無(wú)效施工合同的責(zé)任認(rèn)定——兼談無(wú)效后“違約”和“解除”的處理(呂杰明 景鑫)

在施工合同有效的前提下,，當(dāng)事人主張違約責(zé)任或解除合同都是有法律基礎(chǔ)和規(guī)范依據(jù)的。在施工合同無(wú)效的情形下,，“違約”和“解除”將會(huì)遇到理論和實(shí)務(wù)上的障礙,。無(wú)效施工合同下的工程，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或?qū)嶋H交付使用以后,，法律和司法解釋已經(jīng)賦予了包括支付工程款,、賠償損失等在內(nèi)的訴訟權(quán)利，而審判實(shí)務(wù)中也大量存在著當(dāng)事人主張無(wú)效合同的“違約”和“解除”的訴請(qǐng),。

　　一,、責(zé)任認(rèn)定的障礙

　　（一）問(wèn)題與實(shí)例

　　1．無(wú)效施工合同欠付工程款利息應(yīng)否支付及計(jì)算,。依據(jù)最高法院相關(guān)司法解釋,，即使合同被認(rèn)定為無(wú)效，工程竣工驗(yàn)收合格后,，承包人仍有權(quán)參照合同約定主張工程款,。這是肯定了無(wú)效合同的承包人在工程竣工驗(yàn)收合格情況下，仍具有按照合同約定主張工程款請(qǐng)求權(quán),，同時(shí)也應(yīng)具有工程款法定孳息——利息的請(qǐng)求權(quán),。當(dāng)承包人起訴發(fā)包人支付工程款時(shí),，可將該部分作為計(jì)算利息的本金，再按照司法解釋的規(guī)定和同期銀行貸款利率計(jì)取利息,。

　　2．司法實(shí)例的參考分析,。華強(qiáng)公司經(jīng)過(guò)招投標(biāo)將工程發(fā)包給南通四建，并據(jù)此簽訂了施工合同,，因這次招投標(biāo)不符合法定程序,，華強(qiáng)公司進(jìn)行了第二次招標(biāo)，仍由南通四建中標(biāo),。但此后雙方未再簽訂書(shū)面合同,，南通四建根據(jù)第一次的施工合同進(jìn)場(chǎng)施工。因施工進(jìn)度等原因,，華強(qiáng)公司認(rèn)為南通四建已構(gòu)成嚴(yán)重違約,，故請(qǐng)求解除雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同，承擔(dān)違約金1500萬(wàn)元并賠償損失,。

　　本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)是建設(shè)工程施工合同是否有效,；如認(rèn)定無(wú)效，責(zé)任和損失應(yīng)如何認(rèn)定和分擔(dān),。涉案工程第一次招投標(biāo)因不符合規(guī)定,，故據(jù)此簽訂的建設(shè)工程施工合同也因違法而無(wú)效；合同無(wú)效,，自始沒(méi)有法律約束力,，既不能作為雙方履行的依據(jù),，也無(wú)需解除,。第二次招投標(biāo)后，雙方未按規(guī)定簽訂書(shū)面施工合同,，但南通四建已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)施工,，雙方形成了事實(shí)上的施工關(guān)系。鑒于雙方已無(wú)繼續(xù)維持施工關(guān)系的可能,，也不可能補(bǔ)簽施工合同,，因此雙方之間的施工關(guān)系應(yīng)予解除。

　　雖然合同無(wú)效,，但南通四建實(shí)際已完成的工程量應(yīng)當(dāng)進(jìn)行結(jié)算,；相互之間的損失，可以基于施工關(guān)系的解除以及責(zé)任比例來(lái)認(rèn)定和分擔(dān),。關(guān)于華強(qiáng)公司主張的違約金1500萬(wàn)元,，因雙方尚無(wú)合法有效的合同約定，要求承擔(dān)違約金無(wú)合同基礎(chǔ),，且導(dǎo)致施工關(guān)系解除雙方均有過(guò)錯(cuò),，故雙方之間互不承擔(dān)違約責(zé)任,。［1］

　　（二）理論上的困境

　　依合同法一般原理,，合同被確認(rèn)無(wú)效后,，自始沒(méi)有法律約束力，該合同對(duì)當(dāng)事人不再具有任何約束力,，包括合同約定的違約責(zé)任條款,。合同被撤銷的前提是訂立合同存在重大誤解或顯失公平，故合同無(wú)效也不存在被撤銷的基礎(chǔ),。因無(wú)效合同取得財(cái)產(chǎn),，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的,，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償,。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò),，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。

