引言

今天我們一起討論構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)布局,、深入實(shí)施十三五創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的有關(guān)問(wèn)題,。

今天討論內(nèi)容分四個(gè)方面：第一、創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展，包括中國(guó)和國(guó)外,。第二,、中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。主要介紹中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施問(wèn)題,。第三,、介紹一下創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)布局和一些有關(guān)的措施。第四,、重點(diǎn)討論一下有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的問(wèn)題,。

一、創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展

首先給大家介紹一下,，創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展,。

創(chuàng)新型國(guó)家現(xiàn)在已經(jīng)是一個(gè)主要國(guó)家都在組織實(shí)施的一個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)于什么叫創(chuàng)新型國(guó)家,？當(dāng)然學(xué)術(shù)界仍然在繼續(xù)討論,，目前基本形成的共識(shí)認(rèn)為所謂創(chuàng)新型國(guó)家，就是主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家,，或者是把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略,，通過(guò)科技創(chuàng)新來(lái)形成強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，這樣的國(guó)家叫創(chuàng)新型國(guó)家,。

（一）創(chuàng)新型國(guó)家的定義

由于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)主要通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系組織實(shí)施,，所以有的專家也認(rèn)為具備良好國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)家就是創(chuàng)新型國(guó)家。因?yàn)樗邆淞俗钪匾臈l件,。

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家,，不同的國(guó)家在組織實(shí)施的時(shí)候，在實(shí)施的方式,、重點(diǎn)方面,，也是有所側(cè)重、有所不同的,，因?yàn)楦鱾€(gè)國(guó)家的國(guó)情不一樣,。總體來(lái)說(shuō),，有兩類國(guó)家,，一類是屬于主要以比較發(fā)達(dá)的西方國(guó)家、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,，比如美國(guó),、歐洲等等，這些國(guó)家比較側(cè)重于認(rèn)為創(chuàng)新型國(guó)家是通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),，使創(chuàng)新的理念,、創(chuàng)意和文化能夠?qū)σ粐?guó)的發(fā)展發(fā)生重大的影響,。它強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新的理念、創(chuàng)新的文化和創(chuàng)意,。按我們的理解是比較傾向于通過(guò)基礎(chǔ)研究,，通過(guò)創(chuàng)新文化來(lái)推動(dòng)的創(chuàng)新的發(fā)展。

還有一類國(guó)家是屬于相對(duì)后進(jìn)一點(diǎn),，我們叫趕超國(guó)家,，比如說(shuō)韓國(guó)、中國(guó),、巴西,、印度這樣一些國(guó)家，這些國(guó)家也是期望通過(guò)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)趕超,。但是對(duì)于這些國(guó)家來(lái)說(shuō),，首要的任務(wù)是要解決發(fā)展任務(wù)，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的任務(wù),，解決技術(shù)的來(lái)源、技術(shù)的創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,。因此,，比較強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)、知識(shí),、人才,、制度等等創(chuàng)新要素對(duì)發(fā)展的作用。

大家看一下,，這兩個(gè)方面還是有所區(qū)別的，前面的國(guó)家是講我已經(jīng)有了比較好的基礎(chǔ),，我如何能夠更好地去激勵(lì)人們的創(chuàng)意,，人們的創(chuàng)新精神。后一類國(guó)家是我現(xiàn)在如何能夠去聚集我的創(chuàng)新要素,，發(fā)展我的創(chuàng)新要素,，積累我的創(chuàng)新能力。所以,，明顯地表現(xiàn)出兩類國(guó)家在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面的不同發(fā)展階段,。當(dāng)然，作為最終目標(biāo)還是一致的,，都是要通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展,。

（二）創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家還可以從另外一個(gè)角度來(lái)定義，也就是通過(guò)描述創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征,，一般認(rèn)為創(chuàng)新型國(guó)家有四個(gè)可以作為指標(biāo)的衡量特征,。一個(gè)是創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國(guó)家,。這個(gè)是有一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)，最后形成一個(gè)創(chuàng)新指數(shù),，可以在不同的國(guó)家之間進(jìn)行橫向比較,。如果說(shuō)有一些國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)明顯高于其他國(guó)家，可以畫(huà)一道線,，稱之為這些國(guó)家叫創(chuàng)新型國(guó)家,。

第二，這些國(guó)家的科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率在70%以上,，也就是說(shuō),，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要是依靠科技進(jìn)步、依靠創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)發(fā)展,。第三個(gè)指標(biāo)是研究開(kāi)發(fā)的投入,，我們通常所說(shuō)的R&D的投入占GDP的比例在2%以上。這個(gè)當(dāng)時(shí)也是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和目前的現(xiàn)實(shí)來(lái)劃分的,，大多數(shù)的OECD的國(guó)家基本都在2%以上,。有了這樣投入的強(qiáng)度，才有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),，實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率能達(dá)到70%以上,。最后是對(duì)外技術(shù)依存度在30%以下。如果能夠通過(guò)你的研發(fā)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),，肯定你的發(fā)展是靠自身的自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)的,。

（三）我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)

我們國(guó)家的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)，在2020年要進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列,，下述的主要指標(biāo)是基本參照,，上述我們講的創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征的目標(biāo)。到2030年要建成更加完備的國(guó)家創(chuàng)新體系,，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的前列,。到2020年和2030年明顯有一個(gè)發(fā)展水平的區(qū)別。2020年是進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列,，也可能是在創(chuàng)新型國(guó)家這樣一個(gè)群體當(dāng)中,，我們還是比較靠后的。到2030年,，我們?cè)趧?chuàng)新型國(guó)家群體里面,，要進(jìn)入到比較先進(jìn)的行列,，占據(jù)這樣一個(gè)位置,。

（四）創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)，也就是說(shuō)我們前面講的創(chuàng)新型國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)如何來(lái)衡量,，歐洲前些年組織研究了一套指標(biāo),，叫做“歐洲創(chuàng)新記分牌”,，用這樣一套指標(biāo)來(lái)衡量歐洲國(guó)家,，主要是歐盟國(guó)家。它的指標(biāo)分成投入和產(chǎn)出兩大類,。

創(chuàng)新投入指標(biāo)包括三個(gè)方面,，一個(gè)是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力；第二個(gè)是知識(shí)創(chuàng)造力,；第三是企業(yè)的創(chuàng)造力,。創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力主要是指社會(huì)的文化教育水平,，包括大學(xué)生、研究生,、博士等等,，和社會(huì)整體的支撐科技發(fā)展的一個(gè)水平。第二是知識(shí)創(chuàng)造力,，只是基礎(chǔ)研究等等這樣一些方面的內(nèi)容,。企業(yè)的創(chuàng)造力就是說(shuō)產(chǎn)出的科技成果實(shí)際用于產(chǎn)業(yè)化,，能夠在經(jīng)濟(jì)上有產(chǎn)出。所以,，在這樣一個(gè)指標(biāo)方面，明顯的把社會(huì),、研發(fā)界和企業(yè)界分成三個(gè)層次來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。創(chuàng)新產(chǎn)出方面,，分成創(chuàng)新績(jī)效和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面,。過(guò)去曾經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種中間投入，它可以看作是產(chǎn)出,，但是并不是最終產(chǎn)出,，當(dāng)然有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移,，在市場(chǎng)上獲得經(jīng)濟(jì)效益。但是總體來(lái)說(shuō),，知識(shí)產(chǎn)權(quán)最后還要在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn),。所以歐盟把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新產(chǎn)出，比較重視研發(fā)的成果最后要知識(shí)產(chǎn)權(quán)化,。

中國(guó)參照歐盟的記分牌,，也建立了我們國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)，這個(gè)創(chuàng)新指數(shù)是前幾年由科技部來(lái)組織有關(guān)單位來(lái)研發(fā),，向全國(guó)公布的,。創(chuàng)新指數(shù)分成五個(gè)方面，一個(gè)是創(chuàng)新資源,，包括創(chuàng)新的人員,、科技人員的數(shù)量等等；第二是知識(shí)創(chuàng)造,；第三是企業(yè)創(chuàng)新,；第四是創(chuàng)新績(jī)效；最后是創(chuàng)新環(huán)境,。大家可以看到,，中間創(chuàng)新知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效,，和歐盟是基本對(duì)接的,、一致的。創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境是考慮到我們中國(guó)的國(guó)情,，我們需要對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步的監(jiān)測(cè),，所以特地把這兩個(gè)指標(biāo)提出來(lái)。

