來源：科技中國(guó)
作者：“《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》落實(shí)及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作”課題組執(zhí)筆人，陳寶明,；中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,，林新 由于科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性、復(fù)雜性,、綜合性,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化成效的衡量應(yīng)采用綜合性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，避免用還缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)的“科技成果轉(zhuǎn)化率”等指標(biāo)來以偏概全,，而從綜合的角度來看,，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化成效未必很差。

一,、綜合評(píng)價(jià)才能符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律

科技成果轉(zhuǎn)化是指科技創(chuàng)新取得的成果在實(shí)際生產(chǎn),、生活中實(shí)現(xiàn)應(yīng)用的過程，科技成果轉(zhuǎn)化有多種途徑和方式,?？萍汲晒D(zhuǎn)化雖然強(qiáng)調(diào)的是成果的應(yīng)用，但是能否順利進(jìn)行轉(zhuǎn)化,，依靠的是科技成果從產(chǎn)生到應(yīng)用的整個(gè)過程,，是個(gè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互銜接,、相互結(jié)合的復(fù)雜過程,，也是個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與收益相互平衡的過程，需要從科技創(chuàng)新全過程出發(fā)來推動(dòng),。在實(shí)際工作中,，需要經(jīng)濟(jì)、科技,、產(chǎn)業(yè),、教育等部門協(xié)同推進(jìn);在創(chuàng)新鏈條上，需要科研活動(dòng)的立項(xiàng),、研發(fā),、中試、開發(fā),、應(yīng)用,、推廣等一系列過程的協(xié)同配合;在創(chuàng)新主體上,，需要企業(yè)、高等學(xué)校,、科研院所,、政府等各個(gè)創(chuàng)新主體相互協(xié)作，共同推動(dòng)成果的轉(zhuǎn)化,。

由于科技成果轉(zhuǎn)化過程的綜合與復(fù)雜性,，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的客觀規(guī)律，衡量科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),，就應(yīng)從科技成果轉(zhuǎn)化的全過程,、各環(huán)節(jié)全面客觀地進(jìn)行反映，而不能簡(jiǎn)單地使用一,、二個(gè)指標(biāo),。目前，國(guó)際上把技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要指標(biāo),，這也是我國(guó)衡量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況的重要方面,。近年來，我國(guó)出臺(tái)了很多政策促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可,，還采取多種措施促進(jìn)高校和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移,。除了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可外，科技成果轉(zhuǎn)化途徑是多樣化的,，還有多個(gè)反映科技成果轉(zhuǎn)化情況的指標(biāo)特別值得重視,。

從國(guó)際來看，雖然專利轉(zhuǎn)讓率,、實(shí)施率等單一指標(biāo)在評(píng)價(jià)高校等技術(shù)轉(zhuǎn)移成效上還用的較多,，但是在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀評(píng)價(jià)上，綜合評(píng)價(jià)逐步成為共識(shí),。經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(OECD)2013年發(fā)布《公共研究商業(yè)化：新趨勢(shì)與對(duì)策》,，對(duì)部分國(guó)家公共研究商業(yè)化成效進(jìn)行了評(píng)價(jià)及國(guó)際比較，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)界對(duì)學(xué)術(shù)界的資助與合作,、知識(shí)商業(yè)化的潛力,、公共研究成果在企業(yè)的使用情況以及其他知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道等四個(gè)方面，采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括委托研發(fā),、衍生公司、人員流動(dòng)等,。歐洲知識(shí)轉(zhuǎn)移測(cè)度專家委員會(huì)對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)知識(shí)轉(zhuǎn)移提出七個(gè)測(cè)度指標(biāo),，包括研發(fā)合作協(xié)議數(shù)、披露發(fā)明數(shù),、專利申請(qǐng)數(shù),、專利授權(quán)數(shù),、技術(shù)許可數(shù)、許可收入數(shù),、新創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)等,。

二、科技成果轉(zhuǎn)化成效不足未必是科技界的共識(shí)

科技成果轉(zhuǎn)化是個(gè)綜合的系統(tǒng)過程,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的成效需要進(jìn)行全面,、客觀的判定，特別是在我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系還不完善,、健全的情況下,，用單一的指標(biāo)來對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的成效進(jìn)行評(píng)判容易得出片面結(jié)論，而從實(shí)際上來看,，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的成效未必很低,。