　　而施工合同案件中，考慮到建筑市場(chǎng)并不規(guī)范,，非法轉(zhuǎn)包違法分包,、借用資質(zhì)掛靠施工導(dǎo)致合同無(wú)效現(xiàn)象較多，但工程已經(jīng)通過(guò)竣工驗(yàn)收或者事實(shí)上已交付使用,，承包人或?qū)嶋H施工人付出的勞力與物力已轉(zhuǎn)化為已完工程,，理應(yīng)得到一定的對(duì)價(jià)支付。所以最高法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（下文簡(jiǎn)稱《解釋》）第2條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無(wú)效,，但建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格,，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持,?！钡?span>2條規(guī)定的僅是工程價(jià)款的結(jié)算條款，并非違約責(zé)任條款,，守約方僅能據(jù)此主張工程款,，不能主張違約金、賠償損失等違約責(zé)任,。

　?。ㄈ?shí)務(wù)中的爭(zhēng)議

　　建設(shè)工程審判實(shí)務(wù)中，一般都認(rèn)為無(wú)效合同中當(dāng)事人不得請(qǐng)求另一方承擔(dān)違約責(zé)任,。由于當(dāng)事人對(duì)合同效力理解有偏差或法律水平較低,，在無(wú)效合同中主張了違約責(zé)任，法院應(yīng)告知當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求。如當(dāng)事人堅(jiān)持主張違約責(zé)任而不愿意變更的,，可直接駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求,。［2］同時(shí)，也有人認(rèn)為,，建設(shè)工程施工合同無(wú)效,，但承包人存在逾期竣工或者發(fā)包人存在延期支付工程款等情形的，有過(guò)錯(cuò)一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失,；發(fā)包人請(qǐng)求承包人按合同約定,、承包人出具的質(zhì)量保修書(shū)或法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任的,，應(yīng)予支持,。［3］

　　二、從無(wú)效原因看“違約”認(rèn)定

　?。ㄒ唬o(wú)效原因及法律后果

　　《合同法》第52條明確了合同無(wú)效的法定情形,。關(guān)于施工合同的無(wú)效，《解釋》第1條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同法》第52條第5項(xiàng)的規(guī)定,，認(rèn)定無(wú)效：（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（2）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的,；（3）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的,。”同時(shí)《解釋》第4條還規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包,、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效,。”

　　《合同法》第58條規(guī)定了合同無(wú)效的法律后果,，因該合同取得的財(cái)產(chǎn),，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的,，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償,。有過(guò)錯(cuò)一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受的損失,，雙方都有過(guò)錯(cuò),，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。依據(jù)《解釋》第2條的規(guī)定,，鑒于工程的特殊性,，一般無(wú)法返還，所以只能以支付工程款的方式進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償,，這也是法律對(duì)施工人勞動(dòng)成果的保護(hù),。此外，關(guān)于發(fā)包人、承包人能否相互主張賠償損失,，以及應(yīng)如何處理,，《解釋》并無(wú)明確法律基礎(chǔ)和適用規(guī)范。

　?。ǘ┓ǘǖ木喖s過(guò)失責(zé)任

　　根據(jù)法律,、司法解釋，并結(jié)合司法實(shí)踐,，施工合同無(wú)效的原因主要有：（1）涉及承包人的資質(zhì)：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí),；承包人（實(shí)際施工人）沒(méi)有資質(zhì)而借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義；（2）涉及發(fā)包人的資質(zhì)：發(fā)包人在一審?fù)徑Y(jié)束前未取得土地使用權(quán)證,、建設(shè)工程規(guī)劃許可證,；（3）涉及違反法律法規(guī)：建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效，承包人非法轉(zhuǎn)包,、違法分包建設(shè)工程,，因違反《招投標(biāo)法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定而無(wú)效。一方如存在上述行為,，故意隱瞞資質(zhì),，提供虛假的施工文件或存在違背誠(chéng)實(shí)信用原則等行為，導(dǎo)致合同無(wú)效,，給對(duì)方造成的損失應(yīng)如何賠償,，可以參照《合同法》第42條認(rèn)定。該條明確,，“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一,，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（1）假借訂立合同,，惡意進(jìn)行磋商,；（2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（3）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為,。這是關(guān)于締約過(guò)失責(zé)任的規(guī)定,。