這幾年,，我們陸續(xù)對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行了評(píng)價(jià),，同時(shí)，為了比較,，也對(duì)全世界基本上屬于創(chuàng)新型國(guó)家的40個(gè)國(guó)家進(jìn)行了評(píng)價(jià),，這些國(guó)家有些已經(jīng)是創(chuàng)新型國(guó)家了，有的是把創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)作為發(fā)展目標(biāo)的,?？傮w評(píng)價(jià)的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)這樣幾個(gè)特征,，一個(gè)就是在40個(gè)國(guó)家里面,，排名比較靠前的，前十位國(guó)家相對(duì)來(lái)說(shuō)比較穩(wěn)定,，大家看看,，基本上都是從2008年到2013年五年,，這些國(guó)家雖然相互之間的排名有些變化，但是都在十名之內(nèi),。包括美國(guó),、日本、瑞士,、韓國(guó),、丹麥、瑞典,、荷蘭,、德國(guó)，還有芬蘭和以色列,，芬蘭和以色列最近幾年進(jìn)步比較快,。在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面取得的成就比較大，創(chuàng)新指數(shù)提高的比較快,。還有一類國(guó)家是屬于相對(duì)比較靠后的,，這些國(guó)家進(jìn)步也是有快有慢，大家看,，有的是排名比較靠前的,，2008年到2013年，排名上升了好幾位,，也有一些國(guó)家相對(duì)的落后,。所以，這一類國(guó)家發(fā)生的變化比較大,。

中國(guó)的情況總體來(lái)說(shuō),，是2005年到2013年表上的數(shù)據(jù)可以看到，是穩(wěn)步在提升的,。2005年到2013年創(chuàng)新指數(shù)提高了291個(gè)點(diǎn),。而我們可以看到，2009年之后提升的幅度是逐步加快的,。2006年,、2007年、2008基本都在20個(gè)點(diǎn)左右,。到2009年之后,，一下子上升到56個(gè)點(diǎn)。2010年38個(gè)點(diǎn),，2011年47個(gè)點(diǎn)，2013年又猛增到67個(gè)點(diǎn),。當(dāng)然了,，這個(gè)創(chuàng)新的綜合指數(shù)是由多種因素造成的,，特別在2008年，全球金融危機(jī)之后,，我們國(guó)家加大了創(chuàng)新的投入,，這是我們國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)提升的一個(gè)重要原因。當(dāng)然在2006年的時(shí)候,，中國(guó)實(shí)施了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,，中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境和全社會(huì)的創(chuàng)新努力使我們的創(chuàng)新指數(shù)能夠大幅度提升。

我們可以從創(chuàng)新指數(shù)的五項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看,，究竟是哪些指標(biāo)使我們的創(chuàng)新排名進(jìn)一步提升,？這個(gè)表可以看到，從2005年到2013年,，創(chuàng)新資源,、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新,、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境方面,，創(chuàng)新指數(shù)排名的變化情況。在2005年的時(shí)候,，我們創(chuàng)新資源,、知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)來(lái)說(shuō)，比較靠后,，都在27名之后,，只有企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效排在17位。到2013年,，只有創(chuàng)新資源還比較靠后,，雖然提升了兩個(gè)名次，但是仍然在29位上,，其他的幾位都進(jìn)入20位之前,，特別是企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效還有創(chuàng)新環(huán)境，在11位和13位,，應(yīng)該說(shuō)這個(gè)成績(jī)還是比較大的,。所以我們的綜合指數(shù)從2005年的第25位提升到第19位。這個(gè)里面我們明顯可以看到,，2009年之后,，金融危機(jī)之后，一些指數(shù)的變化,。

這是國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)一級(jí)指數(shù)橫向比較的變化,，我們可以看到究竟是哪些因素實(shí)現(xiàn)了我們綜合指數(shù)的大幅度提升？累積起來(lái)看，2013年與2005年相比,，企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)增長(zhǎng)的是最快的,。企業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)了一共是596個(gè)點(diǎn)，創(chuàng)新績(jī)效是增長(zhǎng)了369個(gè)點(diǎn),。相比較而言,，創(chuàng)新資源和知識(shí)創(chuàng)造都是在200多個(gè)點(diǎn)，創(chuàng)新環(huán)境因?yàn)槭且?005年為基數(shù)來(lái)進(jìn)行測(cè)算,，所以到2013年只增長(zhǎng)了12個(gè)點(diǎn),。從這里面我們也可以看出，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)里邊企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效相比較而言,，貢獻(xiàn)是比較大的,。

我們?cè)倌闷渲袆?chuàng)新績(jī)效這一指標(biāo)打開(kāi)來(lái)看，也就是二級(jí)指標(biāo),，創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)一共有五個(gè)方面的內(nèi)容,，一個(gè)是勞動(dòng)生產(chǎn)率，第二個(gè)是單位能耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,，第三是有效專利的數(shù)量,，第四是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重，最后是知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)增加值占世界的比重,。大家可以看到,，這五項(xiàng)指標(biāo)里面，差異非常大,，前兩項(xiàng)指標(biāo)勞動(dòng)生產(chǎn)率和單位能耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,，我們非常靠后,，幾乎是墊底,。但是我們專利和出口以及知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的增加值的比重都很靠前，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重,，在全世界創(chuàng)新國(guó)家里面我們排在第二位,。知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)增加值占的比重我們也上升到第二位。所以,，雖然這些指標(biāo)除了勞動(dòng)生產(chǎn)率沒(méi)有提升之外,，其他都提升了兩到四個(gè)點(diǎn)。

但是,，我們可以看到這個(gè)創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)里邊,，仍然是不平衡的，實(shí)際上在其他的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)里面,，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)仍然具有這樣的特點(diǎn),，也就是內(nèi)部差異比較大,。這和我們國(guó)家整體的發(fā)展的現(xiàn)狀是吻合的。中國(guó)無(wú)論在產(chǎn)業(yè)方面還是在區(qū)域方面,，內(nèi)部的差異在全世界來(lái)說(shuō)都是最大的,，很少有國(guó)家像中國(guó)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)差距和區(qū)域差距這么大。所以,，國(guó)外的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在用西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)眼光來(lái)衡量中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)候，常常判斷失誤,。當(dāng)然其中還有一個(gè)問(wèn)題,，就是中國(guó)的人口問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量很大,，但是用人口來(lái)平均,，整個(gè)在全世界的排名一下就會(huì)掉到100名之后，所以,，中國(guó)究竟是發(fā)展中國(guó)家還是已經(jīng)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家,，在西方都是爭(zhēng)執(zhí)不休的事情。當(dāng)然,，后來(lái)當(dāng)他用于在政治上達(dá)到政治目的的時(shí)候,，他會(huì)說(shuō)，你是發(fā)展中國(guó)家,，讓你承擔(dān)更大的責(zé)任,，當(dāng)他從另外一個(gè)角度希望你能夠?yàn)槭澜缱髫暙I(xiàn)，希望你能夠承擔(dān)更大的義務(wù)的時(shí)候,，他也會(huì)說(shuō)你已經(jīng)是發(fā)達(dá)國(guó)家,，不是發(fā)展中國(guó)家。所以在這方面,，我們應(yīng)該客觀地冷靜地看待中國(guó)的這樣一種發(fā)展現(xiàn)狀,。

（五）創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)模式

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家我們前面看了，不同的國(guó)家雖然都有進(jìn)步,，但是我們更加關(guān)注的是這些創(chuàng)新型國(guó)家在建設(shè)方面采取了什么方式,？是如何建設(shè)自己的創(chuàng)新型國(guó)家？也就是說(shuō),，可以把創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)分成不同的模式,。美國(guó)，大家是公認(rèn)的,，美國(guó)在經(jīng)濟(jì),、科技、文化等等各方面,，都是要全面領(lǐng)先的,。所以它在創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)方面也是秉承全面領(lǐng)先這樣一種模式,，當(dāng)然美國(guó)有它的資源、有它的全球金融和政治,、文化以及其它方面的優(yōu)勢(shì)來(lái)支撐,，其他國(guó)家就很難做到這一點(diǎn)。像德國(guó)是采用政府導(dǎo)向型的創(chuàng)新型模式,，這和德國(guó)這個(gè)國(guó)家這些年采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是相一致的,。英國(guó)是采用依托傳統(tǒng)、面向未來(lái)的方式,，因?yàn)橛?guó)是一個(gè)老牌的制造業(yè)國(guó)家,，老牌的工業(yè)國(guó)家，相比起后起的德國(guó)來(lái)說(shuō),，英國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)恐怕改造的任務(wù)更重一些,。所以，它建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家要依托它的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì),。同時(shí),，要很好地去改造它的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

芬蘭是一個(gè)小國(guó),，所以它采取的方式是重點(diǎn)突破,，大家知道芬蘭的信息產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá),，所以它以點(diǎn)帶面能夠通過(guò)這一點(diǎn),，來(lái)帶動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。以色列是采用需求導(dǎo)向型的模式,，而日本是通過(guò)模仿跟蹤來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新立國(guó),。

各個(gè)國(guó)家有自己的國(guó)情,，所以在自己的國(guó)家的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面，研究,、尋找和采用了不同的模式,，這也很正常，所以對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)來(lái)說(shuō),，恐怕最重要的一個(gè)任務(wù)是要通過(guò)實(shí)踐找到最適合自己國(guó)家的這樣一種建設(shè)模式,。

