一,、綜合規(guī)定

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第六條　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：

（一）首次公開發(fā)行股票及上市,；

（二）上市公司發(fā)行證券及上市,；

（三）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購,；

（四）上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,；

（五）上市公司召開股東大會(huì)；

（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券,、將其證券在境外上市交易,；

（七）證券公司,、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更,、解散,、終止；

（八）證券投資基金的募集,、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立,；

（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；

（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。 

二,、首次公開發(fā)行

《中華人民共和國證券法》第五十二條　申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:
（一）上市報(bào)告書,；

（二）申請股票上市的股東大會(huì)決議,；

（三）公司章程；

（四）公司營業(yè)執(zhí)照,；

（五）依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,；

（六）法律意見書和上市保薦書；

（七）最近一次的招股說明書,；

（八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件,。 

三、上市公司增發(fā)股份,、配股,；上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則（第12號(hào)）——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》第二條擬首次公開發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股,，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等,，擬首次公開發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）所聘請的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見書、律師工作報(bào)告并制作工作底稿,。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份,、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的,發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況,根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整,并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見,。 

四,、上市公司召開股東大會(huì)

《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第五條公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：
（一）會(huì)議的召集,、召開程序是否符合法律,、行政法規(guī),、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定,；

（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效,；

（三）會(huì)議的表決程序,、表決結(jié)果是否合法有效,；

（四）應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。 

五,、上市公司股權(quán)激勵(lì)

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》第三十一條上市公司應(yīng)當(dāng)聘請律師對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書,，至少對以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見：
（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合本辦法的規(guī)定；

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否已經(jīng)履行了法定程序,；

（三）上市公司是否已經(jīng)履行了信息披露義務(wù),；

（四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形,；

（五）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng),。 

六、上市公司回購股份

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》11.6.6 上市公司采用競價(jià)方式回購股份的,，應(yīng)當(dāng)按照下述要求履行信息披露義務(wù)：

（一）公司向中國證監(jiān)會(huì)申請撤回以競價(jià)方式回購股份的方案或者收到中國證監(jiān)會(huì)異議函后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)情況；

（二）在收到中國證監(jiān)會(huì)無異議函后五個(gè)交易日內(nèi),，公告《回購報(bào)告書》和法律意見書,；

（三）在回購期間，于每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)刊登回購進(jìn)展公告,，披露截止上月末的回購進(jìn)展情況,，包括已回購股份總額、購買的最高價(jià)和最低價(jià),、支付的總金額,；

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》11.6.6 采用集中競價(jià)方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)無異議函后的五個(gè)交易日內(nèi)公告回購報(bào)告書和法律意見書,；采用要約方式回購股份的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告,，并在實(shí)施回購方案前公告回購報(bào)告書和法律意見書。

七,、上市公司合并

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》11.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就合并事宜進(jìn)行盡職調(diào)查,出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告,，聘請律師事務(wù)所就合并方案提出法律意見，并在股東大會(huì)召開前五個(gè)交易日公告,。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》14.3.5 上市公司因本規(guī)則14.3.1條第（四）項(xiàng)規(guī)定（上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并,，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷；）情形召開公司股東大會(huì)的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交下列文件并公告：

（一）董事會(huì)決議,；

（二）召開股東大會(huì)通知；

（三）公司合并預(yù)案（須包括異議股東保護(hù)措施）,；

（四）獨(dú)立董事意見,；

（五）財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；

（六）法律意見書,；

（七）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,、本所及公司章程要求的其他文件,。 

八、上市公司破產(chǎn)重整

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》11.11.9 上市公司披露上述重整,、和解或破產(chǎn)清算情況時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照披露事項(xiàng)所涉情形向本所提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）管理人說明文件,；

（三）法院出具的法律文書：

（四）重整計(jì)劃,、和解協(xié)議草案；

（五）重整計(jì)劃,、和解協(xié)議草案涉及的有權(quán)機(jī)關(guān)的審批文件,；

（六）重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的協(xié)議書或意向書,；

（七）董事會(huì)決議,；

（八）股東大會(huì)決議；

（九）債權(quán)人會(huì)議決議,；

（十）職代會(huì)決議,；

（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告,；

（十三）本所要求的其他文件。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》13.2.18 上市公司股票因第13.2.1條第（十一）項(xiàng)情形被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,，出現(xiàn)以下情形之一的,，公司可以向本所申請撤銷對其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示：

