【法納大數(shù)據(jù)】廣州地區(qū)2011年-2016年

職務(wù)侵占罪大數(shù)據(jù)報(bào)告

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前言

本次報(bào)告的案例基準(zhǔn)數(shù)據(jù)來源于威科先行，我所（廣東法納川穹律師事務(wù)所）選取了廣州市中級人民法院管轄區(qū)域內(nèi)2011年-2016年期間的350份職務(wù)侵占罪裁判文書,，從被告人基本情況,、侵占方式,、侵占數(shù)額、被害人情況,、律師辯護(hù)意見及法院采信情況等維度進(jìn)行分析,，揭示職務(wù)侵占罪的部分審判規(guī)律， 以期對專業(yè)刑事律師開展更精準(zhǔn),、有效的辯護(hù)有所啟示和借鑒,。

 一、被告人基本情況

1.1  被告人的職位情況——銷售人員和倉管員是職務(wù)侵占罪高發(fā)崗位

經(jīng)統(tǒng)計(jì),，350件案件中,，

位居第一的高發(fā)崗位為銷售人員和業(yè)務(wù)員，有88件,；

位居第二的高發(fā)崗位為物料員,、倉管員，有39件,；

位居第三的高發(fā)崗位為財(cái)務(wù)人員,，有32件；

位列第四的高發(fā)崗位為司機(jī),、車隊(duì)隊(duì)長,，有30件；

位列第五的高發(fā)崗位為公司高管,，包括公司法定代表人,、董事、理事等,，有23件,；

店長、村干部,、快遞員和坐班調(diào)度員等崗位的案發(fā)幾率也較高,。

1.2  共同犯罪情況——25.7%的案件涉及共同犯罪

350件案件中，90件案件涉及共同犯罪,，多名被告人內(nèi)外勾結(jié),、共同作案。

二,、被害人基本情況

被害單位所屬行業(yè)情況——科技公司和運(yùn)輸公司易成被害人

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中，有53件案件的被害單位為科技公司,，被告人的侵占方式主要為私自截留貨款,。

其次有30件案件的被害單位為運(yùn)輸公司，案發(fā)原因主要為司機(jī)私自變賣貨物或私自截留運(yùn)費(fèi)收入,。

另外,，各類貿(mào)易公司,、機(jī)械設(shè)備公司、村集體,、金融公司,、建筑公司等也容易成為被害人。

三,、侵占方式,、侵占數(shù)額情況

3.1  侵占方式——主要為私自盜取單位產(chǎn)品/貨物變賣和截留、私自收取單位貨款

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中,，

被告人通過私自盜取單位產(chǎn)品/貨物變賣方式侵占的案件為95件，位居首位,；

通過截留或私自收取單位貨款方式侵占的案件為90件,，位列第二；

通過虛構(gòu)交易或支出報(bào)銷方式侵占的案件為58件,，位列第三,；

通過私自截留營業(yè)收入、利息,、租金,、水電費(fèi)等收入的方式侵占的案件為48件，位列第四,；

通過盜取公司存款,、現(xiàn)金、備用金,、代發(fā)工資的方式侵占的案件為13件,，位列第五。

其他侵占方式則五花八門,，包括盜取客戶航空里程,、以次充好套取差價(jià)、修改公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)套取費(fèi)用等,，甚至有利用職務(wù)之便盜取客戶游戲賬戶騙取公司獎(jiǎng)品的方式,。

3.2  侵占數(shù)額——主要集中在3萬—10萬,、10萬—30萬兩個(gè)區(qū)間

據(jù)統(tǒng)計(jì),，侵占數(shù)額自幾千元至1500萬元不等，

侵占數(shù)額在3萬元以下的有68件,；

侵占數(shù)額在3萬元以上,，10萬元以下的有100件；

侵占數(shù)額在10萬元以上,，30萬元以下的有84件,；

侵占數(shù)額在30萬元以上,，50萬元以下的有24件；

侵占數(shù)額在50萬元以上,，100萬元以下的有22件,；

侵占數(shù)額在100萬元以上，200萬元以下的有19件,；

侵占數(shù)額在200萬元以上,，500萬元以下的有12件；

侵占數(shù)額在500萬元以上的有7件,。

四,、取保、自首,、立功,、退賠情況

4.1  取保情況 ——取保成功率約為12.3%

據(jù)統(tǒng)計(jì)，350件案件中,，成功取保的案件為43件,，占比為12.3%，該取保比例相對較低,，低于職務(wù)犯罪類案件,，但高于毒品類犯罪案件。