我們從前面創(chuàng)新指數(shù)的評(píng)價(jià)方面，也可以看出,，不同國(guó)家在建設(shè)模式上的差異,，比如說(shuō)，像芬蘭,、丹麥,、澳大利亞、冰島這幾個(gè)國(guó)家,，創(chuàng)新資源的指數(shù)排名是比較靠前的,，也就是這些國(guó)家在創(chuàng)新資源的建設(shè)方面具有一定的優(yōu)勢(shì),。無(wú)論是先天的優(yōu)勢(shì)還是通過(guò)它的制度安排，通過(guò)它的政策和戰(zhàn)略的調(diào)整,；在知識(shí)創(chuàng)造方面,，韓國(guó)、英國(guó),、比利時(shí)和愛(ài)爾蘭指數(shù)是比較靠前的,；而美國(guó)、德國(guó)和以色列是在企業(yè)創(chuàng)新方面比較靠前,，具有優(yōu)勢(shì),；創(chuàng)新績(jī)效方面，是瑞士,、日本、法國(guó),、挪威,、奧地利和中國(guó)；創(chuàng)新環(huán)境是瑞典,、新加坡和荷蘭,。當(dāng)然，這些靠前的指數(shù)是相對(duì)的,?？傮w來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)這樣一個(gè)分類看出不同國(guó)家在創(chuàng)新模式上的差異,，和它自身所具有的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),。當(dāng)然這些創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)又是可變的，這個(gè)優(yōu)勢(shì)也是相對(duì)的,。很少有國(guó)家能夠在所有的五個(gè)方面都具有優(yōu)勢(shì),，其實(shí)像美國(guó)盡管它采用全面領(lǐng)先這樣一種模式，它也很難做到在五個(gè)方面都達(dá)到世界第一,。所以,，在創(chuàng)新模式的選擇方面，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)模式的選擇方面,，如何能夠綜合平衡,，通過(guò)重點(diǎn)選擇，能夠比較迅速地,、有效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)目標(biāo),，這是非常重要的一個(gè)研究任務(wù)。

（六）各國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施

金融危機(jī)之后,，各個(gè)國(guó)家開(kāi)始調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略,，雖然發(fā)達(dá)國(guó)家上個(gè)世紀(jì)就已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略,，逐步把發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上來(lái)。但是實(shí)際上,，特別像美國(guó)比較明顯,，金融資本依靠它的金融實(shí)力，獲取了大量的利益,，所以在創(chuàng)新動(dòng)力方面,，還是有差異的。通過(guò)這次金融危機(jī)美國(guó)也意識(shí)到,，完全放棄制造業(yè)是不行的,，所以它也采取了一種新的《創(chuàng)新戰(zhàn)略》，提出回歸制造業(yè),，當(dāng)然它回歸制造業(yè)并不是完全過(guò)去傳統(tǒng)的制造業(yè),，而是要通過(guò)它的新技術(shù)，特別是信息技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)像德國(guó)在《工業(yè)4.0》提出的那樣,，建立一套新的工業(yè)體系,，新的制造業(yè)體系。包括后面我們講的,，歐盟提出的《地平線2020》,，日本《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》和韓國(guó)的《創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》。其內(nèi)容大同小異,，基本上都是要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家,，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型，把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在現(xiàn)代的技術(shù)基礎(chǔ)上,。

我們這里把日本的《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》作為一個(gè)例子,，看看它的內(nèi)容具有什么特征，日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面,，提出了實(shí)施科技創(chuàng)新政策的六大原則,，有些內(nèi)容我們可以看到中國(guó)已經(jīng)借鑒了，也實(shí)施了,。第一就是戰(zhàn)略部署必須明確時(shí)間和目標(biāo),。它的這些戰(zhàn)略每一條任務(wù)后面都明確了目標(biāo)是什么？時(shí)間是什么,？由哪個(gè)部門(mén)組織實(shí)施,？第二，是著眼科技創(chuàng)新全局,，實(shí)施全面性的政策,。這個(gè)實(shí)際上講的是，創(chuàng)新并不是某個(gè)部門(mén)的事情,，它需要建立一個(gè)創(chuàng)新鏈,，需要相關(guān)的部門(mén)協(xié)同起來(lái)支持創(chuàng)新,。所以在制定政策的時(shí)候，也要求是全面性的政策,。第三是制定政策應(yīng)該覆蓋從上游到下游所有的研發(fā)階段,，保證政策的連貫性。這個(gè)實(shí)際上是提出了創(chuàng)新鏈,，政策要按照創(chuàng)新鏈從上游到下游,，有這樣一個(gè)整體的考慮，并且要保證政策的連貫性,，這一點(diǎn)非常重要,，使企業(yè)能有預(yù)期，使政策能夠不斷地深入實(shí)施,。

第四是必須明確角色分工,，促成產(chǎn)學(xué)官合作。這個(gè)中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研實(shí)際上是從日本的產(chǎn)學(xué)官轉(zhuǎn)入過(guò)來(lái)的,，它的產(chǎn)就是企業(yè),，各個(gè)行業(yè)，學(xué)包括了大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu),，官是指政府。第五是組合運(yùn)用各種政策手段,，前面我們講了,，政策要覆蓋全部創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈，同時(shí)要有連貫性,，這里第五條講的是政策的手段互相使用的時(shí)候要相互配合,，也就是要有協(xié)同動(dòng)作。第六是進(jìn)行政策評(píng)估和改進(jìn),。這點(diǎn)實(shí)際上是我們應(yīng)該好好努力和學(xué)習(xí)的,，中國(guó)的很多政策制定出來(lái)之后，往往沒(méi)有能夠很好地進(jìn)行評(píng)估,，進(jìn)行改進(jìn),，所以，有些政策制定出來(lái)之后,，實(shí)施效果并不好,，并不是政策本身有問(wèn)題，實(shí)際上是政策的可行性問(wèn)題,，政策實(shí)施當(dāng)中的調(diào)整問(wèn)題,，如果能夠進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼咴u(píng)估，就有可能個(gè)去實(shí)現(xiàn)政策在實(shí)施當(dāng)中的不斷深化,，不斷地調(diào)整,，使政策具有更好的可行性,。

上面是六個(gè)原則，這六個(gè)原則實(shí)際上都是總結(jié)了以前政府在組織和推動(dòng)創(chuàng)新當(dāng)中所積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),。日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面特別有一條,，講了要營(yíng)造有利于科技創(chuàng)新的環(huán)境，這里我把這個(gè)創(chuàng)新環(huán)境所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容列出來(lái),，大家看一下,。第一個(gè)是要培育創(chuàng)新萌芽。這和我們現(xiàn)代所講的鼓勵(lì)創(chuàng)新,、鼓勵(lì)眾創(chuàng)是相似的,。也就是，要營(yíng)造各種人才可以在企業(yè),、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮引領(lǐng)作用的環(huán)境,，這里強(qiáng)調(diào)是各種人才，而不僅僅是領(lǐng)軍人才,，也不僅僅是一些尖端人才,。而是哪怕是比較基層的人才，只要他有可能有創(chuàng)新,，這個(gè)環(huán)境就應(yīng)該支持他去進(jìn)行這樣的創(chuàng)新,。

第二個(gè)是將大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)打造成國(guó)際創(chuàng)新樞紐，這個(gè)目標(biāo)是很高的,，也就是說(shuō)要把日本的大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu),，要建立成所謂國(guó)際樞紐，其含義是什么,？是能夠開(kāi)放,，不僅開(kāi)放而且能夠成為國(guó)際的創(chuàng)新的中心，創(chuàng)新信息的匯集的中心和創(chuàng)新的成果的轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)化中心,。所以他這個(gè)創(chuàng)新樞紐的含義是很多的，總之都是通過(guò)這樣一個(gè)樞紐,，能夠集聚人才,、集聚研發(fā)的成果，推動(dòng)創(chuàng)新萌芽的產(chǎn)生,。還有一條是重新建立競(jìng)爭(zhēng)性資金制度,，日本的競(jìng)爭(zhēng)性資金制度早就有了，過(guò)去跟中國(guó)有類似的地方,，也都是支持大的項(xiàng)目，支持大的機(jī)構(gòu)，支持大的企業(yè),，對(duì)于一些小企業(yè),，特別是是一些研究人員個(gè)人，通常是不太支持的,。

這次，為了能夠培育創(chuàng)新萌芽，要重新建立這樣一種競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，至少像這些小企業(yè)、小的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)者個(gè)人能夠開(kāi)放,。第二條是創(chuàng)新體系的建立，這個(gè)創(chuàng)新體系是要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)官的合作和跨部門(mén)的合作,，日本產(chǎn)學(xué)官的合作是由來(lái)已久的,，但是跨部門(mén)的合作應(yīng)該說(shuō)存在著和我們國(guó)家類似的問(wèn)題,，部門(mén)之間相對(duì)來(lái)說(shuō)比較封閉,，各自有各自的一套體系，要建立驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的體系,，前面我們講了,，不僅要實(shí)現(xiàn)政策上的組合、合作,，而且要在驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新體系建設(shè)方面,，也要實(shí)現(xiàn)部門(mén)之間的合作,；另外就是人才的流動(dòng)和研究支援體系的完善。

