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可深了丨《企業(yè)專利資產(chǎn)運營指南》落地解讀(十一)

 wzawxt 2021-01-12
沒有人會質(zhì)疑專利運營的理論意義,,但現(xiàn)實是專利運營落地難。筆者希望對解決問題能有實際幫助,現(xiàn)已恰逢其時,。

《企業(yè)專利資產(chǎn)運營指南》是在政府部門委托的項目之下面向?qū)嶓w企業(yè)編制的,,對研究機構(gòu)、院校等從事實質(zhì)研發(fā)的機構(gòu)也有參考意義,。本指南基本不適用于沒有實質(zhì)性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)而以收取許可費為主,、專業(yè)從事專利運營的非執(zhí)行實體(NPE)。

專利運營落地難,,根本原因在于國內(nèi)商業(yè),、司法環(huán)境中,專利的話語權(quán)仍顯不足,,以致對專利的投入難以顯現(xiàn)效益,。因而,大多數(shù)企業(yè)不可能在嚴酷生存競爭壓力下將足量的財力和資源投入到專利活動中,,自然導(dǎo)致高價值專利產(chǎn)出少,,惡性循環(huán)越發(fā)使專利運營無法展開。

然而,,國內(nèi)大環(huán)境在向?qū)@麖姳Wo迅速進步,,局面將大為不同。筆者早注意到,,嗅覺敏銳的資本早已開啟對專利運營的風險投資,,大批專業(yè)專利運營機構(gòu)在資本的青睞下悄然出現(xiàn),積極從事專利戰(zhàn)略性收儲,,以待機收割利潤,,已蠢蠢欲動。

人無遠慮,,必有近憂,。盡管筆者認為這些先行者中的絕大部分仍將以付出高昂學(xué)費而慘淡收場,但形勢確已有進無退,。任何企業(yè)如果在專利能力建設(shè)上不能跟上形勢,,將陷入極大被動。

企業(yè)專利能力建設(shè)不能一蹴而就,,有長遠打算的,當下就需要認真處理包括專利運營在內(nèi)的專利問題了,,要在現(xiàn)實,、合理的范圍內(nèi)實質(zhì)性加大資源投入,建好專利儲備,,做好能力和制度建設(shè),。


專利運營以高價值專利為本,終極依賴于有頂層規(guī)劃能力的專業(yè)人才,。企業(yè)應(yīng)以主營業(yè)務(wù)為核心,,專利運用,、運營應(yīng)服務(wù)、服從于主業(yè),,不能為運營而運營,。技術(shù)轉(zhuǎn)化和專利運營性質(zhì)不同,應(yīng)注意區(qū)分,。

每個企業(yè),,尤其技術(shù)型企業(yè),均需要高水平專利運用,、運營,。這需要實質(zhì)投入,但并非投入越大越好,。因超越了企業(yè)發(fā)展階段,、現(xiàn)實情況而承受不起的專利規(guī)劃不是高水平的專利規(guī)劃。

筆者希望本指南能夠給企業(yè)專利資產(chǎn)建設(shè),、管理,、運營提出務(wù)實建議,產(chǎn)生實際幫助,。

本指南的結(jié)構(gòu)如下:


《企業(yè)專利資產(chǎn)運營指南》

一.概念

1.專利資產(chǎn)運營
2.專利資本運營

二.企業(yè)運營特點及問題

三.技術(shù)的準備和篩選策略

1.系統(tǒng)化管理
2.面向運營的技術(shù)分類及標引
3.專利技術(shù)和技術(shù)秘密商業(yè)價值一般性評估
4.專利申請計劃
5.專利提案產(chǎn)出
6.專利獲得和維護
7.特別項目知識產(chǎn)權(quán)約定及管理

四.專利運營實現(xiàn)策略

1.獨立運營管理機構(gòu)
2.運營機會的獲得
3.運營機會的初步評估和策略制定
4.維權(quán)式運營發(fā)起
5.運營實現(xiàn)
6.運營實現(xiàn)的維權(quán)保障
7.獨立專業(yè)運營機構(gòu)

