一、 上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)

本所共對(duì)11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,，6宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī),、2宗涉及其他違規(guī),。

6宗信息披露違規(guī)中，一是南寧八菱科技股份有限公司未及時(shí)披露達(dá)到規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的股票交易異常波動(dòng)公告,；二是福建海源自動(dòng)化機(jī)械股份有限公司未及時(shí)披露政府補(bǔ)助事項(xiàng),；三是山東未名生物醫(yī)藥股份有限公司未及時(shí)披露資產(chǎn)出售事項(xiàng)；四是軟控股份有限公司未及時(shí)披露子公司青島科捷自動(dòng)化設(shè)備有限公司與關(guān)聯(lián)自然人龍進(jìn)軍所簽署協(xié)議對(duì)應(yīng)的逾期付款事項(xiàng)及補(bǔ)充協(xié)議；五是杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術(shù)股份有限公司業(yè)績(jī)預(yù)告,、業(yè)績(jī)快報(bào)中預(yù)計(jì)的凈利潤(rùn)與2017年度報(bào)告中實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大,，未在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修正；六是河南恒星科技股份有限公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中預(yù)計(jì)的凈利潤(rùn)與2017年度報(bào)告中實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大,，未在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修正,，且未及時(shí)將計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)提交董事會(huì)審議并履行信息披露義務(wù)，公司董事長(zhǎng)謝曉博,、總經(jīng)理謝保萬(wàn)和財(cái)務(wù)總監(jiān)張?jiān)萍t未能恪盡職守,、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)。

3宗股票買賣違規(guī)中,，一是順豐控股股份有限公司持股5%以上股東嘉強(qiáng)順風(fēng)披露減持計(jì)劃后未滿15個(gè)交易日即通過集中競(jìng)價(jià)方式違規(guī)減持公司股票,；二是恒鋒信息科技股份有限公司持股5%以上股東中國(guó)-比利時(shí)直接股權(quán)投資基金通過競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股票后持股比例降至5%以下，但未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出上市公司股份,；三是重慶萊美藥業(yè)股份有限公司持股5%以上股東邱煒，累計(jì)減持公司股份比例超過5%,，但未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出上市公司股份。

2宗其他違規(guī)中,，一是凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司董事王博釗,、獨(dú)立董事厲培明、徐長(zhǎng)生,、張兆國(guó),、監(jiān)事方宏莊、胡學(xué)棟,、朱華銀就公司未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)事項(xiàng),，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),；二是桂林萊茵生物科技股份有限公司披露2017年年度權(quán)益分派實(shí)施公告時(shí)漏選對(duì)應(yīng)公告類別,、且未錄入相關(guān)參數(shù)。

本所發(fā)出關(guān)注函21份,、年報(bào)問詢函101份,、重組問詢函7份、其他函件40份,。

二,、 市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)

本周，本所共對(duì)146起證券異常交易行為進(jìn)行了分析,，涉及盤中拉抬打壓,、虛假申報(bào),、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施,。對(duì)參與“樂視網(wǎng)”股票炒作的8個(gè)賬戶進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示,，對(duì)1個(gè)賬戶采取了自律監(jiān)管措施。共對(duì)19起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)6起涉嫌違法違規(guī)案件線索,。