第三是取得創(chuàng)新成果,。第一是激發(fā)企業(yè)拓展新事業(yè)的活力,，通過(guò)它的政策使企業(yè)能夠敢于冒風(fēng)險(xiǎn)，敢于去開(kāi)拓新的事業(yè),，我們所說(shuō)的顛覆性的技術(shù),，新的創(chuàng)新領(lǐng)域,，新的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)要敢于去開(kāi)拓。過(guò)去很多企業(yè)是相對(duì)比較保守,，不愿意去冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn),；第二是推進(jìn)規(guī)章制度的改革；第三是強(qiáng)化國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,。后面這兩條,，都是為創(chuàng)新成果的獲取和產(chǎn)業(yè)化來(lái)提供支撐的,。這就是日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面所提出的,，如何來(lái)營(yíng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境？前面我們講了,，各個(gè)國(guó)家都在新的歷史時(shí)期，面臨新一輪的科技發(fā)展,、工業(yè)革命和全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展形勢(shì),，所采取的建立創(chuàng)新型國(guó)家這樣一些政策,。

二、中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段

下面我們講第二個(gè)問(wèn)題,，中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。

中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)在到了一種什么樣的狀況,？進(jìn)展到一種什么樣的水平,？我們可以從“十二五”規(guī)劃科技發(fā)展指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況來(lái)看一下,，“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃總共提了十項(xiàng)指標(biāo)，定量基本上,。到2014年,，做了一個(gè)測(cè)算,，其中有六項(xiàng)指標(biāo)已經(jīng)基本完成了，這六項(xiàng)是：每萬(wàn)名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入,，要提高到49人年,，目標(biāo)是43人年,，這已經(jīng)是超額完成了。第二個(gè)指標(biāo)是國(guó)際科學(xué)論文被引用的次數(shù),，世界排名上升到第四位,，目標(biāo)是達(dá)到世界的前五位,，也提前完成了。第三個(gè)指標(biāo)是每百名的研發(fā)人員發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)到了20.8件,，目標(biāo)是12件,，這個(gè)也是大大超額完成。第四是每萬(wàn)人的發(fā)明專利擁有量達(dá)到4.9件,，目標(biāo)是3.3件,。第五個(gè)指標(biāo)是技術(shù)市場(chǎng)成交合同額達(dá)到8577億元，也超過(guò)了目標(biāo)8000億元,，這樣一個(gè)目標(biāo),。第六項(xiàng)是具備科學(xué)素質(zhì)的公民比例已經(jīng)達(dá)到6.2，這個(gè)是今年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),，也超過(guò)了5%這樣一個(gè)目標(biāo),。這六項(xiàng)是到目前為止已經(jīng)提前完成了。

（一）“十二五”規(guī)劃科技發(fā)展指標(biāo)完成情況

還有兩個(gè)指標(biāo)是接近于完成,，稍微差一點(diǎn),，一個(gè)是研究開(kāi)發(fā)投入占GDP的比例，這個(gè)到去年是達(dá)到了2.09,，目標(biāo)是要達(dá)到2.2,，所以說(shuō)還要差0.1個(gè)百分點(diǎn)。還有一個(gè)指標(biāo)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重,，去年達(dá)到了16.7%,，目標(biāo)是達(dá)到18%，還差1.3%,。應(yīng)該說(shuō)這個(gè)是比較接近的,，努力一下應(yīng)該說(shuō)基本上還是可以完成的。還有兩項(xiàng)指標(biāo)雖說(shuō)這幾年有所提高,，但是還有一定的差距,，一個(gè)是國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的世界排名，剛才講到了,，我們到2014年已經(jīng)從第21位提升到第19位，我們的規(guī)劃目標(biāo)是要達(dá)到第18位,，還差一位,。

大家要注意，雖然這一位要實(shí)現(xiàn)也很不容易,，因?yàn)檫@個(gè)指標(biāo)實(shí)際上是一個(gè)相對(duì)指標(biāo),，盡管自己的創(chuàng)新能力在提升，但是其他國(guó)家也在提升,。如果你提升的速度不如其他國(guó)家快的話,，你的相對(duì)排名仍然可能是下降的,。還有一個(gè)指標(biāo)是科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到了53.1%，這個(gè)比“十二五”初期的2010年已經(jīng)提升了2.2個(gè)百分點(diǎn),，比起55%的目標(biāo),，也還差1.9個(gè)百分點(diǎn)?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率因?yàn)槭呛徒?jīng)濟(jì)產(chǎn)出,、經(jīng)濟(jì)的投入比值，所以它不完全取決于科技本身,，這個(gè)也取決于整個(gè)國(guó)際形勢(shì)等等,。所以這個(gè)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)起來(lái)雖然只有還有1.9個(gè)百分點(diǎn)的差距，但是實(shí)現(xiàn)起來(lái)也是有一定難度的,?？傮w來(lái)看，我們“十二五”的科技發(fā)展指標(biāo)應(yīng)該說(shuō)完成的還是很不錯(cuò)的,，這個(gè)也得到了國(guó)際社會(huì)的公認(rèn),。

（二）我國(guó)技術(shù)總體水平

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織有一個(gè)《全球創(chuàng)新指數(shù)》，也是每年評(píng),，2014年度的對(duì)全球創(chuàng)新指數(shù)的評(píng)價(jià),，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)是位居第29位；世界經(jīng)濟(jì)論壇也有一個(gè)《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》,，這個(gè)報(bào)告里面對(duì)主要國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力也有一個(gè)排名,，2014到2015年度，世界經(jīng)濟(jì)論壇的評(píng)價(jià)結(jié)果是中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力分值是世界排名第28位,。這個(gè)跟世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的排名是比較接近的,。另外還有一個(gè)比較著名的叫瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》。這個(gè)報(bào)告把中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力在世界上的排名排在第23位,，比世界經(jīng)濟(jì)論壇要高一些,。大家注意了，這三個(gè)國(guó)際組織應(yīng)該說(shuō)他們所發(fā)布的指數(shù)和報(bào)告在全球是有影響力的,，但是他們之間評(píng)價(jià)的對(duì)象和使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)是有差距,，不太一樣的，所以不能簡(jiǎn)單地直接地比較,，只能說(shuō)大概看一下,，互相參照一下。所以這樣看來(lái),，應(yīng)該說(shuō)國(guó)際組織對(duì)中國(guó)整個(gè)創(chuàng)新能力的提升,，競(jìng)爭(zhēng)力的提升，還是有目共睹的,。

2013年國(guó)家科技部為了為“十三五”的規(guī)劃提供相關(guān)的資料,，奠定一定的基礎(chǔ),，組織有關(guān)行業(yè)部門(mén)、企業(yè),、大學(xué)和科研院所的專家,，進(jìn)行了第四次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)，這個(gè)預(yù)測(cè)工作是每幾年做一次,，這次規(guī)模最大,，組織了有16000多名專家參加。這次預(yù)測(cè)結(jié)果應(yīng)該說(shuō)還是令人振奮的,，表明了中國(guó)的技術(shù)水平整體上是有了較大的提升,，基本的判斷是我們的技術(shù)水平相當(dāng)于美國(guó)的68.4%，總體技術(shù)水平與國(guó)際領(lǐng)先水平的差距是9.5年,，當(dāng)然這個(gè)各行各業(yè),、不同領(lǐng)域差距是不一樣的。有些差距是比較大,，有些就比較接近,，甚至有些領(lǐng)域我們已經(jīng)走在世界領(lǐng)先的位置上。

通過(guò)對(duì)11大的領(lǐng)域,，80個(gè)子領(lǐng)域,，一共1300多項(xiàng)技術(shù)的評(píng)價(jià)，結(jié)果是90%的技術(shù)與國(guó)際領(lǐng)先水平的差距是在縮小的,。也就是說(shuō)將近10%與國(guó)際水平差距是在擴(kuò)大的,，這1300多項(xiàng)根據(jù)與國(guó)際上的先進(jìn)水平的比較可以分成三類，第一類是已經(jīng)達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平了,，我們就是第一了,，這樣的技術(shù)是占16%，所謂領(lǐng)跑,。還有30%的技術(shù)是已經(jīng)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平了,，和其他主要國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展方面平起平坐。還有54%這樣的一個(gè)比例的技術(shù)是與國(guó)際先進(jìn)水平還有一定的差距,，仍然處于跟蹤的階段,。所以，經(jīng)過(guò)二三十年的改革開(kāi)放,，引進(jìn)技術(shù),、消化、吸收,、再創(chuàng)新，這樣一個(gè)過(guò)程,，我們現(xiàn)在可以說(shuō),，中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了領(lǐng)跑,、并跑、跟跑,，“三跑并重”的這樣一個(gè)階段,。也就是我們并不完全是跟蹤了，通過(guò)跟蹤,，我們自己能力有所提升,，現(xiàn)在有些方面我們已經(jīng)和主要發(fā)達(dá)國(guó)家有一拼，有些甚至走在前面,。這樣一個(gè)狀況實(shí)際上對(duì)我們國(guó)家創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè),，我們的開(kāi)放和國(guó)際合作，以及我們創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的組織實(shí)施都是一個(gè)重要的背景,。