事實(shí)上,，曾有54件案件的被告人被取保,，但后有11件案件的被告人因違反取保規(guī)定被變更為逮捕。

4.2  取保機(jī)關(guān)情況 —— 以公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)取保為主

據(jù)統(tǒng)計(jì),，43件批準(zhǔn)取保候?qū)彽陌讣?，?jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)取保候?qū)彽挠?8件，占88.3%,；檢察院批準(zhǔn)取保候?qū)彽挠?件,，占比2.17%；法院批準(zhǔn)取保候?qū)彽陌讣H有1件,。

4.3  自首情況——自首率約為27.14%

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中，95件案件的被告人被認(rèn)定具有自首情節(jié),，占比27.14%,，該自首率尚屬中等，低于職務(wù)犯罪案件,，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于毒品類犯罪案件,。

4.4  立功情況——立功率約為1.7%

據(jù)統(tǒng)計(jì)，350件案件中,，6件案件的被告人被認(rèn)定具有立功情節(jié),，并因此被從輕或減輕處罰,。

4.5  退賠情況——退賠率約為57.14%

據(jù)統(tǒng)計(jì)，350件案件中,，200件案件的被告人積極退贓,，部分或全部賠償被害單位。

五,、量刑情況

5.1  定罪量刑的總體情況——刑期主要集中在三年以下有期徒刑

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中，

被判決無罪的案件有4件,；

判處三年以下有期徒刑或拘役的案件有118件,；

判處一年以上三年以下有期徒刑的案件有70件；

判處三年以上五年以下有期徒刑的案件有36件,；

判處五年以上十年以下有期徒刑的案件有12件,；

判處十年以上有期徒刑的案件有3件；

被改判為挪用資金罪的案件有5件,；

被二審法院發(fā)回重審的案件有8件,。

5.2  緩刑情況——緩刑率為29.7%

據(jù)統(tǒng)計(jì)，350件案件中,，被判處緩刑的案件有104件,，緩刑率為29.7%，該緩刑率相對較高,。

5.3  取保候?qū)徟c緩刑的關(guān)系——被取保候?qū)徢夷芊e極賠償被害人的,，一般可以判處緩刑

一般來說，被取保候?qū)彽谋桓嫒巳缭谌”：驅(qū)徠陂g無違法行為且能積極賠償被害單位,，一般都可以被判處緩刑,。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，43件被取保候?qū)彽陌讣校?1件經(jīng)法院審理后被判處緩刑,；2件被判處6個(gè)月或6個(gè)月以下有期徒刑,，基本可實(shí)現(xiàn)100%的緩刑率。

5.4  退賠與緩刑的關(guān)系——如想爭取緩刑,，必須退賠

退賠是緩刑的必要條件,，不積極退賠并取得被害人的諒解，基本無法獲得緩刑機(jī)會(huì),。

5.5  數(shù)罪并罰——數(shù)罪并罰的案件相對較少

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中，涉及數(shù)罪并罰的案件為21件,，占比6％,。

