬力數(shù)從8438匹馬力增加到129590匹馬力,，增長(zhǎng)了14倍多,。日本國(guó)有鐵路建筑始于1872年，至1894年國(guó)有鐵路營(yíng)業(yè)里程為929 公里,，1904年增加到2286公里,。1906年日本政府頒布鐵路國(guó)有法，實(shí)行了重要鐵路國(guó)有化,，以相當(dāng)于原投資額二倍的巨款收買(mǎi)了以三井,、三菱等公司為首的17家私營(yíng)鐵路公司的資產(chǎn)，到1910年國(guó)有鐵路的營(yíng)業(yè)里程迅速增為8210公里,，占全國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程的95.3％,。除此之外，日本政府還先后創(chuàng)辦了國(guó)家中央銀行——日本銀行(1882年）,，以及經(jīng)營(yíng)專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)的銀行,，如橫濱正金銀行(1877年）、農(nóng)工銀行和日本勸業(yè)銀行(1896年）,、北海道拓殖銀行(1900年）和日本興業(yè)銀行(1902年）等,，到20世紀(jì)初，形成了以日本銀行為中心的銀行網(wǎng)絡(luò),。

俄國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)前,，也比較廣泛地建立了國(guó)有經(jīng)濟(jì)。沙皇政府不僅擁有大量國(guó)有土地和60％的森林資源,，以及92％的鐵路投資而且擁有巨大的冶金工廠和礦山,，以及全部軍事工業(yè)、國(guó)家銀行,、國(guó)家專(zhuān)營(yíng)的郵政,、電報(bào)和酒業(yè)等。

除上述三國(guó)以外,，法國(guó)在1914年前,，國(guó)有經(jīng)濟(jì)也較為發(fā)展。這主要是因?yàn)?/span>1871年普法戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)法國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)造成了重大創(chuàng)傷，法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)只有依靠國(guó)家的力量才能恢復(fù)和發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì),。法國(guó)政府取得了郵政,、國(guó)家鑄幣、電報(bào)電話系統(tǒng)及部分鐵路所有權(quán),，建立了政府印刷局,，還獨(dú)營(yíng)煙草和火柴制造業(yè)。此外,，國(guó)家直接擁有的軍火工業(yè)大大超過(guò)私人軍火工業(yè)的規(guī)模,，1914年國(guó)家軍火企業(yè)雇傭的人員達(dá)38000 人，而私人軍火企業(yè)只有12500 人,。

此外,，歐美其他國(guó)家，如挪威,、比利時(shí),、瑞典等國(guó)也出現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)。

（2）國(guó)家加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)

這首先表現(xiàn)在19世紀(jì)70年代末開(kāi)始掀起的"保護(hù)關(guān)稅的新狂熱",。德國(guó)和奧匈帝國(guó)從70年代末開(kāi)始連續(xù)提高關(guān)稅,。法國(guó)從1881年到1892年，將對(duì)進(jìn)口制成品征收的從價(jià)稅提高到69％,。俄國(guó)的新關(guān)稅政策始于1877年,，采用金幣征稅使關(guān)稅提高了40％，1890年所有關(guān)稅率又提高了20％,，1891年多種商品的進(jìn)口稅都比1868年提高了100 ％至300 ％,。美國(guó)從80年代起隨著托拉斯的發(fā)展而采取極為明顯的保護(hù)主義政策，普通稅率由1873-1874 年的38％提高到1887年的47.11 ％,，1890年的麥金萊關(guān)稅法對(duì)進(jìn)口的毛織品征收91％的從價(jià)稅,，對(duì)金屬品征收的稅率為40 -80％不等。就連宣稱(chēng)為"自由貿(mào)易的壁壘" 的英國(guó),，也從90年代末同其殖民地之間實(shí)行特惠關(guān)稅,。