總體來(lái)看,，中國(guó)在全世界140多個(gè)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中，排名是29位,。而且是領(lǐng)先葡萄牙,、意大利這兩個(gè)所謂的二流的發(fā)達(dá)國(guó)家。

中國(guó)在全球十大經(jīng)濟(jì)體排名當(dāng)中是居第六位的,，在發(fā)展中國(guó)家是位居第一的,。其他幾個(gè)主要發(fā)展中國(guó)家像俄羅斯是排在48位，巴西排在70位,，印度更排在81位,。國(guó)外有些咨詢公司也對(duì)中國(guó)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，像路易湯森公司發(fā)布了一個(gè)《2015年全球創(chuàng)新報(bào)告》,，它在報(bào)告當(dāng)中就認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)初步具備了全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的潛力,。當(dāng)然它是很有保留的，一個(gè)是初步,，一個(gè)是具有這種潛力,，但是這已經(jīng)很不容易了，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)過(guò)這么多年努力,，讓國(guó)際社會(huì)看到了中國(guó)這樣一種進(jìn)步和潛力,。

麥肯錫公司在報(bào)告當(dāng)中也認(rèn)為，中國(guó)在客戶中心型的創(chuàng)新方面積累了成功的案例,，在效率驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新方面,，鞏固了全球制造業(yè)的中心地位，在工程技術(shù)創(chuàng)新能力方面,，發(fā)展是不平衡的,，而在科學(xué)研究型創(chuàng)新方面，尚未領(lǐng)先全球競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),，這是麥肯錫對(duì)創(chuàng)新類型的一種劃分,，它根據(jù)這樣一種創(chuàng)新類型的劃分對(duì)中國(guó)的發(fā)展情況進(jìn)行了評(píng)價(jià),。

（三）我國(guó)面臨“中等收入陷阱”

雖然這些年我們創(chuàng)新發(fā)展有了很大的進(jìn)步，但是中國(guó)現(xiàn)在發(fā)展到目前這個(gè)階段,，應(yīng)該說(shuō)也面臨著更嚴(yán)峻的考驗(yàn),，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，中國(guó)現(xiàn)在正在面臨“中等收入陷阱”,，對(duì)這樣一個(gè)說(shuō)法,，當(dāng)然學(xué)術(shù)界也仍然有不同看法，甚至有人否認(rèn)中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入“中等收入陷阱”,，認(rèn)為這是個(gè)偽命題,，作為這樣一個(gè)概念，我們姑且不論,，下面這樣一些問(wèn)題,，我們來(lái)看看是否成立？

第一個(gè)就是關(guān)于工資,，大家知道這些年我們整個(gè)工資是在不斷上漲,，工資上漲才有可能讓老百姓去消費(fèi)，才有可能去拉動(dòng)內(nèi)需,，當(dāng)然,，有了工資有了收入，并不一定老百姓都直接拿去消費(fèi),。但是確實(shí),，是給擴(kuò)大內(nèi)需提供了一個(gè)基礎(chǔ)，這些年由于工資的上漲,，我們的制造業(yè)面臨著一個(gè)成本上升的危機(jī),，因?yàn)閷?duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō)，工資是一個(gè)很重要的成本,。由于工資的上升,，有些企業(yè)可能就維持不下去了。

再有一個(gè)就叫做消費(fèi)陷阱,，所謂消費(fèi)陷阱就是中國(guó)現(xiàn)在發(fā)展到這樣一個(gè)階段,，無(wú)論政府和老百姓都希望生活水平能逐步提高，能夠有更高水平的消費(fèi),。所以中國(guó)現(xiàn)在處于這樣一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)人數(shù)越來(lái)越多,，消費(fèi)水平越來(lái)越高，進(jìn)入這樣一個(gè)階段,。這個(gè)階段消費(fèi)多了,，一方面，可以去拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是另一方面,，也意味著我們國(guó)家對(duì)于產(chǎn)出的成果要求質(zhì)量更高,，要求更好,，更便宜,。反過(guò)來(lái)，也就是說(shuō),，這樣一個(gè)消費(fèi)水平,，也對(duì)中國(guó)的技術(shù)提出了更高的要求。

而恰好在這一點(diǎn)上,，我們的技術(shù)也陷入一個(gè)陷阱,，所以這個(gè)陷阱就是過(guò)去我們的技術(shù)，第一水平不需要太高,，能做出來(lái)就行,，能用就行。第二,，不需要自己去研發(fā),，這個(gè)從外面比較容易得到，包括外國(guó)公司在中國(guó)建立它的企業(yè),，甚至建立它的研發(fā)機(jī)構(gòu),。但是下一步，中國(guó)的發(fā)展要自主創(chuàng)新,，發(fā)展到這樣一個(gè)階段,，國(guó)外也不輕易去把它先進(jìn)技術(shù)給我們。實(shí)際上中國(guó)面臨的這樣一種狀況和日本在上世紀(jì)80年代之后所面臨的情況是相似的,，日本的產(chǎn)業(yè)咄咄逼人,，把美國(guó)的鋼鐵、造船,、電子和家電等等這樣一些行業(yè)陸續(xù)擠垮,，美國(guó)就認(rèn)為日本已經(jīng)對(duì)美國(guó)造成了威脅。所以,，過(guò)去授權(quán)給日本的專利不再授權(quán)了,，向日本開(kāi)放的一些技術(shù)不再開(kāi)放了，那日本只好去依靠自己的研發(fā)來(lái)支撐產(chǎn)業(yè)的升級(jí),，支撐不斷提升的內(nèi)需的需求,。所以這也是日本這些年來(lái)，從貿(mào)易立國(guó)到科技立國(guó)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)等等,，這樣一個(gè)變化過(guò)程,。

還有一些也是給中國(guó)的企業(yè)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，比如說(shuō)，污染治理的問(wèn)題,，比如說(shuō)能源價(jià)格的提升,，舊的能源不可持續(xù)，包括造成污染,，新的能源目前來(lái)說(shuō),，價(jià)格相對(duì)還比較高，還不可能完全替代傳統(tǒng)的化石能源,。這兩個(gè)也都會(huì)給企業(yè)增加了相當(dāng)?shù)呢?fù)擔(dān),。

最后所謂人口，也就是勞動(dòng)力,，中國(guó)的勞動(dòng)力的狀況是什么呢,？一方面，合格的勞動(dòng)力相對(duì)短缺,，因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)技術(shù)工人的要求越來(lái)越高,，而由于工資和培訓(xùn)制度等等各方面原因，很多年輕人不愿意去學(xué)技術(shù),，不愿意持續(xù)地去通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累自己的技術(shù)水平,，提高自己的技術(shù)水平。另一方面,，從人口結(jié)構(gòu)來(lái)看,，我們長(zhǎng)期實(shí)施一胎政策、計(jì)劃生育,，現(xiàn)在造成的問(wèn)題是中國(guó)新增的勞動(dòng)力逐步下降,。這就會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)不利的影響,。另一方面,，在人口結(jié)構(gòu)上，中國(guó)迅速老齡化,，可以說(shuō),，中國(guó)的老齡化的速度和老齡化的比例都將是全世界最高的。這也給下一代造成了生活的壓力,，也會(huì)把這種壓力傳導(dǎo)給企業(yè),。

所以我們看看，這些方面的問(wèn)題,，多多少少確實(shí)是存在的,，而這種存在又給中國(guó)企業(yè)的發(fā)展，造成了很大的壓力,。有的企業(yè)就破產(chǎn)了,，有的不守信用的走人了,，也有的到海外去了，比如說(shuō)泰國(guó),、越南,、印度，工資比中國(guó)還要低,，當(dāng)然又可以去繞過(guò)技術(shù)壁壘,。所以，中國(guó)現(xiàn)在一方面技術(shù)水平在提升,，創(chuàng)新能力在提升,；另一方面，需要科技創(chuàng)新解決的問(wèn)題,，也越來(lái)越多，這就是中國(guó)目前發(fā)展的這樣一個(gè)狀況,。而這種狀況我們之所以說(shuō)到了一個(gè)新的階段,，正好是中國(guó)現(xiàn)在創(chuàng)新能力已經(jīng)具有一定的自主創(chuàng)新能力，研發(fā)的投入和全社會(huì)的意識(shí)包括我們的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,，都已經(jīng)確立起來(lái),。經(jīng)過(guò)2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)已經(jīng)逐步走出了過(guò)去的發(fā)展模式,，進(jìn)入了所謂新常態(tài)的這樣一種發(fā)展階段,，我們所面臨的問(wèn)題基本上是清楚的。所以現(xiàn)在就迫切需要能夠大幅度的進(jìn)一步提升我們的創(chuàng)新能力,，把我們不斷地去跟蹤國(guó)外,，拿來(lái)國(guó)外的技術(shù)這樣一種模式，轉(zhuǎn)向更多的到靠自主研發(fā),。

