第二節(jié)庭審啟動(dòng)和法庭調(diào)查

刑事一審案件法庭審理的基本步驟包括：宣布開庭、核實(shí)被告人身份,、告知權(quán)利,；然后進(jìn)入法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，包括宣讀起訴書,、詢問(wèn)被告人對(duì)起訴書的意見并決定是否適用簡(jiǎn)易程序,、法庭訊問(wèn)（詢問(wèn)）；再進(jìn)入法庭證據(jù)調(diào)查環(huán)節(jié),；接下來(lái)是法庭辯論以及被告人最后陳述,。庭審的核心是法庭調(diào)查。開庭之前的啟動(dòng)程序,，是為了保障庭審的順利進(jìn)行而設(shè)置的,。根據(jù)《刑事訴訟法》第185條規(guī)定，開庭的時(shí)候,，審判長(zhǎng)查明當(dāng)事人是否到庭,，宣布案由；宣布合議庭的組成人員,、書記員,、公訴人、辯護(hù)人,、訴訟代理人,、鑒定人和翻譯人員的名單；告知當(dāng)事人有權(quán)對(duì)合議庭組成人員,、書記員,、公訴人、鑒定人和翻譯人員申請(qǐng)回避,；告知被告人享有辯護(hù)權(quán)利,。

一、庭審啟動(dòng)程序

（一）審判長(zhǎng)宣布開庭前應(yīng)當(dāng)掌握的情況

審判長(zhǎng)在宣布開庭之前,，應(yīng)當(dāng)了解和掌握以下宣布開庭可能涉及的問(wèn)題和相關(guān)材料,，否則可能會(huì)阻礙庭審順利進(jìn)行甚至導(dǎo)致庭審中斷。這些情況包括:第一，被告人起訴書的送達(dá)和簽收時(shí)間,，如果不是在開庭十日之前送達(dá)的,，則不能適用普通程序。第二,，指控的罪名,，以及是否公開審理。有的案件,，指控的罪名和偵查立案的罪名不同,，多個(gè)被告人的罪名也各不相同，法庭應(yīng)當(dāng)在開庭前確認(rèn)相應(yīng)的罪名,。有些罪名涉及國(guó)家秘密,、個(gè)人隱私，或者被告人是未成年人,，或者確屬涉及商業(yè)秘密的案件,，法庭在確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭說(shuō)明不公開審理的理由。第三,，合議庭的組成人員名單,、公訴人、辯護(hù)人,、出庭的被害人及其委托代理人,、鑒定人、翻譯人員等訴訟參與人的單位,、姓名名單及相關(guān)身份材料,，應(yīng)當(dāng)在開庭前核對(duì)，確認(rèn)是否有代替出庭或不出庭的情形,。第四,，是否可以決定適用簡(jiǎn)易程序。法庭要確認(rèn)被告人在送達(dá)起訴書時(shí)是否認(rèn)罪,，適用簡(jiǎn)易程序?qū)徬奘欠癯浞?，如果存在需要退贓、賠償或者提起民事訴訟情形的,，一般不宜適用簡(jiǎn)易程序,。

（二）程序性異議的處理

1、審判管轄權(quán)問(wèn)題

審判管轄是人民法院依法審理案件的前提,，任何案件的審判必須以正當(dāng)性程序作保障,。管轄存在異議的，在解決職能管轄的基礎(chǔ)上,，庭前應(yīng)先解決審判管轄問(wèn)題,。如果上級(jí)法院指定管轄的,，審判長(zhǎng)在此階段應(yīng)將指定管轄函當(dāng)庭宣布,，以保證庭審活動(dòng)的合法性,。

2、回避權(quán)問(wèn)題

關(guān)于回避,，實(shí)踐中需要注意以下問(wèn)題：

⑴關(guān)于庭審時(shí)的申請(qǐng)回避權(quán),。法庭在宣布申請(qǐng)回避權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人,、法定代理人以及辯護(hù)人逐一詢問(wèn),。

⑵如果當(dāng)事人及訴訟參與人不了解回避之含義，法庭應(yīng)當(dāng)以通俗明確的語(yǔ)言告知,，即,，如你認(rèn)為上述人員與本案有利害關(guān)系或其他關(guān)系，可能影響本案公正審理的,，可以提出理由要求更換,。

