本文刊載于《國(guó)際航空》2016年第4期

作者：袁成，中航工業(yè)發(fā)展研究中心

美國(guó)國(guó)防部對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)化雖沒(méi)有明確的定義,，但通常是指將先進(jìn)技術(shù)從科研領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到國(guó)防采辦領(lǐng)域或軍事用戶手中的科研工作,。技術(shù)轉(zhuǎn)化填補(bǔ)了科技的先期技術(shù)開發(fā)階段和全新型號(hào)研制階段之間的空白，是把先進(jìn)技術(shù)融入型號(hào)裝備的重要手段,。美國(guó)國(guó)防預(yù)研局（DARPA）在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面曾取得大量成果,，例如，在冷戰(zhàn)時(shí)期投資孵化的隱身飛機(jī),、長(zhǎng)航時(shí)無(wú)人機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和GPS等先進(jìn)技術(shù),，不僅為軍事領(lǐng)域帶來(lái)重大變革,，還在民用領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響,。

GAO發(fā)布的《驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，更好的培訓(xùn)和數(shù)據(jù)分享可以提高轉(zhuǎn)化成功率》報(bào)告,。

2015年4月,，美國(guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)和后勤的副部長(zhǎng)弗蘭克·肯德?tīng)柋硎?，美?guó)的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)在冷戰(zhàn)之后首次受到了潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的挑戰(zhàn),。因此，國(guó)防部在“全新抵消戰(zhàn)略”的指導(dǎo)下,，正開展各類先進(jìn)軍事技術(shù)研發(fā),，企圖再次利用先進(jìn)技術(shù)抵消競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅。然而,，國(guó)防部卻存在技術(shù)轉(zhuǎn)化的障礙,，并把該障礙形象地稱為“死亡谷”，原因是科技領(lǐng)域所能提供的技術(shù)成熟度較低,，無(wú)法滿足國(guó)防采辦領(lǐng)域的需求,。“死亡谷”導(dǎo)致當(dāng)下國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力存在不足,，這將對(duì)美國(guó)軍方持續(xù)提升技術(shù)水平和作戰(zhàn)能力帶來(lái)不利影響,。

政府問(wèn)責(zé)

目前，美國(guó)國(guó)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到技術(shù)轉(zhuǎn)化障礙問(wèn)題,，并在《參議院報(bào)告113-176》中要求政府問(wèn)責(zé)辦公室（GAO）評(píng)估國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)化水平,。作為全部評(píng)估工作的一部分，GAO在2015年11月發(fā)布了針對(duì)DARPA的技術(shù)轉(zhuǎn)化評(píng)估報(bào)告——《驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素,，更好的培訓(xùn)和數(shù)據(jù)分享可以提高轉(zhuǎn)化成功率》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）,。《報(bào)告》主要分為兩部分內(nèi)容：總結(jié)DARPA的技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,，識(shí)別驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化成功的要素,；具體總結(jié)DARPA在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的不足，并提出參考建議,。 

驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化的要素

《報(bào)告》指出,，DARPA認(rèn)為研究項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化的標(biāo)志有以下幾點(diǎn)：轉(zhuǎn)到非國(guó)防部的其他政府部門的業(yè)務(wù)局；直接用于實(shí)戰(zhàn),；轉(zhuǎn)到在冊(cè)采辦項(xiàng)目,；商業(yè)化；轉(zhuǎn)到DARPA其他項(xiàng)目中,；使用非國(guó)防部資源繼續(xù)發(fā)展,；使用國(guó)防部資源繼續(xù)發(fā)展；在科技領(lǐng)域制定了標(biāo)準(zhǔn)或定義了技術(shù)基線。報(bào)告還認(rèn)為,，技術(shù)轉(zhuǎn)化的成功率受技術(shù)成熟度等級(jí),、軍事部門提供的資金額度、是否與軍方需求保持一致,、項(xiàng)目經(jīng)理的技術(shù)轉(zhuǎn)化策略是否可行等多種因素約束,。

