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2020年度券商并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果出爐！

12月30日,，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）公布2020年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果,。共有96家券商參評(píng)，14家券商獲評(píng)A類,，27家券商獲評(píng)B類,，55家券商獲評(píng)C類。

根據(jù)可比數(shù)據(jù),，2020年度共有17家券商評(píng)價(jià)較2019年度下調(diào),，64家券商評(píng)價(jià)不變，另有14家券商評(píng)價(jià)較2019年提升,。中泰證券表現(xiàn)突出,，從C類連升兩級(jí)至A類，中信建投,、中信證券,、中金公司、招商證券等券商連續(xù)多年獲評(píng)A類,。

14家券商獲評(píng)A類

與2019年度券商從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果相比較,，2020年度參評(píng)券商總數(shù)減少2家,。從分類結(jié)果看，A類,、C類券商數(shù)量保持不變,，B類券商數(shù)量減少2家，三類券商數(shù)量占比分別為14.58%,、57.29%,、28.13%。

2020年度獲評(píng)A類的券商包括東興證券,、國金證券,、國泰君安證券、國信證券,、海通證券,、華泰聯(lián)合證券、民生證券,、申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司、招商證券,、中金公司,、中泰證券、中天國富證券,、中信建投證券,、中信證券等14家，其中東興證券,、國信證券,、中泰證券為本年度新獲評(píng)A類評(píng)價(jià)的券商。

數(shù)據(jù)來源：協(xié)會(huì)官網(wǎng)

梳理過往數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),，上述券商中的國金證券,、國泰君安證券、海通證券,、華泰聯(lián)合證券,、中信建投證券、招商證券,、中金公司等多家券商已連續(xù)數(shù)個(gè)年度獲評(píng)A類,，表現(xiàn)穩(wěn)定。

根據(jù)協(xié)會(huì)發(fā)布的說明文件,，本年度評(píng)價(jià)期為2019年5月1日至2020年4月30日,。財(cái)務(wù)顧問分為A、B,、C類,，其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平,。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告,、宣傳,、營銷等商業(yè)目的。

17家券商評(píng)價(jià)下調(diào)

中泰證券連升兩級(jí)

從變動(dòng)情況看,，剔除無可比對(duì)項(xiàng)數(shù)據(jù)的券商,，2020年度共有64家券商評(píng)價(jià)與2019年度相比不變，另有17家券商評(píng)價(jià)較2019年度下調(diào),，另有14家券商評(píng)價(jià)較2019年度提升,。

從評(píng)價(jià)下調(diào)券商看，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司,、東吳證券,、平安證券2020年度評(píng)價(jià)由上一年度的A類下調(diào)至B類；長城證券,、東莞證券,、廣發(fā)證券、華創(chuàng)證券,、華福證券,、華菁證券、華林證券,、聯(lián)儲(chǔ)證券,、摩根士丹利華鑫證券、申港證券,、太平洋證券,、萬和證券、西部證券,、中銀證券2020年度評(píng)價(jià)由上一年度的B類下調(diào)至C類,。

數(shù)據(jù)來源：協(xié)會(huì)官網(wǎng)

在14家2020年度評(píng)價(jià)獲提升券商中，東興證券,、國信證券由上一年度的B類上調(diào)至A類,，渤海證券、長江證券承銷保薦有限公司,、華安證券,、華融證券、華西證券,、華英證券,、匯豐前海證券、天風(fēng)證券,、西南證券,、英大證券,、東方證券承銷保薦有限公司由上一年度的C類上調(diào)至B類。值得注意的是,，2019年獲評(píng)C類的中泰證券在2020年度獲評(píng)A類,，是上升最快的券商，也是唯一連升兩級(jí)的券商,。

數(shù)據(jù)來源：協(xié)會(huì)官網(wǎng)

出現(xiàn)三類情況將直接評(píng)為C類

據(jù)協(xié)會(huì)介紹,，財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是根據(jù)從事財(cái)務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，通過計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值,，最終確定財(cái)務(wù)顧問類別。其中,，證券公司分類結(jié)果指標(biāo)以上一年度證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的分類結(jié)果為依據(jù),；業(yè)務(wù)能力指標(biāo)包括項(xiàng)目數(shù)、交易金額,、業(yè)務(wù)凈收入三類指標(biāo),；執(zhí)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、誠信狀況兩類指標(biāo),。

本年度評(píng)價(jià)期為2019年5月1日至2020年4月30日,。11月24日，協(xié)會(huì)組織召開2020年度財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作會(huì)議,，來自證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織以及證券行業(yè)的專家對(duì)財(cái)務(wù)顧問類別劃分方式進(jìn)行了討論,，確定了2020年度財(cái)務(wù)顧問類別比例,，并對(duì)進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)指標(biāo)和工作機(jī)制提出了建議。

協(xié)會(huì)明確,，評(píng)價(jià)結(jié)果公布前投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)尚未消除,、業(yè)務(wù)開展受到限制的財(cái)務(wù)顧問不得評(píng)為A類；出現(xiàn)以下三種情況的財(cái)務(wù)顧問直接評(píng)為C類：一是在評(píng)價(jià)期內(nèi)沒有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,；二是評(píng)價(jià)期內(nèi)有核準(zhǔn)項(xiàng)目但未提交評(píng)價(jià)材料的,；三是評(píng)價(jià)期內(nèi)因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施的。

編輯：徐效鴻