⑶對(duì)于不屬于《刑事訴訟法》第28條、第29條規(guī)定的法定回避情形的,，法庭可以當(dāng)庭駁回,，并不得申請(qǐng)復(fù)議。該兩條規(guī)定的回避原因可以概括為具有利害關(guān)系的特殊身份回避與案件具有利害關(guān)系的事由回避（如接受請(qǐng)客送禮等）,。以審判人員能力不夠,、沒(méi)有相關(guān)宗教信仰等無(wú)端理由要求回避的，法庭可以當(dāng)庭駁回,，并不得申請(qǐng)復(fù)議,。

如果當(dāng)事人對(duì)審判人員以及書記員、鑒定人,、翻譯人員提出申請(qǐng)回避,，應(yīng)休庭報(bào)請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)決定，院長(zhǎng)回避由院審判委員會(huì)決定,；對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)檢察人員回避的,，應(yīng)當(dāng)決定休庭，并通知指派該檢察人員出庭的人民檢察院,，由其檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)決定,。

⑷依照《刑事訴訟法》第29條和2012年《刑訴法解釋》第24條規(guī)定提出申請(qǐng)回避的，法庭應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提供證明材料,。

⑸當(dāng)事人及其法定代理人依照法律規(guī)定的事由提出的回避申請(qǐng),，人民法院可以口頭或者書面作出決定，并將決定告知申請(qǐng)人,。當(dāng)事人及其法定代理人提出的回避申請(qǐng)被駁回的,，可以在接到?jīng)Q定時(shí)申請(qǐng)復(fù)議一次,。申請(qǐng)復(fù)議，合議庭應(yīng)宣布休庭,，待作出復(fù)議決定后,，決定是否繼續(xù)法庭審理。法庭作出同意或駁回回避申請(qǐng)的決定及申請(qǐng)復(fù)議的決定后,，由審判長(zhǎng)宣布決定,，并說(shuō)明理由。必要時(shí),，也可以由院長(zhǎng)到庭宣布,。

⑹對(duì)共同犯罪案件，應(yīng)將各被告人同時(shí)傳喚到庭,，并逐一問(wèn)明是否聽清或聽懂,。

需要注意的是，2012年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定了庭前會(huì)議制度,，對(duì)于回避問(wèn)題,，應(yīng)盡量在庭前準(zhǔn)備階段解決，以提高訴訟效率,，避免庭審中斷,。

（三）訴訟參與人出庭

1、單位犯罪出庭程序

單位犯罪的,，審判長(zhǎng)傳被告單位的訴訟代表人及被告人（直接負(fù)責(zé)主管人員或其他直接責(zé)任人員）到庭,；宣布開庭之后，應(yīng)核對(duì)單位的名稱,、住所地,、訴訟代表人姓名、職務(wù),，如果原本是單位犯罪,，但公訴機(jī)關(guān)沒(méi)有起訴單位為被告，而只起訴單位犯罪主管人員和其他直接責(zé)任人員,，甚至只按自然人犯罪對(duì)有關(guān)被告人提起公訴,，對(duì)此，在開庭審判前或開庭時(shí),，可以依照2012年《刑訴法解釋》相關(guān)規(guī)定,，建議公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充起訴，如公訴機(jī)關(guān)不接受法庭意見,，或被告單位被注銷,、宣布破產(chǎn)，但主管人員和直接責(zé)任人員應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的則可繼續(xù)審理,。

2,、訴訟代理人出庭

2012年《刑事訴訟法》第44條第1款規(guī)定,，公訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人,，自案件移送審查起訴之日起,，有權(quán)委托訴訟代理人。自訴案件的自訴人及其法定代理人,，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人,，有權(quán)隨時(shí)委托訴訟代理人,。據(jù)此,，訴訟代理人受委托可以出庭參與訴訟，法庭應(yīng)當(dāng)確保其出庭,。至于法庭席位,，被害人一方的座位在公訴人一側(cè)，被告人一方的座位辯護(hù)人一側(cè),。實(shí)踐中,，關(guān)于訴訟代理人委托資格，參照2012年《刑事訴訟法》第32條的規(guī)定辦理,。

3,、刑事被告人以外的附帶民事訴訟被告人的出庭

實(shí)踐中，有的案件中的共同致害人的行為雖不負(fù)刑事責(zé)任,，但并不排除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任,。如果參與刑事附帶民事訴訟的庭審時(shí)，其席位應(yīng)在辯護(hù)人與被告人之間,。

