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　　金發(fā)科技(600143)9月23日晚間發(fā)布公告稱,，因公司近10億美元訂單烏龍，公司被認定為“信息披露違規(guī)”,，廣東證監(jiān)局對公司及其董事長袁志敏,、董事會秘書寧凱軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　口罩大訂單被“放鴿子”

　　金發(fā)科技的口罩大單被“放鴿子”還得從幾個月前說起,。

　　今年5月17日晚間,，金發(fā)科技發(fā)布公告稱，公司子公司廣東金發(fā)與美國某公司簽訂價值9.75億美元的KN95口罩特別重大合同,，預計產(chǎn)生的凈利潤總額占公司2019年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上,。公告一出，5月18日,，金發(fā)科技股票強勢漲停,。

　　但是，5月22日晚間,，公司就公告,，買方因資金歸集及大額支付流程，訂單金額40%的前期款項支付將稍微遲延,。而根據(jù)采購訂單約定,，買方收到賣方提供的形式發(fā)票之日起3個工作日內(nèi)，應向賣方支付訂單金額40%的前期款項,。

　　時間拖到6月11日,，公司公告，仍未收到買家支付的款項,。根據(jù)買家反饋,，其本次交易擬通過信托基金進行支付，資金歸集和大額支付涉及的授權程序和法律合規(guī)審查較多，影響了付款的進度,，買家表示其專業(yè)團隊仍在加快推進付款流程,。

　　此后兩個月，公司再未公告過關于該筆訂單的任何信息,，直到8月9日晚間,，公司扔出重磅公告，該訂單終止,。金發(fā)科技重大合同終止引起了上交所關注,，當晚公司就收到了上交所的“閃電”問詢。

　　根據(jù)《監(jiān)管工作函》,，上交所要求公司核實并說明前期合同訂立的具體情況,，包括商談、簽訂合同的過程及合同主要條款,；公司是否于合同簽訂前進行了充分必要的盡職調(diào)查,，是否對合同對方的信用情況和履約能力進行了有效核實，以及至今未披露交易對方的主要考慮和原因,；補充披露合同對方不能履約的具體原因,，公司知曉相關情況的時間，是否存在信息披露不及時的情況,。

　　8月14日,，金發(fā)科技對監(jiān)管函進行了回復，稱公司業(yè)務部門嘗試通過電話或其他方式與買方就合同是否履行事宜進行探討,，買方未予有效回應,。因本采購訂單將于2020年8月15日到期，公司于2020年8月4日致函買方,，征詢其是否仍有意繼續(xù)履行合同訂單,，并要求其在2020年8月7日前書面回復公司，逾期未回復則視為不再履行合同訂單,。截至2020年8月8日,，公司未收到買方的有效書面回復，買方也未向公司披露其不能履約的具體原因,。至此,，本次合同訂單未得到買方的履行，公司認為合同訂單實際已經(jīng)終止,。至此,，歷時3個月的9.75億美元大訂單終成烏龍，消失無影了,。

　　因信披違規(guī)再收警示函

　　盡管金發(fā)科技自稱“不存在信息披露不及時的情況”,，但監(jiān)管核查后還是認定公司存在“信息披露違規(guī)”。9月23日晚，金發(fā)科技發(fā)布公告稱,，收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關于對金發(fā)科技,、袁志敏、寧凱軍采取出示警示函措施的決定》,。

　　《警示函》 顯示,，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，在7月10日至11日,，買方向金發(fā)科技發(fā)來電子郵件,，表示要取消9.75億美元的KN95口罩訂單，后續(xù)金發(fā)科技多次嘗試與買方溝通是否繼續(xù)履約,，但買方一直未予回復。到了8月10日,，金發(fā)科技才發(fā)布《關于子公司特別重大合同終止的公告》,，披露該合同訂單終止。因此,，廣東監(jiān)管局認為金發(fā)科技在知悉買方擬取消重大合同訂單的情況下,，未及時履行重大合同進展信息披露義務，未及時充分揭示相關風險,，其行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定,。袁志敏作為金發(fā)科技董事長、寧凱軍作為董事會秘書,，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定履行勤勉盡責義務,，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定,，廣東監(jiān)管局決定對金發(fā)科技和袁志敏,、寧凱軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　事實上,，這并不是袁志敏第一次被監(jiān)管處罰,。2019年6月份，中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露的處罰決定書內(nèi)容顯示,，2016年金發(fā)科技董事長袁志敏借了3200萬元,，然后將3200萬元打到他朋友王宗明的銀行賬戶中，并致電王宗明開通兩個賬戶大量買入金發(fā)科技,。而當時金發(fā)科技正處于實施員工持股計劃的敏感期,，一番操作下來，袁志敏,、王宗明等人賺了32.73萬元,。

　　證監(jiān)會認為，袁志敏、王宗明關系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)系,；袁志敏提供資金,，王宗明操作“王宗明”和“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”；“王宗明”“李某玲”兩賬戶買賣“金發(fā)科技”交易明顯異常,，與內(nèi)幕信息高度吻合等行為,。最終責令王宗明依法處理“王宗明”“李某玲”賬戶下非法持有的“金發(fā)科技”，沒收袁志敏,、王宗明違法所得32.73萬元,，并對袁志敏處以58.91萬元罰款，對王宗明處以39.27萬元罰款,。

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（文章來源：金融投資報）

(責任編輯：DF522)