　　有學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)“無(wú)合同即無(wú)責(zé)任”的規(guī)則,，合同未有效成立,，當(dāng)事人本來(lái)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；但是無(wú)過(guò)失一方當(dāng)事人常常因此遭受損失,，而適用侵權(quán)法往往不能有效保護(hù)受損當(dāng)事人的利益,；盡管此時(shí)合同未有效成立，但“締約當(dāng)事人已進(jìn)入了一個(gè)具體的,，而且可以產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)之債的關(guān)系”,。［4］可見(jiàn),，締約過(guò)失責(zé)任是依據(jù)契約法而成立的責(zé)任，但卻不是依據(jù)契約本身而產(chǎn)生的責(zé)任,；它的基礎(chǔ)不是有效成立的合同,，而是合同法的直接規(guī)定。

　?。ㄈ┵r償?shù)姆绞胶头秶?/span>

　　無(wú)效合同下承擔(dān)責(zé)任的主要形式就是損害賠償,，該損害賠償應(yīng)當(dāng)基于合理信賴，有合理的范圍,，是對(duì)受害人信賴?yán)鎿p失的彌補(bǔ),，一般以實(shí)際損失或直接損失為主。施工合同糾紛中,，發(fā)包人實(shí)際損失主要體現(xiàn)在承包人逾期竣工導(dǎo)致延期交房的租金損失,、工程存在質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的修復(fù)費(fèi)用損失，承包人實(shí)際損失主要體現(xiàn)在發(fā)包人逾期支付工程款的利息損失,，未能順利施工的停窩工損失,。上述損失，應(yīng)當(dāng)本著過(guò)錯(cuò)責(zé)任以及過(guò)錯(cuò)相抵的原則,，由過(guò)錯(cuò)一方賠償對(duì)方因此所受到的損失,，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。

　　合同無(wú)效則不能支持違約金,，但在確定實(shí)際損失時(shí)，一方面可以參照合同中關(guān)于違約金的約定,，另一方面可以向當(dāng)事人釋明,，告知其合同無(wú)效后不支持違約金，是否將違約金損失調(diào)整為賠償實(shí)際損失,。

　　三,、以施工關(guān)系看“解除”合同

　　（一）合同解除的法定情形

　　《合同法》明確了雙方可以協(xié)商解除合同,，也規(guī)定了在一方不能實(shí)現(xiàn)合同目的時(shí),，另一方可以單方解除合同。合同解除后,，尚未履行的,，終止履行；已經(jīng)履行的,，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),，可以恢復(fù)原狀,、采取其他補(bǔ)救措施,、并有權(quán)要求賠償損失。從《解釋》看，承包人明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù),；合同約定的期限內(nèi)沒(méi)有完工,，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工；已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格,，并拒絕修復(fù),；將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包,，發(fā)包人可以請(qǐng)求解除施工合同,。發(fā)包人未按約定支付工程價(jià)款；提供的主要建筑材料,、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),；不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)，致使承包人無(wú)法施工,，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù),，承包人可請(qǐng)求解除施工合同。

　?。ǘ┦┕りP(guān)系的存在和解除

　　施工合同無(wú)效,，解除合同也無(wú)從談起。但實(shí)務(wù)中確有解除合同并主張結(jié)算工程價(jià)款,、賠償損失的情形,，此時(shí)適用《解除》會(huì)遇到障礙。盡管合同無(wú)效,，但從尊重意思自治看,，合同關(guān)于工程價(jià)款、工期,、質(zhì)量等內(nèi)容的約定系雙方的真實(shí)意思表示,，雙方就施工關(guān)系的建立及施工內(nèi)容的履行所作的意思表示是一致的；從實(shí)際履行情況看,，雙方可能已按約定開(kāi)始履行或者已經(jīng)履行了施工內(nèi)容,，甚至已就部分工程量、工程價(jià)款進(jìn)行了確認(rèn)和結(jié)算,；從現(xiàn)有法律規(guī)范看,，工程竣工驗(yàn)收合格或交付使用后，也賦予了雙方確認(rèn)工程量和結(jié)算工程價(jià)款的權(quán)利,。因此,，在承發(fā)包雙方之間已經(jīng)形成了事實(shí)上的施工關(guān)系，基于締結(jié)合同的交涉和施工關(guān)系的成立,，一方對(duì)另一方能夠誠(chéng)實(shí)信用的履行義務(wù)產(chǎn)生了合理的信賴,，雙方之間形成了以信賴施工關(guān)系成立為基礎(chǔ)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,。若當(dāng)事人一方在此期間有故意或過(guò)失違背信賴關(guān)系的行為，一方當(dāng)事人基于對(duì)對(duì)方的合理信賴未果而造成信賴?yán)娴膿p失,，亦可以違反債務(wù)為理由要求解除施工關(guān)系并主張損害賠償責(zé)任,。