五.專利運營管理及人員能力建設(shè)

1.職責及績效管理制度

2.知識產(chǎn)權(quán)最高負責人職能要求

3.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門及專職人員職能要求

4.企業(yè)研發(fā)技術(shù)部門及人員職能要求

5.企業(yè)業(yè)務(wù)部門及人員職能要求


作為指南落地解讀系列文章的第十一篇,,本文就本指南的第四章“專利運營實現(xiàn)策略”第3節(jié)“運營機會的初步評估和策略制定”做出解讀。


  企業(yè)專利資產(chǎn)運營指南  

四.專利運營實現(xiàn)策略

3.運營機會的初步評估和策略制定

運營機會的初步評估和策略制定工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門負責,,技術(shù)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門負責配合完成,。運營機會包括自行主動發(fā)現(xiàn)而獲得的機會和第三方主動征詢而獲得的機會。


【解讀】:

此處所述運營機會包括產(chǎn)業(yè)化式和維權(quán)式兩類運營機會,。                   


企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門必要時在相應(yīng)技術(shù)部門的配合下完成技術(shù)識別,,進一步會同相應(yīng)技術(shù)部門和業(yè)務(wù)部門完成商業(yè)評估,以首先確定其是否為真實有效的運營機會,。

當運營機會涉及對是否使用了專利技術(shù)之判定時,,應(yīng)制作技術(shù)特征對比表。

技術(shù)特征對比表樣例:

【解讀】:

《技術(shù)特征對比表》,,也就是常說的CC表,,是分析技術(shù)實施行為,包括產(chǎn)品類技術(shù),、方法類技術(shù),,是否落入某一專利保護范圍的專用工具。對于維權(quán)式運營,,利用CC表進行分析不可避免,。對于產(chǎn)業(yè)化式的運營,情形較為復(fù)雜,通常也應(yīng)利用CC表進行摸底分析,。

運營機會的出現(xiàn)意味著相關(guān)技術(shù)通常具備較大價值,,無論CC表分析結(jié)果如何,應(yīng)當就相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)評估專利的狀況,,及時分析是否有必要,、有條件緊急補充申請相關(guān)專利以完善專利布局。

對于產(chǎn)業(yè)化式運營,,倘若發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)運營機會的技術(shù)并沒有,、以后也不會落入我方專利保護范圍,即,,我們并不掌握相關(guān)專利,,以后也不會掌握相關(guān)專利,則不存在專利運營機會,。但是,,倘若預(yù)期進行的產(chǎn)業(yè)化活動可能涉及我方專有的技術(shù)秘密,則仍可能存在實質(zhì)性運營機會,,應(yīng)以技術(shù)秘密運營的方式跟進,。


初步評估中應(yīng)包含項目實施可能的前景之下,對預(yù)期成本,、關(guān)鍵資源需求,、收入的預(yù)估。

初步評估中還應(yīng)包含對相關(guān)方經(jīng)營情況,、資信等情況的基本盡職調(diào)查,。

當相關(guān)信息和情報不夠充足時,該當通過各種途徑補充收集情報,,尤其包括向潛在運營對象,、利益相關(guān)人,以及專業(yè)機構(gòu)等收集情報,。

【解讀】:

對運營機會的評估,,實質(zhì)上與做投資機會的評估相同,即相當于投資人對投資項目做出評估,,因而須收集上述情報,。這些情報將用于支持對技術(shù)運營前景和風險的評估,進一步支持對技術(shù)運營商業(yè)價值的評估,,進而支持對己方技術(shù)的估價,。

當面對的是產(chǎn)業(yè)化式的運營機會時,其與投資項目的同質(zhì)性顯現(xiàn)得最為清楚,,倘若產(chǎn)業(yè)化運營得以實現(xiàn),,企業(yè)可能的選擇是:

  • 以技術(shù)入股;

  • 收取與未來產(chǎn)量或銷售額成比例的變動許可費,;

  • 收取固定費用,;或

  • 前三項不同形式的混合。

其中,,收取變動許可費相當于在一定范圍內(nèi)享有分享收益的權(quán)利,,效果類似于持有不享有投票權(quán),無權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理的股權(quán),。

