根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,，股份有限公司董事會(huì)成員為五人至十九人,，監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人。其中,，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表,，職工代表的比例不得低于三分之一。職工代表監(jiān)事需通過(guò)職工大會(huì),、職工代表大會(huì)或其他民主方式選舉產(chǎn)生,。為避免投票僵局的出現(xiàn),，通常建議公司將董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的成員數(shù)定為奇數(shù)。 《公司法》,、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》,、《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于擬上市公司的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職、兼職均有明確規(guī)定,，現(xiàn)將相關(guān)規(guī)定按照從嚴(yán)原則,，總結(jié)歸納如下： （1）公司的董事、高級(jí)管理人員不得在控股股東,、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù),，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪,； （2）公司的董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任,，但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事，總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2,； （3）最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,； （4）公司董事、高級(jí)管理人員在任期間其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事,； （5）公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由公司董事,、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。 《公司法》,、證監(jiān)會(huì)及股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)規(guī)定列舉了不得擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管的情形,，具體如下： 1,、《公司法》的有關(guān)規(guī)定 《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的,，不得擔(dān)任公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力,； （2）因貪污,、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn),、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年,； （3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),、經(jīng)理,，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司,、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。 公司違反前款規(guī)定選舉,、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的,，該選舉、委派或者聘任無(wú)效,。董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)上述情形的,，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),。 2、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等規(guī)定 公司的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律,、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形： （1）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的,； （2）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)； （3）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，尚未有明確結(jié)論意見,。 3、《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定 董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員除應(yīng)符合上述《公司法》及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定外，還不得存在以下情形： （1）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng),； （2）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,； （3）無(wú)法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。 如果公司擬聘請(qǐng)的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員曾經(jīng)在上市公司任職,，需特別關(guān)注其是否曾存在上述第2條及第3條所列情形。 4,、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定 現(xiàn)任董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形,。 5,、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定 新三板掛牌公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)未被股轉(zhuǎn)公司實(shí)施認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分,。 1、國(guó)家公務(wù)員 （1）公務(wù)員在職期間,，非因工作需要并經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,； （2）公務(wù)員在離職,、退休后一定期限內(nèi)不得擔(dān)任與其在任期間工作業(yè)務(wù)相關(guān)的公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,。 2,、事業(yè)單位有關(guān)人員 《公務(wù)員法》第一百零六條規(guī)定“法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中除工勤人員以外的工作人員,，經(jīng)批準(zhǔn)參照本法進(jìn)行管理,。”因此,，具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位有關(guān)人員兼職及任職參照對(duì)公務(wù)員的管理規(guī)定執(zhí)行,，相關(guān)人員在職期間及離職、退休后一定期間不得擔(dān)任公司的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,。 3、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部 （1）禁止黨員領(lǐng)導(dǎo)干部私自從事營(yíng)利性活動(dòng)，不準(zhǔn)違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體,、社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬以及從事有償中介活動(dòng),； （2）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部離職或者退休后三年內(nèi)，不得接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營(yíng)企業(yè),、外商投資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的聘任,，或者個(gè)人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)； （3）黨的機(jī)關(guān),、人大機(jī)關(guān),、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān),、審判機(jī)關(guān),、檢察機(jī)關(guān)中縣（處）級(jí)以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，人民團(tuán)體,、事業(yè)單位中相當(dāng)于縣（處）級(jí)以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部離職或者退休后三年內(nèi),，不得從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。 4,、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) （1）國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè),、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體,、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入,； （2）國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員離職或者退休后三年內(nèi),，不得在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù),、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機(jī)構(gòu)從事,、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。 5、國(guó)企相關(guān)人員 （1）國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng),、董事、高級(jí)管理人員,，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職,； （2）國(guó)有企業(yè)中層以上管理人員,，不得在職工或其他非國(guó)有投資者投資的非國(guó)有企業(yè)兼職。 企業(yè)中層以上管理人員是指國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員,、高級(jí)管理人員,、黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員以及企業(yè)職能部門正副職人員等。企業(yè)返聘的原中層以上管理人員,、或退休后返聘擔(dān)任中層以上管理職務(wù)的人員亦在《規(guī)范意見》規(guī)范范圍之內(nèi),。 6、高校人員 （1）高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)除因工作需要,、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外,，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職。此外根據(jù)《中共教育部黨組關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》的規(guī)定,，教育部直屬高校校級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,，確因工作需要在本校設(shè)立的資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委（常委）會(huì)研究決定,，并按干部管理權(quán)限報(bào)教育部審批和駐教育部紀(jì)檢組監(jiān)察局備案,。新提任的校級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)在任職后3個(gè)月內(nèi)辭去在經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼任的職務(wù),，確需在本校資產(chǎn)管理公司和社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職的,，應(yīng)當(dāng)重新履行審批手續(xù)。且不得在兼職單位領(lǐng)取任何報(bào)酬,。對(duì)校級(jí)非中共黨員的領(lǐng)導(dǎo)干部兼職的管理,，參照本通知執(zhí)行。 （2）教育部直屬高校處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部 根據(jù)《中共教育部黨組關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》的規(guī)定,，教育部直屬高校處級(jí)（中層）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟(jì)實(shí)體和社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職,，確因工作需要兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委審批,。經(jīng)批準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)體,、社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職的直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，不得在兼職單位領(lǐng)取任何報(bào)酬,。對(duì)校級(jí)非中共黨員的領(lǐng)導(dǎo)干部兼職的管理,，參照本通知執(zhí)行。 