（一）收購人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實際制人控制的不同主體之間進行,，未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化；

（二）上市公司面臨嚴重財務(wù)困難,，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；

（三）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn),、變更,、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%,；

（四）因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；

（五）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形,。

其他提醒事項：

已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6 個月內(nèi),，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的,，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告,。

因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份變動達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5％時,，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務(wù)。上市公司應(yīng)當自完成減少股本的變更登記之日起2 個工作日內(nèi),，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告,；

因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個工作日內(nèi),，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報告,、公告義務(wù)。（例如：大股東因業(yè)績承諾補償而回購股份且注銷的情形）

《證券法》和《上市公司收購管理辦法》中規(guī)定,，如果收購人沒有按照規(guī)則進行信息披露和停止買賣股票,，證監(jiān)會會責令改正并采取監(jiān)管措施。在改正前,，收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權(quán),。由此引發(fā)了很多上市公司的糾紛，例如：

2015年12月29日,，自然人李某通過二級市場購買上市公司C的股票,，并持股到5%舉牌。但是李某增持C公司股票達到5%時及之后每增加5%時,，均未依法在規(guī)定的期限內(nèi)停止買入C公司的股份,。于是受到了證監(jiān)會的警示函和責令改正的監(jiān)管措施,。也因此，被C公司的董事會以李某存在違法違規(guī)行為且尚未改正為由,，限制了李某在股東大會的表決權(quán),。從而C公司順利完成了董事會換屆，避免了李某進入公司董事會,。

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