為了評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的有效性，識(shí)別驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵要素,，GAO檢查了DARPA在2010-2014財(cái)年按計(jì)劃完成的150個(gè)項(xiàng)目,。這些項(xiàng)目的共同點(diǎn)是，無(wú)論是否完成技術(shù)轉(zhuǎn)化,，都實(shí)現(xiàn)了獲得創(chuàng)新性技術(shù)的目標(biāo),。之后，GAO隨機(jī)挑選了包括“獵鷹”組合循環(huán)發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)項(xiàng)目,、水下戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)航系統(tǒng)項(xiàng)目和先進(jìn)士兵無(wú)線網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目等在內(nèi)的10個(gè)項(xiàng)目,，其中5個(gè)項(xiàng)目完成了技術(shù)轉(zhuǎn)化。GAO在分析了以上10個(gè)項(xiàng)目的簡(jiǎn)報(bào),、備忘錄,、協(xié)議書和結(jié)題報(bào)告后發(fā)現(xiàn)，雖然推動(dòng)成功轉(zhuǎn)化的原因并不一致,，但卻有一定的相關(guān)性,。在此基礎(chǔ)上，《報(bào)告》識(shí)別了DARPA驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化成功的4大要素：有軍用或商業(yè)技術(shù)需求,；DARPA一直重視該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā),；與潛在轉(zhuǎn)化對(duì)象進(jìn)行積極溝通；完成了項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展目標(biāo),。其中,，前兩個(gè)要素是驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化成功的核心要素，后兩個(gè)因素隨著項(xiàng)目的發(fā)展而逐漸發(fā)揮作用,。

在軍用或商業(yè)技術(shù)需求方面,，如果DARPA與各軍種、國(guó)防部業(yè)務(wù)局或其他軍方部門達(dá)成研發(fā)協(xié)議,，說(shuō)明現(xiàn)有軍事能力存在不足,，軍方存在現(xiàn)實(shí)需求，因此可確保項(xiàng)目順利轉(zhuǎn)化,；如果私營(yíng)公司明確表示對(duì)DAPRA的技術(shù)有商業(yè)化的興趣,，那么也可以保證順利轉(zhuǎn)化。在《報(bào)告》選擇的5個(gè)成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中,，有4個(gè)完全滿足該要素,，1個(gè)部分滿足該要素,。

GAO認(rèn)為，如果某領(lǐng)域的一個(gè)研究項(xiàng)目啟動(dòng)之前,，DARPA或國(guó)防部其他研究部門已經(jīng)完成了該領(lǐng)域的2個(gè)相關(guān)項(xiàng)目,，那么可以認(rèn)為這是DARPA重視的研究領(lǐng)域。DARPA會(huì)持續(xù)投資其所重視的研究領(lǐng)域,，使全新項(xiàng)目可以使用之前項(xiàng)目的試驗(yàn)設(shè)施或數(shù)據(jù)，該領(lǐng)域的項(xiàng)目能不斷得到技術(shù)轉(zhuǎn)化,。

在與潛在轉(zhuǎn)化對(duì)象進(jìn)行積極溝通方面,，溝通的對(duì)象包括政府或商業(yè)部門的利益相關(guān)方，各軍種的需求官和DARPA的軍事聯(lián)絡(luò)官等,。根據(jù)DARPA的說(shuō)法,，與潛在轉(zhuǎn)化對(duì)象開展合作基本上取決于項(xiàng)目的屬性和項(xiàng)目經(jīng)理的背景。在《報(bào)告》選擇的5個(gè)成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中,，該要素全部滿足,。

DARPA的項(xiàng)目是否能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化很大程度上取決于該項(xiàng)目的先天屬性，而與后天的努力程度關(guān)系較少,。如果有軍事需求,，相關(guān)軍種必會(huì)早早介入，共同推進(jìn)項(xiàng)目發(fā)展,。

在完成項(xiàng)目的發(fā)展目標(biāo)方面,，一個(gè)項(xiàng)目發(fā)展目標(biāo)由技術(shù)指標(biāo)、渴望達(dá)到的軍事能力,、所需資金和研發(fā)周期等幾部分組成,，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要前提。然而,，GAO在審查了大部分DARPA宣稱完成發(fā)展目標(biāo)的項(xiàng)目后,，發(fā)現(xiàn)實(shí)際上只有不足半數(shù)的項(xiàng)目達(dá)到了啟動(dòng)時(shí)確定的發(fā)展目標(biāo)。在《報(bào)告》選擇的5個(gè)成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中,，有3個(gè)完全滿足該要素,，2個(gè)部分滿足該要素。