在現(xiàn)階段，委托研發(fā),、產(chǎn)學(xué)研合作,、技術(shù)交易、人員交流等都是我國(guó)高校和科研院所進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的重要渠道,。接受企業(yè)研發(fā)委托是我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要渠道，我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源構(gòu)成中,，來自企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)一直保持在35%左右，工科院校這一比例更高達(dá)45%以上,，而美國(guó),、英國(guó)、法國(guó),、日本等國(guó)高校的科研經(jīng)費(fèi)中,，來自企業(yè)的比例只有6%左右或以下，德國(guó),、韓國(guó)高校的這一比例在15%以下,，均明顯低于我國(guó)高校。我國(guó)高校和科研院所還通過產(chǎn)學(xué)研合作等方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,，據(jù)統(tǒng)計(jì),，在科技成果轉(zhuǎn)化的各類方式中，通過固定的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴轉(zhuǎn)化科技成果的占到52%,，通過政府部門和技術(shù)聯(lián)盟轉(zhuǎn)化科技成果的各占25%,，產(chǎn)學(xué)研各方通過項(xiàng)目合作、共建研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)體、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟,，為科技成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化提供了機(jī)制保障,。技術(shù)市場(chǎng)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，2016年,，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額達(dá)到1.14萬(wàn)億元,，其中企業(yè)作為買方占技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的約77%。另外,，人員交流是實(shí)現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散,、技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道，我國(guó)高校,、科研院所通過聯(lián)合培養(yǎng)人才,、服務(wù)企業(yè)等向企業(yè)流動(dòng)。

但是受到制度的制約,，我國(guó)高校和科研院所的專利轉(zhuǎn)讓和許可收入都很低,，2013年分別僅相當(dāng)于同年高校科研經(jīng)費(fèi)支出總額的0.37%和0.20%,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，我國(guó)高校科研合同中80%以上都是委托研發(fā)合同,，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同很少,。即便如此，我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)2008年授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行調(diào)查表明,，60.6%的發(fā)明專利通過自行實(shí)施或許可,、轉(zhuǎn)讓得以實(shí)施，而日本2009年發(fā)布相同指標(biāo)的專利利用率為52%,。

綜合以上因素來看,，在實(shí)踐中，我國(guó)高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的總體情況是比較樂觀的,。如果按照專利許可收入和企業(yè)委托研發(fā)經(jīng)費(fèi)兩個(gè)指標(biāo)綜合計(jì)算,，那么我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化收入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例將超過30%,，而美國(guó),、德國(guó)、法國(guó),、日本等國(guó)高校這兩項(xiàng)指標(biāo)占其研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例均不到15%,。與對(duì)高校和科研院所了解到的實(shí)際情況相似，具有應(yīng)用價(jià)值的科技成果早已通過各種途徑進(jìn)行了轉(zhuǎn)化,，而在現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)報(bào)表中無法反映,。綜合各方面因素來評(píng)判,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化成效要客觀評(píng)判，避免以偏概全,。

三、完善科技成果轉(zhuǎn)化的綜合評(píng)價(jià)體系

當(dāng)前,，我國(guó)還缺乏綜合反映科技成果轉(zhuǎn)化情況的指標(biāo)體系,。在一些情況下雖然經(jīng)常引用科技成果轉(zhuǎn)化率這一指標(biāo)，但是由于沒有建立嚴(yán)格規(guī)范的統(tǒng)計(jì)體系和標(biāo)準(zhǔn),，科技成果轉(zhuǎn)化率尚不能全面客觀反映我國(guó)整體的科技成果轉(zhuǎn)化情況,。特別是如果簡(jiǎn)單地用“科技成果轉(zhuǎn)化率”來衡量科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)就存在很大的局限性，實(shí)際上會(huì)帶來“只有成熟的成果才能轉(zhuǎn)化,、科技成果轉(zhuǎn)化過程不需要各方面銜接配合”的誤導(dǎo),，甚至產(chǎn)生“把科技成果轉(zhuǎn)化過程不完善簡(jiǎn)單歸因于科技成果質(zhì)量不高”等問題。

為此,，建議借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),，開展成果轉(zhuǎn)化多維度評(píng)價(jià)。一是要加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)和規(guī)律的認(rèn)識(shí),，在評(píng)價(jià)中充分反映科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條,、多環(huán)節(jié)，以及轉(zhuǎn)化主體和轉(zhuǎn)化形式多樣化等特點(diǎn),。二是在統(tǒng)計(jì)體系中擴(kuò)充相關(guān)監(jiān)測(cè)指標(biāo),，充分考慮與國(guó)際指標(biāo)的銜接和可比性，完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ),。三是研究建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，開展全面、綜合的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià),，為科學(xué)制定相關(guān)政策,、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供客觀依據(jù)。