三,、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)布局

下面我們介紹一下在上述發(fā)展的這樣一個(gè)背景下，“十三五”如何去建設(shè)我們的創(chuàng)新型國(guó)家,。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,，中央已經(jīng)有一系列的安排和部署，在中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)里面,，做了完整的表述,，提出了一系列的任務(wù)，一個(gè)是要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府的作用,。這個(gè)轉(zhuǎn)變實(shí)際上是非常深刻的，可以說(shuō),，也是有一定難度的,；第二個(gè)是提升勞動(dòng)、信息、知識(shí),、技術(shù),、管理、資本的效率和效益,，上述這些都是不同類型的生產(chǎn)要素,，要提升它們的效率和效益就要很好地去用好這些要素，合理地去配置這些要素,。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略思路

第三是強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)的對(duì)接,，創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的對(duì)接,，研發(fā)人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)同其利益收入要對(duì)接,，通過(guò)這幾個(gè)對(duì)接，來(lái)增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度,。這個(gè)實(shí)際上是利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化,；第四是營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境,，我們過(guò)去主要是靠大學(xué)科研院所這樣一些組織機(jī)構(gòu)，特別是政府的機(jī)構(gòu)，去進(jìn)行研發(fā),。將來(lái),，我們要去鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè),、鼓勵(lì)萬(wàn)眾創(chuàng)新,，個(gè)人包括在校大學(xué)生都可以參與創(chuàng)業(yè)、參與創(chuàng)新，要建立這樣的環(huán)境制度。

（二）實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的八項(xiàng)任務(wù)

在上面關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略思路下,，提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的八項(xiàng)任務(wù)：一個(gè)是提高原始創(chuàng)新,、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新，這是指出了我們創(chuàng)新深入發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)，如果說(shuō)過(guò)去大家自行其是,，各自獨(dú)立的去創(chuàng)新的話,，將來(lái)就要去注重協(xié)同創(chuàng)新,。這個(gè)協(xié)同的范圍不僅是產(chǎn)學(xué)研，也包括和政府之間以及政府內(nèi)部的各個(gè)部門(mén)間的協(xié)同創(chuàng)新,。第二是深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合,，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型體系,，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向,、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

這個(gè)創(chuàng)新體系過(guò)去我們一直在建設(shè),，包括創(chuàng)新型國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系,，我們也在上個(gè)世紀(jì)末也已經(jīng)提出了。但是,，如何建設(shè),？特別是如何建設(shè)以企業(yè)為主體,，市場(chǎng)為導(dǎo)向的這樣一個(gè)創(chuàng)新體系,？應(yīng)該說(shuō)前些年雖有進(jìn)步，但并沒(méi)有到位，特別是企業(yè)成為創(chuàng)新主體,，我們很多政府的創(chuàng)新政策和創(chuàng)新的措施，仍然是政府直接去操作，所以如何能夠逐步使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體,，成為國(guó)家創(chuàng)新體系的核心力量,，這個(gè)是需要“十三五”我們采取措施進(jìn)一步推進(jìn)的。

第三是完善知識(shí)創(chuàng)新體系,，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,、前沿技術(shù)研究,、社會(huì)公益技術(shù)研究，提高科學(xué)研究的水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略的制高點(diǎn),，這個(gè)是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新體系建設(shè)提出的要求,，這里面把基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益技術(shù)研究專門(mén)提出來(lái),，也就是這三個(gè)部分的研究,，主要是政府的任務(wù)，由政府來(lái)帶動(dòng)全社會(huì)來(lái)支持這方面的研究,。第四是實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng),，突破重大技術(shù)瓶頸。像這些問(wèn)題,，高難度的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,，在國(guó)外西方國(guó)家實(shí)際上也是要由政府來(lái)組織的，組織研發(fā),、組織實(shí)施,。

第五項(xiàng)是加快新技術(shù)、新產(chǎn)品,、新工藝的研發(fā)應(yīng)用,，加強(qiáng)技術(shù)集成和商業(yè)模式的創(chuàng)新。特別是技術(shù)集成和商業(yè)模式創(chuàng)新,，這個(gè)潛力非常大,，我們有很多的技術(shù)沒(méi)有很好地用起來(lái)，實(shí)際上就是因?yàn)闆](méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)集成,，沒(méi)有找到合適的商業(yè)模式,，所以這個(gè)技術(shù)仍然束之高閣，沒(méi)有很好地用起來(lái),。第六是完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制,，這三條很有意思,，特別是完善創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，前面我們講了創(chuàng)新指數(shù),，實(shí)際上創(chuàng)新指數(shù)歐洲的記分牌也是每年都在做修訂,，也是期望能夠制定出的評(píng)價(jià)指標(biāo)，更符合企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際,。第七是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。第八是促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成,，把全社會(huì)的智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái),，這是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的任務(wù),，這個(gè)任務(wù)實(shí)際上也是需要我們?cè)凇笆濉币?guī)劃當(dāng)中去貫徹落實(shí)和布局的。

（三）中央財(cái)政科技計(jì)劃及其管理中存在的問(wèn)題

今年,，科技部在國(guó)務(wù)院的組織協(xié)調(diào)下,，對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃體系進(jìn)行了調(diào)整，特別是對(duì)中央財(cái)政的科技計(jì)劃,，建立了新的框架,，大家知道過(guò)去是從基礎(chǔ)研究的973到高技術(shù)研究的863到一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)計(jì)劃，以及到各個(gè)產(chǎn)業(yè)化推廣計(jì)劃,，也是按照鏈條來(lái)這樣部署的,，但是實(shí)際上各個(gè)計(jì)劃互相之間溝通不足，所以很難地去集成和集聚力量推動(dòng)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,。所以后來(lái),，國(guó)家實(shí)施了一些重大專項(xiàng)，通過(guò)專項(xiàng)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的集成,。

新的計(jì)劃體系,，仍然是分成五大塊，第一塊是承擔(dān)基礎(chǔ)研究和前沿探索的這樣一個(gè)國(guó)家自然科學(xué)基金,，通過(guò)基金來(lái)支持,。第二個(gè)是面向重大戰(zhàn)略產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的這樣的專項(xiàng)，比如說(shuō)我們知道的大飛機(jī)等等,，這個(gè)必須是國(guó)家專項(xiàng)來(lái)支持的,。因?yàn)樗慕?jīng)費(fèi)使用強(qiáng)度非常大，需要好多部門(mén)來(lái)協(xié)調(diào)配合,。第三是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃,，包括突破各技術(shù)領(lǐng)域的瓶頸，這是它主要任務(wù),，也就是說(shuō)和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品的研發(fā)是類似的,，只不過(guò)規(guī)模不同。所以這一部分計(jì)劃的組織實(shí)施可能更要充分利用市場(chǎng)機(jī)制,。第四個(gè)模塊是技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)專項(xiàng),，它所引領(lǐng)的主要是技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化這樣一個(gè)任務(wù)，包括我們講的孵化器,。最后是創(chuàng)新基地和創(chuàng)新人才的培育專項(xiàng),，通過(guò)這種機(jī)構(gòu)的和計(jì)劃的組織實(shí)施，能夠提升我們的創(chuàng)新能力,，能夠?qū)崿F(xiàn)我們的創(chuàng)新資源的共享,，實(shí)際上廣義的來(lái)說(shuō)，人員的流動(dòng)就是創(chuàng)新資源共享的一種方式,?！笆濉本鸵凑者@樣一個(gè)計(jì)劃體系的框架,，去安排資金，去安排任務(wù),，去探索各個(gè)計(jì)劃之間的合作模式,。

我們實(shí)施了多年的科技計(jì)劃管理，取得了很大的成就,，但是也確實(shí)存在著一些問(wèn)題，比如說(shuō)我們?nèi)狈攲釉O(shè)計(jì),，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，各個(gè)部門(mén)之間往往是重復(fù)分散的；另外就是資源配置“碎片化”,，計(jì)劃數(shù)量不多,，分散在40多個(gè)部門(mén)去管理，難以形成一個(gè)統(tǒng)籌機(jī)制,，難以去形成大家合力去做一件事情,；還有一些研發(fā)計(jì)劃的目標(biāo)過(guò)于發(fā)散，沒(méi)能聚焦國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo),；最后一個(gè)問(wèn)題就是科研項(xiàng)目和資金的管理也需要進(jìn)一步適應(yīng)新的創(chuàng)新規(guī)律和創(chuàng)新管理的要求,。

（四）《深化科技體制改革實(shí)施方案》相關(guān)政策

關(guān)于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳專門(mén)發(fā)了一個(gè)《深化科技體制改革實(shí)施方案》,。這個(gè)實(shí)施方案實(shí)際上就是落實(shí)我們的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，這個(gè)實(shí)施方案里面,，制定了一系列非常詳細(xì)的計(jì)劃和政策,，從大類來(lái)說(shuō)，主要有以下幾個(gè)方面,，第一個(gè)是建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)的導(dǎo)向機(jī)制,；第二個(gè)是構(gòu)建更加高效的科研機(jī)制體系；第三是改革人才培養(yǎng),、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制,；第四是健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制。