《報(bào)告》對(duì)驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵要素的分析表明,，目前DARPA項(xiàng)目是否能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化很大程度上取決于該項(xiàng)目的先天屬性,，而與后天的努力程度關(guān)系較少。如果有軍事需求,，相關(guān)軍種必會(huì)早早介入,，共同推進(jìn)項(xiàng)目發(fā)展。例如,，在戰(zhàn)術(shù)偵察節(jié)點(diǎn)（TERN）項(xiàng)目的第一階段,，美國(guó)海軍研究辦公室（ONR）便與DARPA簽署了合作備忘錄,，共同研究“海上捕食者”中空長(zhǎng)航時(shí)察打一體無(wú)人機(jī)；如果DARPA認(rèn)定某一領(lǐng)域?yàn)橹匾l(fā)展方向,，必會(huì)持續(xù)開展研究,，不斷利用之前的研究成果。例如,，在X-51A高超聲速飛行器項(xiàng)目成功之后,，又啟動(dòng)了“高超聲速吸氣式武器概念”（HAWC）項(xiàng)目，繼續(xù)提升吸氣式高超聲速導(dǎo)彈領(lǐng)域的技術(shù)成熟度,；而如果相關(guān)項(xiàng)目沒(méi)有需求推動(dòng),，又不是DARPA重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，完成技術(shù)轉(zhuǎn)化便相對(duì)困難,。但是需要注意的是,，即便某些項(xiàng)目短時(shí)間內(nèi)未能轉(zhuǎn)化，但卻成功開展了技術(shù)探索,，完成了技術(shù)積累,，為未來(lái)的研究奠定了基礎(chǔ)，同樣不能忽略和否認(rèn)這些項(xiàng)目存在的意義,。

技術(shù)轉(zhuǎn)化的不足

GAO在《報(bào)告》中指出,，目前DARPA啟動(dòng)的研究項(xiàng)目是為未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)，而不是當(dāng)前戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)備的,，因此該局通常不會(huì)發(fā)展完全成熟的技術(shù),，而只是演示驗(yàn)證創(chuàng)新技術(shù)的可行性。DARPA認(rèn)為,，各軍種的科研業(yè)務(wù)局,、實(shí)驗(yàn)室和在冊(cè)采辦項(xiàng)目應(yīng)該負(fù)責(zé)經(jīng)其驗(yàn)證可行的創(chuàng)新技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展、融入型號(hào)和交付軍隊(duì)使用,。然而DARPA指出,，國(guó)防采辦領(lǐng)域通常在其驗(yàn)證可行的創(chuàng)新技術(shù)沒(méi)有進(jìn)一步發(fā)展前，不愿意把它們?nèi)谌胄吞?hào)研制中,。另外各軍種的科研業(yè)務(wù)局和實(shí)驗(yàn)室都有各自的研究項(xiàng)目,，使經(jīng)DARPA驗(yàn)證可行的創(chuàng)新技術(shù)的后續(xù)成熟工作得不到資金支持，“死亡谷”就此形成,?！秷?bào)告》認(rèn)為，DARPA在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的不足有以下幾點(diǎn),。

DARPA主要關(guān)心技術(shù)創(chuàng)新,，其次才是技術(shù)轉(zhuǎn)化。DARPA對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的渴望是項(xiàng)目研究的原動(dòng)力,，因此從工業(yè)界,、大學(xué),、政府實(shí)驗(yàn)室和研究中心雇傭世界級(jí)的科學(xué)家和工程師為項(xiàng)目經(jīng)理。而為了確保持續(xù)獲得最新想法,，DARPA通常會(huì)把項(xiàng)目經(jīng)理的任期和項(xiàng)目的研究周期限制在3～5年左右,。在這種科研導(dǎo)向下，項(xiàng)目經(jīng)理必將首先考慮如何達(dá)到項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo),，這使技術(shù)轉(zhuǎn)化成為次要考慮的問(wèn)題,。