7,、銀行從業(yè)人員 與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員,；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員,；以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員,，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。 獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事,。 根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，下列人員不得擔(dān)任公司的獨(dú)立董事： 1,、在公司或者公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬,、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母,、子女等,；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母,、兒媳女婿,、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）,； 2,、直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； 3,、在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬,； 4、最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員,； 5,、為公司或者公司附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律,、咨詢等服務(wù)的人員,； 6、公司章程規(guī)定的其他人員,； 7,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》中規(guī)定 1,、在上市公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿六年的,，自該事實(shí)發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人。 2,、獨(dú)立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨(dú)立董事,。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》第三十八條之規(guī)定,，“從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書,。擔(dān)任單位會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）的,，除取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書外，還應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格或者從事會(huì)計(jì)工作三年以上經(jīng)歷,。會(huì)計(jì)人員從業(yè)資格管理辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定”,。 上市公司與新三板掛牌公司董監(jiān)高任職資格相關(guān)法律條文匯編
一,、董事的任職資格 1.新三板公司的董事任職資格 1.1《中華人民共和國(guó)公司法（2013年修訂）》 第一百四十六條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員： (一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； (二)因貪污,、賄賂,、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年,； (三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),、經(jīng)理,，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； (四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司,、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； (五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。 公司違反前款規(guī)定選舉,、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的,，該選舉,、委派或者聘任無(wú)效。 董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),。 1.2《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》 第四十二條：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬,。 第五十三條：公務(wù)員必須遵守紀(jì)律,，不得從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng),，在企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織中兼任職務(wù)。 第一百零二條：公務(wù)員辭去公職或者退休的,，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi),，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職,，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng),。 1.3《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》 “6.3申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分,，并記入誠(chéng)信檔案：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé),；（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,。”被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認(rèn)定為不適合任職的人員不得擔(dān)任掛牌公司董事,、監(jiān)事、高管,。 1.4《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》 掛牌公司現(xiàn)任董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形,。 1.5《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》 學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作,，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外,，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委）會(huì)集體研究決定,，并報(bào)學(xué)校上級(jí)主管部門批準(zhǔn)和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案,，兼職不得領(lǐng)取報(bào)酬。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎(jiǎng)金,、津貼等,；除作為技術(shù)完成人，不得通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)性渠道持有高校企業(yè)的股份,。 2.上市公司董事的任職資格 2.1《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》 第十七章第三條：上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾,，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：（一）通報(bào)批評(píng),；（二）公開譴責(zé)；（三）公開認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員。 以上第（二）項(xiàng),、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施,。 2.2《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）》 第九條：董事候選人的任職資格應(yīng)符合《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。 第十條：除第十一條規(guī)定外,，有下列情形之一的,，不得被提名為董事候選人： （一）三年內(nèi)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng),； （三）處于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的市場(chǎng)禁入期,； （四）處于證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。 本條所述期間,，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會(huì)召開日為截止日,。 第十一條：上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的情形之一,，董事會(huì)認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要作用的,，可以提名其為下一屆董事會(huì)的董事候選人，并應(yīng)充分披露提名理由,。 前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)外,，還需經(jīng)出席股 東大會(huì)的中小股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。 2.3《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》 第十七章第三條：上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：（一） 通報(bào)批評(píng),；（二） 公開譴責(zé)； （三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員。 以上第（二）項(xiàng),、第（三）項(xiàng)處分可以并處,。 2.4《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施,，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形,。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形,、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響上市公司規(guī)范運(yùn)作： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，尚未有明確結(jié)論意見。 上述期間,， 應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì),、 股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日,。 第三章第二節(jié)第三條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一,。 公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事,、高級(jí)管理人員任職期間不得 擔(dān)任公司監(jiān)事,。 2.5《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施,，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形。 董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)相關(guān)候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見,。 以上期間,， 應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日,。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一,。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。 公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得 擔(dān)任公司監(jiān)事,。 2.6《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施,，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員,，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形。 董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作,，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批 評(píng)； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，尚未有明確結(jié)論意見,。 上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì),、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一,。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。 公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事,、高級(jí)管理人員任職期間不得 擔(dān)任公司監(jiān)事,。 二、監(jiān)事的任職資格 1.新三板公司監(jiān)事的任職資格 1.1《中華人民共和國(guó)公司法（2013年修訂）》 第七十條：國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人,，其中職工代表的比例不得低于三分之一,，具體比例由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是,，監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生,。