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3億元投資,，持股0.85%，

領(lǐng)投方為：合肥石溪集電企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

參與方：

合肥石溪集電企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

注冊資本：1,370,100 萬元

執(zhí)行事務(wù)合伙人：合肥石溪長鑫企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

成立日期：2020-09-30

股東情況：合肥芯睿投資有限責任公司持股 51.09%,，合肥長鑫集成電路有限責

任公司持股 48.90%,，合肥石溪長鑫企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股 0.01%。

評：合肥國資及朱一明財務(wù)投資項目主體,，未來通過定增轉(zhuǎn)入兆易創(chuàng)新

（二）合肥長鑫集成電路有限責任公司

股東情況：合肥市產(chǎn)業(yè)投資控股（集團）有限公司持股 99.75%,、合肥產(chǎn)投新興

戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展合伙企業(yè)（有限合伙）持股 0.25%。

評：合肥產(chǎn)投大概率長期投資項目主體,。

（三）國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司

（四）安徽省三重一創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司

股東情況：安徽省投資集團控股有限公司持股 100%,。

（五）合肥集鑫企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

股東情況：趙綸持股 50%，袁園持股 50%,。

評：員工持股平臺

（六）如附錄 A 所示的各財務(wù)投資人（以下稱“跟進投資人”）

北京 兆易創(chuàng)新科技 股份有限公司關(guān)于 擬簽署《< < 合作協(xié)議> > 的補充協(xié)議》的公告

截至目前,，《合作協(xié)議》約定的項目研發(fā)目標已經(jīng)完成，存儲器項目正在有序推進,。本項目目前正在引入戰(zhàn)略投資人,，并結(jié)合存儲器項目內(nèi)外部變化情況，經(jīng)雙方友好協(xié)商一致擬簽署《<合作協(xié)議>的補充協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）,，就《合作協(xié)議》項下有關(guān)合作方案的具體安排進行優(yōu)化調(diào)整,。公司于 2020 年 11月 11 日召開第三屆董事會第十九次會議及第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于擬簽署《<合作協(xié)議>的補充協(xié)議》的議案》,，本議案尚須提交股東大會審議,。

（一） 關(guān)于《合作協(xié)議》中出資相關(guān)條款的調(diào)整

1、雙方確認,，截至本協(xié)議簽署日,，乙方已根據(jù)甲乙雙方以及合肥長鑫集成電路有限責任公司于 2019 年 4 月 26 日簽署的《可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議》，以可轉(zhuǎn)股債權(quán)方式向合肥長鑫集成電路有限責任公司提供本金金額為 3 億元的可轉(zhuǎn)股借款,。公司擬與相關(guān)各方簽署《<可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議>的補充協(xié)議》,、《關(guān)于睿力集成電路有限公司之增資協(xié)議》和《關(guān)于睿力集成電路有限公司之股東協(xié)議》，完成前述 3 億元可轉(zhuǎn)股借款的轉(zhuǎn)股投資事項,。自本協(xié)議生效日起,，除上述已提供的 3 億元可轉(zhuǎn)股借款（即投資款）外，乙方不再承擔《合作協(xié)議》項下任何與本項目投資資金籌集,、支付相關(guān)的義務(wù)與責任,。

評：現(xiàn)金出資上市公司僅出3億,，后續(xù)不再出資而是通過發(fā)股票的方式裝入資產(chǎn)。

2,、雙方同意根據(jù)未來本項目融資實際情況和乙方市場化投資策略另行商定投資事項,。

3、雙方進一步同意,，自本協(xié)議簽署之日起,，乙方有義務(wù)在市場渠道、研發(fā)合作等方面繼續(xù)對本項目進行支持,，具體支持方式或內(nèi)容由雙方另行協(xié)議約定,。

4、如果甲乙雙方相互提供資金的,，雙方應(yīng)當另行簽署借款協(xié)議,，且借款方應(yīng)向貸款方支付合理的資金成本，前述資金成本原則上應(yīng)不低于同期中國人民銀行公布的貸款基準利率,，由雙方協(xié)商確定,。

評：用資成本按市場化定價，需要支付利息

5,、雙方確認,，本項目的投資損益由甲乙雙方根據(jù)其屆時在本項目的實際出資比例享有或承擔。

（二） 關(guān)于《合作協(xié)議》后 中公司在項目目標實現(xiàn)后 5 年內(nèi)對甲方權(quán)益收購義務(wù)條款的優(yōu)化調(diào)整 的優(yōu)化調(diào)整

考慮到乙方的市場地位以及資本運作方式的靈活性,，若甲方擬退出對本項目的投資,，在屆時適用法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許的情況下，乙方將充分考慮采取股票,、現(xiàn)金,、債券以及上述手段相結(jié)合的方式實現(xiàn)甲方在本項目中權(quán)益的處置與退出，具體操作方式屆時由雙方進行友好協(xié)商并另行簽署協(xié)議,。

評：退出時發(fā)股票支付一部分,，現(xiàn)金支付一部分然后發(fā)債支付一部分，這也說明在此之前兆易創(chuàng)新的負債率會很低,。

甲方或其控股子公司直接持有的項目公司股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓時,，同等條件下乙方有權(quán)利優(yōu)先受讓。但是,，甲方或其控股子公司將其直接持有的項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)給甲方的關(guān)聯(lián)方不適用本條約定,。若甲方或其控股子公司將其直接持有的項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)給甲方的關(guān)聯(lián)方，甲方的關(guān)聯(lián)方后續(xù)對外轉(zhuǎn)讓所持項目公司的股權(quán)時,，同等條件下乙方亦有權(quán)利優(yōu)先受讓,。

評：合肥國資退出時上市公司有優(yōu)先購買權(quán)。

（三）關(guān)于《合作協(xié)議》相關(guān)條款的適用 關(guān)于《合作協(xié)議》相關(guān)條款的適用

雙方理解并同意,，鑒于本協(xié)議已對合作方案的具體安排進行了優(yōu)化調(diào)整,， 《合作協(xié)議》項下在研發(fā)目標無法實現(xiàn)情況下的約定、公司收購甲方權(quán)益相關(guān)違約條款等不再執(zhí)行,；本協(xié)議對本項目相關(guān)原則和事項的調(diào)整及重新約定與《合作協(xié)議》就同一原則,、事項約定相沖突或矛盾時，以本協(xié)議的約定為準并取代《合作協(xié)議》對應(yīng)的內(nèi)容,；本協(xié)議未約定的或與履行本協(xié)議有關(guān)的其他事項以《合作協(xié)議》的約定為準,，按照《合作協(xié)議》中的相關(guān)條款執(zhí)行。

雙方確認,，《合作協(xié)議》及本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議生效之日起五年

四 ,、本協(xié)議簽署對公司的影響

本協(xié)議優(yōu)化了公司在存儲器項目中出資和對甲方權(quán)益優(yōu)先受讓等方面的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議的簽署是對公司利益的優(yōu)化和完善,，符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展需要,。協(xié)議雙方就存儲器項目未來發(fā)展的支持與合作，將有利于項目的繼續(xù)順利推進,。存儲器項目的實施,，有助于公司豐富產(chǎn)品線、獲得充足產(chǎn)能供應(yīng),，為公司持續(xù)發(fā)展提供支持和保障,，提升公司的核心競爭力和行業(yè)影響力。