DARPA在頂層放棄了評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化策略的機(jī)會(huì)。DAPRA通過(guò)定期的節(jié)點(diǎn)評(píng)審監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況,，但這些評(píng)審僅用來(lái)評(píng)估項(xiàng)目的科技價(jià)值,，而沒(méi)有評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化策略。通常DARPA會(huì)委托其自適應(yīng)執(zhí)行辦公室（AEO）監(jiān)督和評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)化策略,。但《報(bào)告》認(rèn)為，這使DARPA在頂層上放棄了評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì),，這對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化不利,，也為順利完成項(xiàng)目帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目經(jīng)理在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的培訓(xùn)不足,。目前,，DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理并沒(méi)有像各軍種實(shí)驗(yàn)室的長(zhǎng)期項(xiàng)目經(jīng)理一樣在國(guó)防采辦大學(xué)完成正規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)化培訓(xùn)和認(rèn)證工作。GAO認(rèn)為,，培訓(xùn)的不足將導(dǎo)致潛在的轉(zhuǎn)化對(duì)象不易被識(shí)別,，這將影響DARPA項(xiàng)目的成功轉(zhuǎn)化。

分享技術(shù)信息的不足會(huì)錯(cuò)過(guò)轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì),。分享技術(shù)信息是在項(xiàng)目結(jié)束后提升技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的重要手段,，雖然DARPA通過(guò)相關(guān)政府網(wǎng)站分享項(xiàng)目信息，但是并沒(méi)有提供關(guān)鍵的數(shù)據(jù),，由此可能會(huì)錯(cuò)過(guò)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵機(jī)會(huì),。從20世紀(jì)60年代開始，DARPA通過(guò)國(guó)防技術(shù)信息中心（DTIC）網(wǎng)站提供大量的技術(shù)信息,，非國(guó)防部用戶可以瀏覽大約3600條技術(shù)記錄,，而國(guó)防部用戶可以獲得大約30000條記錄。另外DARPA還在“開放目錄”公共網(wǎng)站分享項(xiàng)目信息和在官網(wǎng)介紹了194個(gè)在研項(xiàng)目,。但以上分享工作大多都未涉及核心技術(shù)數(shù)據(jù),。

DARPA參與小企業(yè)項(xiàng)目，但是沒(méi)有參與國(guó)防部其他可促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目,。目前,，國(guó)防部有若干促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，如小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）,、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化（STTR）,、聯(lián)合能力技術(shù)演示驗(yàn)證（JCTD）,、制造技術(shù)、緊急反應(yīng)資金,、快速反應(yīng)資金和快速創(chuàng)新項(xiàng)目,。DARPA表示，目前其參與的只有SBIR和STTR（僅根據(jù)法律要求）,，并認(rèn)為其他項(xiàng)目的工作流程是不靈活的,，與DAPRA項(xiàng)目的研發(fā)周期不一致。  

技術(shù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)建議

GAO在《報(bào)告》中指出,，技術(shù)轉(zhuǎn)化不應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)新的負(fù)擔(dān),，而應(yīng)是創(chuàng)新過(guò)程的自然延續(xù)。當(dāng)技術(shù)最終轉(zhuǎn)化到用戶手中后,，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)可以反過(guò)來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新能力的提高,。然而目前DARPA僅滿足于驗(yàn)證技術(shù)的可行性而不是可用性。為了使DARPA改進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化方法,，提高轉(zhuǎn)化效率,，《報(bào)告》建議國(guó)防部長(zhǎng)要求DARPA局長(zhǎng)開展以下3個(gè)方面的工作：對(duì)于DARPA所有在研項(xiàng)目，在現(xiàn)有節(jié)點(diǎn)評(píng)審中除了評(píng)估科技進(jìn)展之外,，還須評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化策略,；DARPA項(xiàng)目經(jīng)理需要參加國(guó)防部現(xiàn)有的科技課程，增強(qiáng)在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的培訓(xùn),；DARPA需要提高項(xiàng)目技術(shù)信息的分享力度,。