4,、翻譯人員出庭

2012年《刑事訴訟法》第9條規(guī)定，各民族公民都有用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利,。人民法院,、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言文字的訴訟參與人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯,。庭審時(shí),，法庭應(yīng)保證外國(guó)籍和我國(guó)少數(shù)民族的當(dāng)事人獲得翻譯的權(quán)利，同時(shí)翻譯人員應(yīng)適格,。我國(guó)是一個(gè)多民族的國(guó)家,，雖然有些地區(qū)語(yǔ)言類似，但民族不同,，不應(yīng)隨意委托,。如哈薩克民族，即使懂得該語(yǔ)種的人員很少,，也不能委托維吾爾民族的翻譯,。同樣,，根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，對(duì)于聾啞的被告人,，應(yīng)當(dāng)為其聘請(qǐng)通曉聾啞手勢(shì)的人參加訴訟,。

5、鑒定人出庭

鑒定人因具有法定的身份,，故應(yīng)在法庭告知被告人回避權(quán)利后退庭,，在庭外等候傳喚作證，作證前后均不得參加旁聽,。至于一審出庭的鑒定人在二審?fù)徶惺欠窨梢詤⒓优月?？筆者認(rèn)為，二審程序中訴訟各方及法庭審判人員有可能會(huì)復(fù)核證據(jù),，為確保證人證言的公正性,，也不應(yīng)允許參加旁聽。

6,、指定辯護(hù)人

根據(jù)2012年《刑事訴訟法》的規(guī)定,，因經(jīng)濟(jì)困難等原因沒(méi)有委托辯護(hù)人的，應(yīng)由被告人本人或近親屬向法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng),。人民法院應(yīng)當(dāng)通知法律援助指定的只限于未成年人和盲,、聾、啞人（限制行為能力的人）及可能被判處無(wú)期徒刑或死刑的人,，所以,，庭審中法庭應(yīng)當(dāng)確保上述人員要求指定辯護(hù)人的權(quán)利。對(duì)于因經(jīng)濟(jì)困難等原因而要求指定辯護(hù)人的,，人民法院可予引導(dǎo)其向法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng),，但應(yīng)在送達(dá)起訴書告知其相關(guān)權(quán)利，并依照2012年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定在庭前準(zhǔn)備階段解決,。庭審中如果再要求指定辯護(hù)人的,，法庭不予準(zhǔn)許，告知其可以自行辯護(hù),。

有的被告人沒(méi)有委托辯護(hù)人,，可能當(dāng)庭要求委托律師辯護(hù)或要求法院指定辯護(hù)人。如有條件委托辯護(hù)人,，法庭準(zhǔn)許的,，可宣布：本案延期審理，現(xiàn)在休庭,。如被告人無(wú)條件委托辯護(hù)人的,，法庭應(yīng)告知原因，并告知被告人可自行辯護(hù),。需要注意的是,，委托辯護(hù)人的,，應(yīng)為一至兩名，并應(yīng)盡可能在庭前解決,。

7,、當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的情形

根據(jù)2012年《刑訴法解釋》第254條的規(guī)定，被告人當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù),，要求另行委托辯護(hù)人或者指派律師的,，法庭應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。被告人拒絕辯護(hù)人辯護(hù)后,，沒(méi)有辯護(hù)人的,，應(yīng)當(dāng)宣布休庭；仍有辯護(hù)人的,，庭審可以繼續(xù)進(jìn)行,。有多名被告人的案件，部分被告人拒絕辯護(hù)人辯護(hù)后,，沒(méi)有辯護(hù)人的，根據(jù)案件情況,，可以對(duì)該被告人另案處理,，對(duì)其他被告人的庭審繼續(xù)進(jìn)行。重新開庭后,，被告人再次當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的,，可以準(zhǔn)許，但被告人不得再次另行委托辯護(hù)人或者要求另行指派律師,，由其自行辯護(hù),。

如果被告人屬于應(yīng)當(dāng)提供法律援助的情形，重新開庭后再次當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的,，不予準(zhǔn)許,。對(duì)于2012年《刑事訴訟法》第34條第2款、第3款,，第267條規(guī)定的情形,，即盲、聾,、啞人或者尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人,、未成年被告人、可能被判處無(wú)期徒刑或死刑的人,，被告人再次拒絕辯護(hù)人為其辯護(hù),，法庭不予準(zhǔn)許。