（一）重整計(jì)劃執(zhí)行完畢；

（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢,；

（三）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出駁回破產(chǎn)申請的裁定，且申請人在法定期限內(nèi)未提起上訴,；

（四）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。

公司因上述第（一）,、（二）項(xiàng)情形向本所申請撤銷對其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示,，應(yīng)當(dāng)提交法院指定管理人出具的監(jiān)督報(bào)告、律師事務(wù)所出具的對公司重整計(jì)劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況的法律意見書,，以及本所要求的其他說明文件,。 

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》13.2.15 上市公司股票交易因本規(guī)則13.2.1條第（十）項(xiàng)規(guī)定情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，出現(xiàn)下列情形之一的，公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示：

（一）重整計(jì)劃執(zhí)行完畢,；

（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢；

（三）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請的裁定,，且申請人在法定期限內(nèi)未上訴的；

（四）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前,，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定情形,，作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。

公司因前款第（一）項(xiàng),、第（二）項(xiàng)情形向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,，應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對公司重整計(jì)劃或者和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見書，并向本所提交該法律意見書及其他執(zhí)行情況說明文件,。 

九,、上市公司恢復(fù)上市

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》14.2.13 上市公司申請其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)聘請律師對恢復(fù)上市申請的合法性,、合規(guī)性以及相關(guān)申請材料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查驗(yàn)證，就公司是否具備恢復(fù)上市條件出具法律意見書,，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。 

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》14.2.13 申請股票恢復(fù)上市的公司應(yīng)當(dāng)聘請律師對其恢復(fù)上市申請的合法、合規(guī)性進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證,，對有關(guān)申請材料進(jìn)行審慎審閱,，并出具法律意見書。律師及其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對恢復(fù)上市申請材料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 

十,、上市公司終止上市

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》14.4.6 上市公司向本所提出主動(dòng)終止上市申請的,，至少應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）主動(dòng)終止上市申請書；

（二）董事會(huì)決議及獨(dú)立董事意見（如適用）,；

（三）股東大會(huì)決議（如適用）,；

（四）主動(dòng)終止上市的方案；

（五）主動(dòng)終止上市后去向安排的說明,；

（六）異議股東保護(hù)的專項(xiàng)說明,；

（七）財(cái)務(wù)顧問出具的關(guān)于公司主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)意見；

（八）律師出具的關(guān)于公司主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)法律意見,；

（九）本所要求的其他材料,。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》14.3.9 上市公司依據(jù)本規(guī)則14.3.1條的規(guī)定向本所申請其股票終止上市的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）終止上市申請書；

（二）股東大會(huì)決議（如適用）,；

（三）相關(guān)終止上市方案,；

（四）財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；

（五）法律意見書,；

（六）本所要求的其他文件,。 

十一、上市公司申請復(fù)核

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》15.2 申請人根據(jù)前條規(guī)定向本所申請復(fù)核,，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）復(fù)核申請書,；

（二）保薦人就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的意見書；

（三）律師事務(wù)所就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見書,；

（四）本所要求的其他文件,。 

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》15.1 發(fā)行人或者上市公司、重新上市申請公司（以下統(tǒng)稱“申請人”）對本所作出的不予上市,、暫停上市,、終止上市、不予重新上市決定不服的,，可以在收到本所相關(guān)決定后的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核,，并提交下列文件：

（一）復(fù)核申請書；

（二）律師就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見書,；

（三）保薦人就申請復(fù)核事項(xiàng)出具的保薦意見書,；

（四）本所要求的其他文件。 

十二,、上市公司重大資產(chǎn)重組

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十二條　上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件：

（一）董事會(huì)決議及獨(dú)立董事的意見,；

（二）上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案。

本次重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書,、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告,、法律意見書以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告,。上市公司自愿披露盈利預(yù)測報(bào)告的,，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書同時(shí)公告,。 