DARPA在歷史上取得了非凡的成就，創(chuàng)造了若干突破性技術(shù),，說(shuō)明其科研管理模式是相對(duì)成功的,。與常規(guī)項(xiàng)目不同，DARPA通過(guò)較短的項(xiàng)目經(jīng)理任期和項(xiàng)目研發(fā)周期,，給予項(xiàng)目經(jīng)理極大壓力,，以快速探索技術(shù)方案的可行性并開展演示驗(yàn)證。在這種模式下,，對(duì)于一些技術(shù)牽引型的探索類項(xiàng)目,，3～5年內(nèi)能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的技術(shù)解決方案可能都沒(méi)有把握，因此制訂技術(shù)轉(zhuǎn)化策略必定要等到技術(shù)相對(duì)成熟之后才能進(jìn)行,。目前,，據(jù)報(bào)道DARPA每年會(huì)取消部分研究項(xiàng)目，但是如果這些被取消的項(xiàng)目確實(shí)經(jīng)過(guò)了深入的研究和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C,，發(fā)現(xiàn)技術(shù)途徑不可行時(shí)也應(yīng)看作是研究成果,。因?yàn)槠淇杀苊庵貜?fù)投資，有利于尋找到真正可用的技術(shù),，即便沒(méi)有轉(zhuǎn)化也非常值得肯定,。如果DARPA所有的研究項(xiàng)目都以技術(shù)轉(zhuǎn)化為主要目的（事實(shí)上DARPA一直都把技術(shù)轉(zhuǎn)化列為重要的工作目標(biāo)）,，可能會(huì)限制創(chuàng)新思想的形成和研究領(lǐng)域的拓展，降低創(chuàng)造出顛覆性技術(shù)的可能性,，并不利于DARPA的未來(lái)發(fā)展,。

國(guó)防部的回應(yīng)

閱讀了《報(bào)告》初稿后，國(guó)防部同意GAO所提建議的原則,，但不同意執(zhí)行建議的內(nèi)容,。例如，國(guó)防部同意評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化策略可以幫助DARPA更好開展項(xiàng)目,，但不同意評(píng)估工作在節(jié)點(diǎn)評(píng)審中進(jìn)行,，原因是目前DARPA局長(zhǎng)在各項(xiàng)目的研發(fā)周期內(nèi)都會(huì)主動(dòng)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化的討論；另外,，國(guó)防部也同意更好的培訓(xùn)可提高轉(zhuǎn)化效率,，但認(rèn)為DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理任職周期較短，很少有機(jī)會(huì)進(jìn)行這樣的培訓(xùn),，因此不同意增加DARPA項(xiàng)目經(jīng)理的培訓(xùn)課程,，并認(rèn)為DARPA目前“根據(jù)不同項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化需求開展靈活培訓(xùn)”的方法是合適的；最后,，國(guó)防部不同意DARPA提高項(xiàng)目技術(shù)信息的分享力度，并認(rèn)為使用多個(gè)信息分享渠道對(duì)于開展技術(shù)轉(zhuǎn)化工作是無(wú)益的,，會(huì)降低先進(jìn)技術(shù)被潛在轉(zhuǎn)化對(duì)象識(shí)別和使用的可能性,。因此，國(guó)防部目前正打算把DTIC建設(shè)成為其技術(shù)信息的中心數(shù)據(jù)庫(kù),。

雖然國(guó)防部并沒(méi)有完全認(rèn)可《報(bào)告》的研究?jī)?nèi)容,，但《報(bào)告》的出臺(tái)表明美國(guó)目前十分關(guān)注國(guó)防領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)化問(wèn)題，反映出美國(guó)急于把先進(jìn)技術(shù)融入型號(hào)裝備的迫切心情,。另外這種公開的探討形式對(duì)于改善技術(shù)轉(zhuǎn)化工作也是有益的,。通過(guò)各方的互駁，可以觸發(fā)靈感,，有助于形成各方都能接收的優(yōu)化解決方案,。除此之外還可擴(kuò)大影響，允許更多的有志之士群策群力,，為持續(xù)維持美國(guó)軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì),，改革戰(zhàn)斗力生成模式貢獻(xiàn)聰明才智。   

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