今日，中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局網站發(fā)布行政處罰決定書稱,，依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,，福建證監(jiān)局對南威軟件股份有限公司(以下簡稱南威軟件，603636.SH)時任董事,、副總經理張鵬程違法買賣公司股票的行為進行了立案調查,，并作出行政處罰,。

張鵬程自2014年3月10日起任南威軟件副總經理，2016年11月2日起任南威軟件董事,，2018年3月29日辭去上述職務?，F(xiàn)任福建南威軟件有限公司(南威軟件控股子公司)總經理。

截至2018年3月8日,，張鵬程開立于興業(yè)證券南安新華街營業(yè)部的本人證券賬戶累計持有“南威軟件”股票333,800股,。張鵬程稱，該證券賬戶所持有的“南威軟件”股票是其本人所有,，是其本人持有的原始股和通過股權激勵獲得的股票,。

2018年3月9日，“張鵬程”證券賬戶通過證券交易所的集中競價交易賣出“南威軟件”股票97,000股,，金額合計1,000,717.60元,，下單手機號碼系張鵬程所用手機號碼。張鵬程與其妻子林某某稱,，上述賣出股票的實際操作人為林某某,。

2018年3月13日，“張鵬程”證券賬戶通過參與配股買入“南威軟件”股票92,579股,，金額合計509,184.50元,。

張鵬程上述行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條規(guī)定的情形,。

依照《證券法》第一百九十五條,、《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)第二十七條第一款第(四)項規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對張鵬程處以警告,。

《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員,、持有上市公司股份百分之五以上的股東,，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入,，由此所得收益歸該公司所有,，公司董事會應當收回其所得收益。但是,，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,，賣出該股票不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行,。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,，負有責任的董事依法承擔連帶責任,。

《證券法》第一百九十五條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的,，給予警告,，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

以下為公告全文:

中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕5號(張鵬程)

當事人：張鵬程,，男,，1980年11月出生，時任南威軟件股份有限公司(以下簡稱南威軟件,，股票代碼603636)董事,、副總經理，現(xiàn)任福建南威軟件有限公司(南威軟件控股子公司)總經理,，住所為福州市鼓樓區(qū),。

依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對張鵬程違法買賣股票行為進行了立案調查,、審理,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據及當事人依法享有的權利,，張鵬程未要求陳述和申辯。本案現(xiàn)已調查,、審理終結,。

經查明，張鵬程違法事實如下：

2018年3月8日,，南威軟件發(fā)布公告,，稱公司將進行配股發(fā)行，以3月12日為股權登記日,，按每10股配售2.99803股的比例向全體股東配售A股股份,。

張鵬程自2014年3月10日起任南威軟件副總經理，2016年11月2日起任南威軟件董事,，2018年3月29日辭去上述職務,。

截至2018年3月8日，張鵬程開立于興業(yè)證券南安新華街營業(yè)部的本人證券賬戶累計持有“南威軟件”股票333,800股,。張鵬程稱，該證券賬戶所持有的“南威軟件”股票是其本人所有,，是其本人持有的原始股和通過股權激勵獲得的股票,。

2018年3月9日,，“張鵬程”證券賬戶通過證券交易所的集中競價交易賣出“南威軟件”股票97,000股，金額合計1,000,717.60元,，下單手機號碼系張鵬程所用手機號碼,。張鵬程與其妻子林某某稱，上述賣出股票的實際操作人為林某某,。

2018年3月13日,，“張鵬程”證券賬戶通過參與配股買入“南威軟件”股票92,579股，金額合計509,184.50元,。

張鵬程在調查過程中能夠積極配合,。

上述違法事實，有當事人詢問筆錄,、證券賬戶開戶資料,、證券賬戶交易資料、銀行賬戶資料,、計算機和手機信息等證據證明,。

張鵬程上述行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條規(guī)定的情形,。

根據當事人違法行為的事實,、性質、情節(jié)以及社會危害性,，依照《證券法》第一百九十五條,、《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)第二十七條第一款第(四)項規(guī)定，我局決定：

對張鵬程處以警告,。

當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2018年9月26日