企業(yè)具體將采取哪種方式將基于具體情況,,結(jié)合自己的經(jīng)營戰(zhàn)略和對風險的評估做出決定。

對于維權(quán)式運營,,其實也并不能排除以上述方式推進的可能,。

即使企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略非常清晰,幾乎確定只接受,,例如,,采納一次性賣出專利的方式,仍須面對技術(shù),、專利估值的問題,。

總之,面對運營機會時,,企業(yè)應(yīng)采取與投資人相類似的方式加以應(yīng)對,、處置。


當對外收集情報等工作可能涉及泄露商業(yè),、技術(shù)秘密時,,應(yīng)當采取保密措施,包括簽署必要的保密協(xié)議,。

對于真實有效的運營機會,,應(yīng)主要依據(jù)運營涉及的技術(shù)項目和活動與企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)性確定運營指導(dǎo)方針:

  • 當項目與企業(yè)自身的商業(yè)戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)相關(guān)度非常高時,應(yīng)按自身商業(yè)戰(zhàn)略需要確定詳盡的運營指導(dǎo)方針,,這種情形下,,通常企業(yè)須主要依靠自身力量完成復(fù)雜的技術(shù)和專利運營。

【解讀】:

當出現(xiàn)的運營機會與企業(yè)主營業(yè)務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略十分相關(guān),,企業(yè)尤其應(yīng)注意運營機會與企業(yè)主營業(yè)務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略可能存在的利益沖突,,對潛在沖突加以控制,設(shè)計運營指導(dǎo)方針,。

因潛在的運營與企業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)很高,,企業(yè) “須主要依靠自身力量完成復(fù)雜的技術(shù)和專利運營”,其中重點指核心決策和策略設(shè)計,。因為相關(guān)事項非常復(fù)雜,,企業(yè)須引入必要的外部專業(yè)支持,,包括知識產(chǎn)權(quán)、投資,、法律等領(lǐng)域的顧問,。

當引入外部資源符合企業(yè)涉及該技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略時,適當條件下,,該運營機會可能順暢發(fā)展成合作進行的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目,。

當企業(yè)相關(guān)商業(yè)策略不需要引入外部合作資源,且期望有效抑制競爭時,,則企業(yè)需要在合法的范圍內(nèi),,例如,不構(gòu)成濫用壟斷性權(quán)利,、不構(gòu)成不正當競爭,,利用合理理由拒絕或遲滯對外許可的達成,抬高給與對外許可的門檻,。

在以上例舉的兩種情形下,,企業(yè)設(shè)計的運營指導(dǎo)方針當然會大相徑庭。


  • 當項目與企業(yè)自身的商業(yè)戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)相關(guān)度較低時,,應(yīng)按自身商業(yè)戰(zhàn)略需要確定必要的運營指導(dǎo)方針,,這種情形下,通常企業(yè)可以選擇以靈活方式直接與需求方達成運營交易,,也可以選擇將技術(shù)和專利以較為簡潔的轉(zhuǎn)讓或獨占,、獨家許可的方式轉(zhuǎn)移給外部專業(yè)運營機構(gòu),再由專業(yè)運營機構(gòu)與需求方達成運營交易,,以提高自身工作效率,。

【解讀】:

當出現(xiàn)的運營機會與企業(yè)主營業(yè)務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略基本不相關(guān),問題就比較單純,、簡單了,,企業(yè)通常不愿意過多牽扯精力和資源,希望以較為便捷,、高效的方式就技術(shù)許可或運營取得合理對價,。


運營指導(dǎo)方針中最核心的問題是企業(yè)為保證自身商業(yè)戰(zhàn)略和商業(yè)活動的需要,應(yīng)對相關(guān)權(quán)利所施加的限制和保留,。尤其當項目與企業(yè)自身的商業(yè)戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)相關(guān)度非常高時,,對需求方可能的運營模式通常需要加以必要限制。相對而言,,收費標準盡管重要但仍是次要問題,。



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