　　施工關(guān)系解除后，已完成的工程質(zhì)量合格的,，發(fā)包人應(yīng)按約支付相應(yīng)的工程價(jià)款,；已完成的工程質(zhì)量不合格，可以參照《解釋》第3條的規(guī)定結(jié)算工程價(jià)款,。因一方有過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致解除的,，過(guò)錯(cuò)方應(yīng)當(dāng)賠償因此給對(duì)方造成的損失；賠償損失的方式和范圍,，與違反無(wú)效合同約定而承擔(dān)損害賠償責(zé)任相一致,。

　　四、無(wú)效施工合同的處理

　　綜上分析,，在施工合同被確認(rèn)無(wú)效后,，除了依據(jù)《解釋》的規(guī)定結(jié)算工程價(jià)款外，應(yīng)以締約過(guò)失責(zé)任為切入,，認(rèn)定違背信賴關(guān)系當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)和責(zé)任,；以事實(shí)上成立的施工關(guān)系為基礎(chǔ)，認(rèn)定解除施工關(guān)系后當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)和責(zé)任,。具體包括：

　?。ㄒ唬┮哉蹆r(jià)補(bǔ)償來(lái)結(jié)算價(jià)款

　　《解釋》第2條明確了無(wú)效施工合同的結(jié)算依據(jù)，只要建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或?qū)嶋H交付使用,，承包人即可請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的,。建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照《解釋》第3條處理：（1）發(fā)包人仍應(yīng)參照合同約定支付工程款,，但承包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的維修義務(wù),，或自己維修，或負(fù)擔(dān)發(fā)包人的維修費(fèi)用,；（2）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收仍不合格,，承包人不得請(qǐng)求支付工程價(jià)款，修復(fù)費(fèi)用的損失由承包人自行承擔(dān),。

　?。ǘ┰诨謴?fù)原狀后相互返還

　　合同被確認(rèn)無(wú)效后，合同內(nèi)容對(duì)雙方當(dāng)事人失去法律拘束力,，合同尚未履行的,，不得履行；當(dāng)事人一方請(qǐng)求繼續(xù)履行無(wú)效的施工合同,，應(yīng)予駁回,。對(duì)于已完工部分質(zhì)量低劣,，無(wú)法彌補(bǔ)質(zhì)量缺陷，存在影響安全隱患的,，應(yīng)按照一般無(wú)效合同的處理原則,，已完工部分應(yīng)該拆除,，發(fā)包人支付的工程款應(yīng)當(dāng)返還,。

　　對(duì)于未取得土地使用權(quán)證、未取得建筑工程規(guī)劃許可證,、未辦理報(bào)建手續(xù)的工程（即違章建筑）,，無(wú)論工程質(zhì)量是否合格，均應(yīng)立即停止履行,，并拆除所建工程和返還所支付的工程款,。

　　（三）依過(guò)錯(cuò)程度定損失賠償

損失主要包括簽訂,、履行合同所支出的費(fèi)用,，以及合同被確認(rèn)無(wú)效后產(chǎn)生的損失，主要是直接費(fèi)用和實(shí)際損失,。應(yīng)區(qū)分情況：一是已建工程應(yīng)該拆除的,，如系發(fā)包人存在過(guò)錯(cuò)，發(fā)包人對(duì)自己的損失自負(fù),，同時(shí)應(yīng)賠償承包人施工工程支付的人工費(fèi),、材料費(fèi)等實(shí)際支出費(fèi)用；如系承包人存在過(guò)錯(cuò),，承包人對(duì)自己的損失自負(fù),，同時(shí)要賠償發(fā)包人的材料費(fèi)等實(shí)際支出的費(fèi)用；雙方都有過(guò)錯(cuò)的,，應(yīng)按雙方的過(guò)錯(cuò)程度及比例承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。二是已建工程質(zhì)量合格或可以彌補(bǔ)工程缺陷時(shí)，建筑材料和人工工資屬于工程款結(jié)算的范疇,，賠償損失的范圍應(yīng)限于此外的修復(fù)費(fèi)用,、另行委托施工等實(shí)際費(fèi)用，以及逾期完工和延期付款等直接損失,，仍按照各自的過(guò)錯(cuò)大小和比例承擔(dān)責(zé)任,。

［1］參見(jiàn)江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院（2010）錫民初字第0004號(hào)民事判決書(shū)。

［2］參見(jiàn)江蘇省高級(jí)人民法院民一庭在《建設(shè)工程施工合同案件審判指南》中的意見(jiàn),。

［3］參見(jiàn)《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》,。

［4］王澤鑒：《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》（第1冊(cè)），中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版,，第97頁(yè),。