19世紀(jì)70年代末期開(kāi)始的這種"新的關(guān)稅狂熱" ，與資本主義國(guó)家實(shí)行的早期的關(guān)稅保護(hù)政策有著質(zhì)的不同,。后者是資本主義國(guó)家為了保護(hù)正在成長(zhǎng)中的"幼稚" 工業(yè),，而前者則是保護(hù)了" 不再需要政府幫助的高度發(fā)展的工業(yè)".這種高關(guān)稅保護(hù)制度，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上排除了來(lái)自國(guó)外的同類(lèi)商品的競(jìng)爭(zhēng),，或使競(jìng)爭(zhēng)減少到最低程度,，這樣壟斷組織就能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上提高價(jià)格，獲得相等于關(guān)稅增加額的額外利潤(rùn),，有了這筆利潤(rùn),，就可以在世界市場(chǎng)上以低于生產(chǎn)成本的價(jià)格傾銷(xiāo)商品。這種高關(guān)稅制度也就成為壟斷組織攫取額外利潤(rùn)的一種手段,。因此,，這種高關(guān)稅保護(hù)制度，實(shí)際是資本主義國(guó)家同私人壟斷資本相結(jié)合而制定的,，保護(hù)卡特爾和托拉斯的制度,。以致當(dāng)時(shí)在美國(guó)，公眾把國(guó)家關(guān)稅和托拉斯之間的關(guān)系,，概括為" 關(guān)稅是托拉斯的偉大母親,。"

其次，表現(xiàn)為國(guó)家通過(guò)貸款,、補(bǔ)貼,、采購(gòu)和投資等辦法來(lái)資助私人壟斷資本的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)家同私人壟斷資本的結(jié)合,。

如法國(guó),，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，政府面對(duì)普法戰(zhàn)爭(zhēng)失敗后的經(jīng)濟(jì)困境,，大力干預(yù)和直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),。僅在1879-1904 年間，政府即投入50億法郎來(lái)舉辦公共工程,。從其重點(diǎn)項(xiàng)目鐵路來(lái)看,，政府不僅自己出資修建鐵路，而且接管私人無(wú)法繼續(xù)修建和繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的線路,。這期間,，政府投資修筑了約3 萬(wàn)公里鐵路、20萬(wàn)公里的公路及200 公里的運(yùn)河,，此外,，還有若干重要的海港及港口設(shè)施。

德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)前,，為了擴(kuò)軍備戰(zhàn),，國(guó)家軍費(fèi)開(kāi)支由1879年的4.3 億馬克增至1913年的21億馬克，由國(guó)家向各壟斷組織分配軍事訂貨及給予津貼,。

俄國(guó)和日本也都通過(guò)大量的軍事訂貨,、國(guó)家貸款和補(bǔ)貼等方式來(lái)資助私人壟斷資本的發(fā)展。如日本政府對(duì)造船業(yè),、航運(yùn)業(yè)的干預(yù),。1896年，日本頒布了造船獎(jiǎng)勵(lì)法,，該法規(guī)定,，凡是造船廠建造700 噸以上的鐵殼或鋼殼船只均可獲得政府的補(bǔ)助。給予千噸以下船只的獎(jiǎng)勵(lì)金每噸為12日元，千噸以上船只每噸為20日元,。同年頒布了航業(yè)補(bǔ)助法,，根據(jù)該法每年給予日本船主的津貼，從1896年以前的100萬(wàn)日元左右增加到1899-1900 年的600 萬(wàn)日元左右,。

美國(guó)則通過(guò)進(jìn)口鐵軌豁免關(guān)稅,，以及各種形式的財(cái)政援助來(lái)支援鐵路建筑。1865-1890 年,，政府向鐵路的投資(包括贈(zèng)予鐵路公司土地的價(jià)值）達(dá)15-20 億美元,，占同期鐵路建筑全部投資的10％至15％。

再次,，表現(xiàn)為國(guó)家調(diào)節(jié)壟斷組織與非壟斷組織和社會(huì)其他利益集團(tuán)的關(guān)系,。

在這方面，美國(guó)表現(xiàn)得較為典型,。如1887年國(guó)會(huì)通過(guò)的州際商務(wù)法令和1890年的謝爾曼反托拉斯法令等,。美國(guó)1887年的州際商務(wù)法令，是政府對(duì)鐵路運(yùn)輸實(shí)施管理的法令,。由于鐵路建筑中不斷產(chǎn)生的舞弊現(xiàn)象,、鐵路經(jīng)營(yíng)中的腐敗行為，鐵路巨頭對(duì)各種政治權(quán)力的肆意操縱以及運(yùn)費(fèi)的不公平等,，都極大地?fù)p害了城市工商業(yè)者和農(nóng)場(chǎng)主的利益,，美國(guó)公眾強(qiáng)烈要求政府對(duì)鐵路營(yíng)運(yùn)和運(yùn)費(fèi)加以控制和管理。