在21件涉及數(shù)罪并罰的案件中,，

同時(shí)犯故意毀壞會(huì)計(jì)憑證,、賬簿罪的案件有2件,；

同時(shí)犯單位行賄罪的案件有2件；

同時(shí)犯貪污罪的案件有1件,；

同時(shí)犯受賄罪的案件有1件,；

同時(shí)犯信用卡詐騙罪的案件有1件,；

同時(shí)犯虛開發(fā)票罪的案件有2件,；

同時(shí)犯詐騙罪的案件有2件；

同時(shí)犯挪用資金罪的案件有3件,；

同時(shí)犯強(qiáng)迫交易罪的案件有2件,；

同時(shí)犯尋釁滋事罪的案件有2件,；

同時(shí)犯非法經(jīng)營罪的案件有1件；

同時(shí)犯合同詐騙罪的案件有2件,。

六,、法院審理程序、辯護(hù)情況及辯護(hù)意見采納情況

6.1  法院審理程序情況

法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣?/span>188件,，占比 53.7%,；適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?/span>160件，占比 45.7%,；適用速裁程序?qū)徖淼陌讣H為2件,。

6.2  聘請律師情況——律師辯護(hù)率為55.1%，高于全國平均刑事辯護(hù)率

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中,，被告人有聘請律師的案件為193件，占比55.1%,，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國的刑事辯護(hù)率25%,，可見職務(wù)侵占罪的被告人法律意識相對較強(qiáng)。

6.3  律師的主要辯護(hù)意見及被法院采信情況

在職務(wù)侵占罪中,，律師的主要辯護(hù)意見如下：

6.4  無罪案件情況——判決無罪的主要依據(jù)為證據(jù)不足,，疑罪從無

據(jù)統(tǒng)計(jì),，350件案件中，共有4件案件被告人被判決無罪,，其中2件經(jīng)一審法院判決無罪,，公訴機(jī)關(guān)不服一審判決，提出抗訴,，二審法院駁回抗訴,，予以維持；另外2件經(jīng)一審法院判決有罪,，被告人上訴后,，二審法院改判無罪。

無罪判決主要為2種：

1,、證據(jù)無法相互印證,，排除合理懷疑，不構(gòu)成犯罪,，即疑罪從無,，為3件；

2,、被告人無侵占事實(shí),，不構(gòu)成犯罪，證據(jù)確鑿的無罪判決,，為1件,。

七、結(jié)論

通過對廣州地區(qū)職務(wù)侵占罪進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析,，我所發(fā)現(xiàn)職務(wù)侵占罪在廣州地區(qū)存在下列幾個(gè)特點(diǎn)：

1,、 容易接觸現(xiàn)金或貨物的崗位是觸犯職務(wù)侵占罪的高發(fā)崗位，例如銷售人員,、司機(jī),、倉管員等因職務(wù)之便可以掌控貨款或貨物，易生貪念,，進(jìn)而鋌而走險(xiǎn)實(shí)施犯罪,；

2、職務(wù)侵占罪的案發(fā)與被害單位疏于管理有密切關(guān)系,，通過裁判文書可看出,，很多案件都是事發(fā)數(shù)月甚至幾年后,，被害單位才向相關(guān)部門報(bào)案，從側(cè)面反映被害單位事后監(jiān)控機(jī)制過于松散,，如果管理嚴(yán)格,，在事發(fā)后短時(shí)間內(nèi)發(fā)覺犯罪，對被告人和被害單位均有利,；

3、從案發(fā)行業(yè)看,，物流行業(yè)因司機(jī)管理難度大,，是職務(wù)侵占罪的案件高發(fā)區(qū)；

4,、從被告人角度看,，如欲獲得較輕處罰，必須退賠并取得被害單位的諒解,，退賠和獲得諒解是緩刑的必要條件,，即使不能判處緩刑，對量刑也有極大的幫助,；

5,、從律師開展辯護(hù)的角度看，如欲獲得良好辯護(hù)效果,，辯護(hù)律師首先需要特別熟悉涉案業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和崗位職責(zé),，理清正常職務(wù)行為和侵占行為；其次在證據(jù)質(zhì)證過程中,，應(yīng)仔細(xì)研讀司法鑒定報(bào)告,，此報(bào)告直接關(guān)系到是否構(gòu)成犯罪及侵占數(shù)額的認(rèn)定；最后,，辯護(hù)律師如做罪輕辯護(hù),，應(yīng)盡量建議被告人及其家屬積極退賠，有利于被告人獲得較輕刑罰或緩刑機(jī)會(huì),。