監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會(huì)成員中指定。 監(jiān)事會(huì)行使本法第五十四條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職權(quán),。 第一百一十七條：股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),，其成員不得少于三人。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,，其中職工代表的比例不得低于三分之一,，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì),、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,。 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席,。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生,。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職 務(wù)的,，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,。 董事,、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 本法第五十三條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定,，適用于股份有限公司監(jiān)事,。 第一百四十六條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污,、賄賂,、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年,； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),、經(jīng)理,，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年,； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司,、企業(yè)的法定代表人,，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司,、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,； （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規(guī)定選舉,、委派董事,、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉,、委派或者聘任無(wú)效。 董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),。 2.上市公司監(jiān)事的任職資格 2.1《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條第二款：公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事,。 2.2《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一,； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形,。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形,、擬聘請(qǐng)相關(guān)候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，尚未有明確結(jié)論意見。 以上期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì),、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一,。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。 公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事,、高級(jí)管理人員任職期間不得 擔(dān)任公司監(jiān)事。 2.3《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一,； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施,，期限尚未屆滿； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員,，期限尚未屆滿； （四）本所規(guī)定的其他情形,。 董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形,、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作,，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，尚未有明確結(jié)論意見。 上述期間,，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì),、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日,。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一,。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。 公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事,、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。 三,、高級(jí)管理人員的任職資格 1.新三板公司高級(jí)管理人員的任職資格 1.1《中華人民共和公司法（2013年修訂）》 第二百一十六條第一款：高級(jí)管理人員,，是指公司的經(jīng)理,、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員,。 第一百四十六條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污,、賄賂,、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,，被判處刑罰,，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年,； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),、經(jīng)理,，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年,； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年,； （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事,、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的,，該選舉、委派或者聘任無(wú)效,。 董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的,，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),。 2.上市公司高級(jí)管理人員的任職資格 2.1《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條第二款：公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事,。 第三章第二節(jié)第六條：上市公司董事會(huì)秘書屬于《公司法》規(guī)定的高級(jí)管理人員,。本所鼓勵(lì)上市公司董事會(huì)秘書由公司董事、副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他高級(jí)管理人員擔(dān)任,。 2.2《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施,，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員,，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形。 董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)相關(guān)候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見,。 以上期間,， 應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日,。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。 公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事,、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事,。 第三章第二節(jié)第六條：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員擔(dān)任,。 2.3《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》 第三章第二節(jié)第三條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，不得被提名擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： （一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一,； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿,； （三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員，期限尚未屆滿,； （四）本所規(guī)定的其他情形,。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的,，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形,、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)： （一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,； （二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見,。 上述期間,，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日,。 第三章第二節(jié)第四條：上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一,。 公司董事,、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事,。 第三章第二節(jié)第六條：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事,、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員擔(dān)任,。 2.4《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》 第三章第二節(jié)第四條：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理,、法律等專業(yè)知識(shí),，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書,。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形,； （二）最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰； （三）最近三年受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng),； （四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事,； （五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。 2.5《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》 第三章第二節(jié)第四條：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù),、管理,、法律專業(yè)知識(shí),，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書,。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書： （一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的,； （二）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的,； （四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事,； （五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。 第三章第二節(jié)第十一條：董事會(huì)秘書有下列情形之一的,，上市公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書： （一）出現(xiàn)本規(guī)則3.2.4 條所規(guī)定情形之一的,； （二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的； （三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏,，給投資者造成重大損失的,； （四）違反法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件、本規(guī)則,、本所其他相關(guān) 規(guī)定或者公司章程,，給投資者造成重大損失的。
注：上述條文中新三板的董監(jiān)高任職資格部分中除全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定外的其他條文對(duì)上市公司同樣適用,。 文琳編輯 |
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