在1887年以前,，美國(guó)已有近30個(gè)州的州政府制定了法律來(lái)管理鐵路經(jīng)營(yíng)和控制運(yùn)費(fèi),。在這種形勢(shì)下，美國(guó)國(guó)會(huì)于1887年通過(guò)了州際商務(wù)法令,，并授權(quán)組成州際商務(wù)委員會(huì),。該法禁止短途運(yùn)費(fèi)高于長(zhǎng)途運(yùn)費(fèi)，禁止運(yùn)費(fèi)方面的差別待遇和不公平的" 優(yōu)惠" ,，禁止給托運(yùn)人以特殊運(yùn)價(jià)和回扣上的差別待遇等,。這樣，美國(guó)政府通過(guò)實(shí)施州際商務(wù)法令,，在一定程度上消除了一些鐵路經(jīng)營(yíng)管理中的弊病,，緩和了各經(jīng)濟(jì)集團(tuán)之間的矛盾沖突。然而,，由于鐵路巨頭們的劇烈反對(duì)和司法機(jī)關(guān)對(duì)鐵路方面的偏袒,，該法遭到削弱。在公眾的強(qiáng)烈要求下,，美國(guó)國(guó)會(huì)又于1903年頒布了取消回扣制的" 艾爾金斯法令" ,，以后又頒布了擴(kuò)大州際商務(wù)委員會(huì)管制權(quán)力的" 赫本法令" (1909年）,，和" 曼- 艾爾金斯法令" (1910年），1913年又頒布了對(duì)鐵路公司投資進(jìn)行評(píng)定和建立統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的法令,。從此便確立了美國(guó)政府對(duì)鐵路部門(mén)的管制,。

19世紀(jì)80年代后期，托拉斯在美國(guó)開(kāi)始盛行,，并逐漸在生產(chǎn)和流通領(lǐng)域占據(jù)壟斷地位。為了攫取超額壟斷利潤(rùn),，它們?cè)阡N(xiāo)售市場(chǎng)上維持超乎尋常的高物價(jià)以掠奪消費(fèi)者,；在原料采購(gòu)中壓價(jià)購(gòu)買(mǎi)以榨取銷(xiāo)售者。它們還極力阻止工人建立工會(huì)組織,，如美國(guó)鋼鐵公司,，在長(zhǎng)達(dá)30多年的時(shí)間里，一貫阻止工人們?cè)诠S里成立規(guī)模較大的工會(huì)組織,。又由于它在鋼鐵業(yè)中的壟斷地位,，還阻止了其他公司里工會(huì)組織的建立。因此,，托拉斯遭到中小工商業(yè)主,、農(nóng)民、有組織的工人以及知識(shí)分子等各階層和團(tuán)體的猛烈抨擊,。到1890年,，已有14個(gè)州在州憲法上明文規(guī)定取締壟斷或反限制貿(mào)易，有13個(gè)州制定了有關(guān)法律,。由于許多壟斷組織是跨州的,，人們又要求聯(lián)邦政府進(jìn)行立法。1890年,，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了" 謝爾曼反托拉斯法令" ,，宣布一切以托拉斯及其他形式組成的企業(yè)合并或營(yíng)業(yè)行為，都是違法的,。對(duì)違法者,，依據(jù)法令給予處罰，對(duì)受害者,，則要給予三倍于受損數(shù)額的賠償,。然而，在如何確認(rèn)違法方面,，該法令規(guī)定得含糊不清,，這樣，就給法官隨心所欲解釋法律留下了隱患,。后來(lái)的事實(shí)證明,，該法令在執(zhí)行過(guò)程中,，并沒(méi)有收到預(yù)期的效果。后在社會(huì)輿論的強(qiáng)大壓力下,，美國(guó)國(guó)會(huì)于1914年頒布了兩項(xiàng)新法令,，即聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法和克萊頓反托拉斯法，來(lái)加強(qiáng)謝爾曼法的作用,。

此外,，在英、法等國(guó)也通過(guò)國(guó)家立法來(lái)干預(yù)私有企業(yè)的管理及限制壟斷等,。

總之,，從整個(gè)資本主義世界來(lái)考察，國(guó)家壟斷資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)因素,，已在19世紀(jì)末20世紀(jì)初產(chǎn)生,，并在個(gè)別國(guó)家得到較快的發(fā)展。但它還不是資本主義經(jīng)濟(jì)的普遍現(xiàn)象,，在絕大多數(shù)國(guó)家,，則僅僅是萌芽而已。