十三,、上市公司收購

《上市公司收購管理辦法》第四十八條以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的,，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3 日內(nèi)編制上市公司收購報(bào)告書,，提交豁免申請，委托財(cái)務(wù)顧問向中國證監(jiān)會(huì),、證券交易所提交書面報(bào)告,，通知被收購公司,，并公告上市公司收購報(bào)告書摘要。

收購人自取得中國證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3 日內(nèi)公告其收購報(bào)告書,、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書,；收購人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)的決定之日起3 日內(nèi)予以公告,，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理,。

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購報(bào)告書》第三十八條律師在法律意見書中就本要約收購報(bào)告書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性所發(fā)表的結(jié)論性意見,。 

十四,、公司債券發(fā)行

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六條債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評估報(bào)告、評級(jí)報(bào)告,，應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具,。

債券募集說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,，并由兩名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽署,。

第三十九條公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行過程,、配售行為,、參與認(rèn)購的投資者資質(zhì)條件、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見證,，并出具專項(xiàng)法律意見書,。 

十五、銀行間債券發(fā)行

《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》第十條金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：

（一）金融債券發(fā)行申請報(bào)告,；

（二）發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件,；

（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件；

（四）發(fā)行人近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告,；

（五）募集說明書（格式要求見附2）,；

（六）發(fā)行公告或發(fā)行章程（格式要求見附3、4）,；

（七）承銷協(xié)議,；

（八）發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告；

（九）信用評級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級(jí)安排的說明,；

（十）發(fā)行人律師出具的法律意見書,；

（十一）中國人民銀行要求的其他文件。 

十六,、次級(jí)債券發(fā)行

《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》第十一條　商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)分別向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì),、中國人民銀行提交申請并報(bào)送有關(guān)文件(申請材料格式見附1),，主要包括：

(一)次級(jí)債券發(fā)行申請報(bào)告；

(二)國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行核準(zhǔn)證明或股東大會(huì)通過的專項(xiàng)決議,；

(三)次級(jí)債券發(fā)行可行性研究報(bào)告,；

(四)發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注；,、

(五)發(fā)行章程,、公告(格式要求見附2、3),；

(六)募集說明書(格式要求見附4),；

(七)承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議,；

(八)次級(jí)債券信用評級(jí)報(bào)告及跟蹤評級(jí)安排的說明,；

(九)發(fā)行人律師出具的法律意見書。 

十七,、公募基金設(shè)立

《中華人民共和國證券投資基金法》第五十二條注冊公開募集基金,，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：

（一）申請報(bào)告；

（二）基金合同草案,；

（三）基金托管協(xié)議草案,；

（四）招募說明書草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書,；

（六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件,。 

十八、私募基金管理人登記,、重大事項(xiàng)變更

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》三,、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記,、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更,，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料,、工商登記情況,、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu),、實(shí)際控制人,、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營基本設(shè)施和條件,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,、外包情況、合法合規(guī)情況,、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見,。

十九,、期貨公司設(shè)立

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：

（一）申請書,；

（二）公司章程草案,；

（三）經(jīng)營計(jì)劃；

（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明,；

（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單,、簡歷和相關(guān)資格證明；

（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度,、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本,；

（七）場地、設(shè)備,、資金證明文件,；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料,。 

二十,、期貨公司申請期貨業(yè)務(wù)資格

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：

（一）申請書,；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件,；

（四）申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,；

（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告,；

（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,；

（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明,；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書,；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書,；

（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料,。

二十一、期貨公司股權(quán)變更

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條期貨公司變更股權(quán),，有本辦法第十七條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請材料：

（一）申請書；

（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件,；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同,，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告,、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明,；

（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議,；

（六）所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明,；

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。 

二十二,、期貨公司設(shè)立、收購或者參股境外機(jī)構(gòu)

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司申請?jiān)O(shè)立,、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬設(shè)立,、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件,；

（三）申請日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（四）境外機(jī)構(gòu)管理制度文本,；

（五）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的,，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。

二十三,、期貨公司可能存在違規(guī)行為的

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),、評估或者出具法律意見：

（一）期貨公司年度報(bào)告,、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；

（二）違反客戶資產(chǎn)保護(hù),、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形,。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作,。

二十四、新三板掛牌

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》第二十九條掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照要求披露股票發(fā)行情況報(bào)告書,、股票發(fā)行法律意見書,、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。