第五是建立健全科技和金融結(jié)合機(jī)制,；第六是構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的創(chuàng)新治理機(jī)制,；第七是推動(dòng)形成深入融合的開(kāi)放創(chuàng)新局面；第八是營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的良好生態(tài),；最后是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新改革,。應(yīng)該說(shuō)主要的任務(wù)都在這里提出來(lái)了，特別是作為中央的文件,，專門(mén)在最后提出要推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新改革,，這個(gè)實(shí)際上是要通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新改革,，為中央全國(guó)的改革來(lái)提供經(jīng)驗(yàn)，所以這些年,，國(guó)家陸續(xù)組織了若干的創(chuàng)新的示范區(qū),，在進(jìn)行布點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn),。

下面我們重點(diǎn)講一下關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制的問(wèn)題,。這是這一次深化科技體制改革實(shí)施方案當(dāng)中，非常重要的一個(gè)任務(wù),。而且是一系列任務(wù)當(dāng)中最重要的一個(gè)任務(wù),，因?yàn)檫@是整個(gè)改革的核心問(wèn)題，也就是說(shuō),，如何建立市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制,，按照中央的精神把我們的創(chuàng)新建立在市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制的基礎(chǔ)上。這次關(guān)于建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制提出了以下幾方面的要求：第一個(gè)就是建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力,。這個(gè)任務(wù)雖然提出多年了，但是可以說(shuō)一直沒(méi)有能夠得到很好的解決,，這些年我們采取促進(jìn)創(chuàng)新的措施政府做的比較多,。

所以說(shuō)，企業(yè)在它的內(nèi)生動(dòng)力方面,，應(yīng)該說(shuō)還存在一些問(wèn)題,，沒(méi)有能夠很好地激發(fā)起來(lái)，有些企業(yè)參與創(chuàng)新在一定程度上,，可能也是由于有政府的支持,、政府的補(bǔ)助，才去參加創(chuàng)新的,。如果他自己去創(chuàng)新,，他未必去做，所以如何去建立這樣一種機(jī)制,，能夠調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性,，真正讓企業(yè)去主導(dǎo)創(chuàng)新，這是不一樣的,?？梢哉f(shuō)現(xiàn)在基本上很多地方仍然是政府在主導(dǎo)，當(dāng)然作為一個(gè)過(guò)渡期政府在一定時(shí)期內(nèi),，采取更加主動(dòng)的措施,，甚至主導(dǎo)中國(guó)的創(chuàng)新當(dāng)然也是可以的，但是必須明確,，這樣一個(gè)方向是要轉(zhuǎn)變到由市場(chǎng)來(lái)主導(dǎo),，也就是說(shuō)由企業(yè)去主導(dǎo),，怎么實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)？

我們做了很多研究,，我的感覺(jué)是政府的支持是不可少的,，但是要想實(shí)現(xiàn)去激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)在的動(dòng)力的話，政府的支持必須是有限,。如果政府的支持無(wú)限,，有些企業(yè)就會(huì)躺在政府身上，我們過(guò)去所說(shuō)的尋租就會(huì)出現(xiàn)這種狀況,。企業(yè)的創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力,，也不會(huì)充分的去激發(fā)和調(diào)動(dòng)出來(lái)，如何做到這一點(diǎn),？應(yīng)該吸取發(fā)達(dá)國(guó)家的一些經(jīng)驗(yàn)，他們也是在政府去促進(jìn)創(chuàng)新,，去鼓勵(lì)創(chuàng)新,，一些重要的一些公益性的重大創(chuàng)新政府也是支持的，也是給予創(chuàng)新的優(yōu)惠政策的,。

但是這些政策都是有限的,，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是我支持的方式并不是一竿子下去，并不是不加選擇,，也并不是全部承擔(dān)的,，而是說(shuō)，一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目要由政府和企業(yè)分擔(dān),，分擔(dān)的比例通常企業(yè)要拿大頭,。這樣企業(yè)擔(dān)當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然了,，獲得的成果企業(yè)也會(huì)去作為主要的受益人,，企業(yè)才會(huì)去積極地想辦法，積極去開(kāi)創(chuàng),，真正做到主導(dǎo)的位置上來(lái),，政府只是分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在中國(guó)目前情況下,，提供保險(xiǎn),、提供信用這樣一種做法。另一方面是政府的支持,，應(yīng)該是有限的,，不僅是資金有限，而且時(shí)間有限,。政府支持的作用實(shí)際上是不僅分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而且通過(guò)政府的支持能夠造成一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),，使一個(gè)創(chuàng)新成果最后能落到最有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)手里。

實(shí)際上大家都知道,，市場(chǎng)上很多企業(yè)大家都在競(jìng)爭(zhēng),，有些企業(yè)是有競(jìng)爭(zhēng)能力的，有些企業(yè)是缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力的,，但是哪些企業(yè)應(yīng)該獲得市場(chǎng)的許可,，獲得政府的支持？這個(gè)很難由專家來(lái)評(píng)判,，當(dāng)然也不能由政府來(lái)評(píng),，而是由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)決定。所以,，政府給予有限的支持在一定時(shí)間內(nèi),，有企業(yè)去競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)成功的企業(yè)它就可以獲得市場(chǎng)的準(zhǔn)入證,，能夠占據(jù)市場(chǎng),，同時(shí)可以使一些沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，我們說(shuō)通過(guò)并購(gòu)也好,，通過(guò)破產(chǎn)也好,，重新去優(yōu)化組合這種創(chuàng)新資源。避免企業(yè)只要成立起來(lái),，永遠(yuǎn)不死,，然后永遠(yuǎn)也長(zhǎng)不大，這些企業(yè)半死不活的狀況實(shí)際上是浪費(fèi)了創(chuàng)新資源,，而且我們很多的研究成果很難做大,，我們很多成果確實(shí)不錯(cuò)，但是沒(méi)有企業(yè)能夠有能力把它做成一個(gè)大的產(chǎn)業(yè),，這是中國(guó)目前創(chuàng)新一個(gè)非常大的問(wèn)題,。

所以，通過(guò)這樣一種政策機(jī)制,，能夠引導(dǎo)企業(yè)坐到主導(dǎo)創(chuàng)新這樣一個(gè)交椅上,，能夠最大限度地去激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新。當(dāng)然不同的企業(yè),，它的創(chuàng)新能力是不一樣的,，大企業(yè)有錢(qián)有勢(shì)，獲得銀行貸款的能力也比較強(qiáng),，中小企業(yè)技術(shù)力量比較弱,，資金也弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，到銀行去貸款,，也很難貸,。所以，各個(gè)國(guó)家對(duì)中小企業(yè)包括小微企業(yè)都是給予特殊的支持的,，包括要加強(qiáng)科技創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè),，這種服務(wù)體系主要就是為中小微企業(yè)服務(wù)的，通過(guò)這樣一種服務(wù)來(lái)支持中小企業(yè)也參與創(chuàng)新,，而中小企業(yè)的創(chuàng)新是比較特殊的,。

即使以美國(guó)為例，50%以上的創(chuàng)新都是中小企業(yè)做的,，所以和大企業(yè)的創(chuàng)新形成了一種互補(bǔ),。我們要避免中小企業(yè)去搶大企業(yè)的飯碗，當(dāng)然反過(guò)來(lái)也避免大企業(yè)去排擠中小企業(yè),，讓各自或者互相結(jié)合,，共同創(chuàng)新，或者各有各的創(chuàng)新領(lǐng)域,。還有一條就是實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新,，按照產(chǎn)業(yè)鏈，按照創(chuàng)新鏈,，去部署創(chuàng)新，這樣的創(chuàng)新才能夠在創(chuàng)新的起始點(diǎn),，就有市場(chǎng)目標(biāo),。而要做到這一點(diǎn)，必須是在創(chuàng)新的項(xiàng)目立項(xiàng)上,，就有企業(yè)參與,，所以整個(gè)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，必須要按照這樣一個(gè)思路來(lái)安排,。

再有一點(diǎn)就是如何來(lái)構(gòu)建更加高效的科研體系,，高校的科研體系和企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)該說(shuō)是互相各有分工，但是又不能互相替代的,。相對(duì)來(lái)說(shuō),，企業(yè)的研發(fā)更多的是靠近市場(chǎng)的，而高校的研發(fā)是靠近技術(shù)研究的,。高校的研究要讓它能夠更加高效,，必須把高校，包括科研院所和大學(xué),，從直接從事產(chǎn)業(yè)化這樣一個(gè)任務(wù)當(dāng)中解脫出來(lái),，讓它按照社會(huì)分工去專注于技術(shù)研究，專注于那些研發(fā)難度比較高的一些研究,，這些高校和大學(xué)的研究成果出來(lái)之后,，轉(zhuǎn)到企業(yè)去進(jìn)行研發(fā),，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的中試，這樣一種產(chǎn)學(xué)研合作才是最有效的,。