辯護(hù)人依照有關(guān)規(guī)定,，當(dāng)庭拒絕為被告人進(jìn)行辯護(hù),。法庭可以準(zhǔn)許,，辯護(hù)人可以退庭。如被告人當(dāng)庭要求另行委托辯護(hù)人的,，法庭可以準(zhǔn)許,，并宣布案件延期審理。

（四）庭審開啟程序中的疑難問(wèn)題

被告人對(duì)自己的身份情況回答不出或回答有誤,，可按起訴書列明的被告人情況直接訊問(wèn),。如：被告人×××，你是否住在×××,；你是否在×年×月×日被逮捕,。被告人年齡屬于14、16,、18周歲臨界點(diǎn)的,，可進(jìn)一步訊問(wèn)其生肖、出生地點(diǎn),、公歷還是農(nóng)歷等相關(guān)信息,。

被告人對(duì)刑滿釋放或羈押日期提出異議。宣布：法庭將在事實(shí)調(diào)查階段進(jìn)行核實(shí),。

被告人對(duì)收到起訴書的日期記不清,。告知：被告人×××，根據(jù)本院送達(dá)回證上的記載,，本院已于×年×月×日將×××檢察院的起訴書副本送達(dá)給你,，你是否有異議？

被告人要求坐下參加庭審,。公訴人宣讀起訴書后,，法官應(yīng)當(dāng)安排被告人坐下。有老弱病殘等特殊情況不能站立者,，一進(jìn)法庭即應(yīng)安排被告人坐下,。如果庭前已知被告人患有疾病，可能影響庭審的,，應(yīng)在庭前通知醫(yī)務(wù)人員做好準(zhǔn)備工作,。

被告人提出公訴人宣讀的起訴書沒(méi)有聽清，要求再次宣讀,。問(wèn)：被告人×××,，你收到××檢察院的起訴書副本后閱看沒(méi)有？如表示已閱看,，告知：被告人×××,，你現(xiàn)在可對(duì)起訴書指控的事實(shí)進(jìn)行陳述。如表示沒(méi)有閱看，可宣布：公訴人可就起訴書的主要內(nèi)容簡(jiǎn)要宣讀一下,。公訴人宣讀完畢后,，即進(jìn)入法庭調(diào)查。

法庭宣布被告人享有訴訟權(quán)利時(shí),，被告人當(dāng)即提出要求申請(qǐng)通知新的證人到庭,、調(diào)取新的證據(jù)、申請(qǐng)重新鑒定或者勘驗(yàn),。告知：被告人×××,，你可在法庭調(diào)查階段依法行使該項(xiàng)訴訟權(quán)利。

被告人提出法庭宣布的訴訟權(quán)利沒(méi)聽清楚或沒(méi)聽明白,。如被告人沒(méi)聽清楚,，可再次告知相關(guān)訴訟權(quán)利。如被告人沒(méi)聽明白,，應(yīng)將法律規(guī)定的相關(guān)訴訟權(quán)利以通俗的語(yǔ)言作相應(yīng)解釋,。

被告人當(dāng)庭要求更換翻譯人員。如要求調(diào)換理由充分,，可允許更換翻譯人員,。如法庭經(jīng)審查沒(méi)有正當(dāng)理由的，可以駁回申請(qǐng),。需要注意的是,，法庭應(yīng)在庭前了解翻譯的資質(zhì)、水平等情況,，認(rèn)真選聘翻譯人員。

被害人以被告人的辯護(hù)人之辯護(hù)意見與事實(shí)不符為由要求辯護(hù)人回避,。告知：根據(jù)法律規(guī)定,，辯護(hù)律師不屬于申請(qǐng)回避的人員。被害人要求辯護(hù)人回避,，法庭不予準(zhǔn)許,。

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海上張華，男,，1964年生,，現(xiàn)為上海市第二中級(jí)人民法院審判員、三級(jí)高級(jí)法官,。微信昵名：紹興師爺,，因祖籍浙江紹興，平生喜好文字,，故自稱,。從業(yè)格言：法律的生命既在于邏輯更在于經(jīng)驗(yàn)。師爺特別欣賞美國(guó)理查德·波斯納法官所說(shuō)的：“審判與法律實(shí)務(wù)或法律教學(xué)行當(dāng)完全不同，不干這一行,，你就不可能理解審判,。”1982年9月進(jìn)法院工作，自始在高院研究室工作,，1984年至2010年從事中級(jí)法院的一審刑事審判,，2010年至今在少年審判庭從事刑事、民事等綜合審判,。