所以,，現(xiàn)在要把科研院所要實(shí)施分類改革，有一些要進(jìn)行公益性的研發(fā),，還有一些是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的一些關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān),。總之,，無(wú)論是哪一類的科研院所,，都要去提升它的創(chuàng)新能力，要建立世界一流的大學(xué)和世界一流的科研院所,。通過(guò)建立一批新型的研發(fā)機(jī)構(gòu),，能夠形成跨區(qū)域、跨行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò),。過(guò)去我們的研發(fā)實(shí)際上是按照行業(yè)來(lái)劃分的,，每個(gè)行業(yè)都有自己的研發(fā)體系。后來(lái)行業(yè)的一些主要的研究院所轉(zhuǎn)制了之后,，實(shí)際上有些研發(fā)院所,，行業(yè)的研發(fā)力量就弱化了。通過(guò)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略,，很多地方,、很多行業(yè)又希望有自己的科研院所，能夠承擔(dān)行業(yè)性,、公益性,、基礎(chǔ)性的這樣一些研發(fā)工作，所以這些年陸續(xù)又建立一批新型的科研機(jī)構(gòu),。比如說(shuō)工業(yè)研究院,，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)既不同于大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)，也不同于過(guò)去我們講的企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu),，而是在機(jī)制上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作,，實(shí)現(xiàn)了公益性的這樣一種研發(fā)機(jī)制。所以對(duì)于各種各樣新型的研發(fā)機(jī)構(gòu),，現(xiàn)在還在探索,。無(wú)論哪一類的科研機(jī)構(gòu)都必須能夠進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化的資源共享。

還有一點(diǎn)就是成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題,。這次實(shí)施方案當(dāng)中,，專門(mén)提出要健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。前不久剛剛發(fā)布了《成果轉(zhuǎn)化法》的修訂案。這次《成果轉(zhuǎn)化法》的修訂是一個(gè)重大的突破,，解決了多年我們成果轉(zhuǎn)化沒(méi)有解決的一些問(wèn)題,，破除了一些障礙。方案當(dāng)中專門(mén)提出,，要深入推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化使用,、處置和收益的管理改革，強(qiáng)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì),，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,，加速成果產(chǎn)業(yè)化。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,，我想強(qiáng)調(diào)一下,，實(shí)際上大多數(shù)地方并沒(méi)有可能建立完整的研發(fā)體系，也不太可能都建立自己的創(chuàng)新基地,。特別是對(duì)于很多企業(yè)來(lái)說(shuō),，完全都去由他們自己建立研發(fā)機(jī)構(gòu)去自行研發(fā)是不太可能的，也是不效率的,，特別是很多中小企業(yè),。所以我們現(xiàn)在并不簡(jiǎn)單的去要求企業(yè)都去建研發(fā)機(jī)構(gòu)。很多企業(yè),、很多地方完全可以通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,，能夠利用國(guó)家的或者其他地區(qū)的，包括國(guó)外的科技成果,。

所以如何能夠建立有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制,，既是解決技術(shù)來(lái)源的問(wèn)題，也是解決技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的問(wèn)題?，F(xiàn)在的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，經(jīng)過(guò)多年的建設(shè),，已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)比較完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò),。從國(guó)家建立的一批技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，到創(chuàng)新驛站,，到我們的大學(xué)科技園,，以及我們的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，實(shí)際上都是在從事不同類型的,、不同方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,。但是現(xiàn)在總體來(lái)看，我們的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力相對(duì)比較弱,，大多數(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從事的是比較簡(jiǎn)單的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作,。比如說(shuō)信息傳遞、溝通、組織信息交流,、登記等等這樣一些工作,。真正為技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接,，所要提供的一些增值服務(wù),，這個(gè)我們能力相對(duì)還比較弱，當(dāng)然原因是多種多樣的,，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理問(wèn)題,，分配問(wèn)題、人員培育的問(wèn)題,，以及其他的支持政策問(wèn)題等等,。

對(duì)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，這次在方案里面特別強(qiáng)調(diào),，要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和運(yùn)營(yíng)權(quán)責(zé)的問(wèn)題,，要強(qiáng)化科技成果以許可方式對(duì)外擴(kuò)散。兩個(gè)“強(qiáng)化”實(shí)際上是表明對(duì)于成果轉(zhuǎn)化,，特別是國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)研發(fā)出來(lái)的成果,，必須要強(qiáng)制性的進(jìn)行轉(zhuǎn)移、進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,。如果說(shuō)研究開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)自己沒(méi)有力量,，或者有其他原因，沒(méi)有能夠?qū)⑦@些成果轉(zhuǎn)化的話,，必須由政府強(qiáng)制性的交給其他的企業(yè)或者研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化,，或者技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種措施,，實(shí)際上國(guó)外也是有的,。美國(guó)就對(duì)大學(xué)的技術(shù)成果實(shí)施了強(qiáng)制性的轉(zhuǎn)移政策。

對(duì)于高校和科研院所的成果轉(zhuǎn)化,，還要建立統(tǒng)計(jì)和報(bào)告制度,。通過(guò)這個(gè)報(bào)告制度能夠及時(shí)的監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)尚未轉(zhuǎn)化的成果，能夠使這些成果在合理的期限內(nèi),，很快能夠轉(zhuǎn)化,。因?yàn)榇蠹抑兰夹g(shù)成果的有效期，相對(duì)來(lái)說(shuō)是比較短的,。很多技術(shù)成果進(jìn)入市場(chǎng),，也就是半年，甚至幾個(gè)月,。如果在這個(gè)時(shí)間內(nèi),，沒(méi)有能夠轉(zhuǎn)化進(jìn)入市場(chǎng)的話,，很可能或者是市場(chǎng)被別人占有，或者說(shuō)這個(gè)技術(shù)很快就過(guò)時(shí)了,，因?yàn)榇蠖鄶?shù)領(lǐng)域技術(shù)更新是非?？斓摹Ｒ獙?shí)現(xiàn)這樣一種激勵(lì)機(jī)制,，還要去研究通過(guò)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人的問(wèn)題,。通過(guò)技術(shù)入股的形式，來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì),。

這次實(shí)施方案里面,，對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)給予了相當(dāng)高的地位，總體來(lái)在整個(gè)方案里面,，有幾十處提到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在創(chuàng)新的方案里邊，可以說(shuō)是從整個(gè)創(chuàng)新鏈里面,，處處體現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用,。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的一個(gè)產(chǎn)品合格的衡量手段，而是把標(biāo)準(zhǔn)作為一種政策工具,。它體現(xiàn)在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化,，起到這樣一種作用，這個(gè)就是一種硬杠桿,。過(guò)去我們很多政策由于沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化,，所以政策沒(méi)有辦法去細(xì)化，沒(méi)有辦法去落實(shí),。這次提出通過(guò)修訂《標(biāo)準(zhǔn)化法》,，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化這種作用,，這就要立法來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)作用,。同時(shí)要健全科技和標(biāo)準(zhǔn)化的互動(dòng)支撐機(jī)制，制定以科技提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平,，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的措施,。

這里專門(mén)提到了一個(gè)概念，叫做制訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),。發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)和標(biāo)準(zhǔn)化良好行為規(guī)范,，過(guò)去大家知道,，我們國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系是由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這四個(gè)層次來(lái)構(gòu)成,，沒(méi)有團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)概念?，F(xiàn)在我們參照國(guó)外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的概念,，提出了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的概念。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可以說(shuō)既包括協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn),，也包括其他各類法人可能制訂的標(biāo)準(zhǔn),。這就為我們國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系逐步向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)轉(zhuǎn)變，是一個(gè)過(guò)渡,。包括新出現(xiàn)的各類的創(chuàng)新聯(lián)盟,、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等等，以及學(xué)會(huì),、協(xié)會(huì)等等,，這些可以說(shuō)都是在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的概念里面。通過(guò)這些機(jī)構(gòu)制訂標(biāo)準(zhǔn),，來(lái)加速成果轉(zhuǎn)化,。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展問(wèn)題

最后我們介紹一下有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題,。

因?yàn)樵趧?chuàng)新的過(guò)程當(dāng)中,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)重要的產(chǎn)出，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)又是成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素,。沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果,，在成果轉(zhuǎn)化當(dāng)中是很難辦的，因?yàn)樗睦婧苋菀妆粍e人獲取,。

（一）我國(guó)專利結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)五大重大突破

我們國(guó)家經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,，應(yīng)該說(shuō)專利的數(shù)量有了非常大的提升，當(dāng)然并不僅僅是數(shù)量的增加,，我們?cè)趯＠馁|(zhì)量,，特別是專利的結(jié)構(gòu)方面也發(fā)生了重大的變化。從1996年上個(gè)世紀(jì)末一直到2011年,，中國(guó)專利的結(jié)構(gòu)可以說(shuō)跨了五大步,。1996年是企業(yè)專利申請(qǐng)量首次超過(guò)了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。我們通常講說(shuō),，企業(yè)成為創(chuàng)新主體,，至少你企業(yè)的專利數(shù)應(yīng)該超過(guò)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)，這是一個(gè)重要的標(biāo)志,，當(dāng)然僅僅靠這個(gè)仍然是不夠的,。

2003年，國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)量首次超過(guò)了國(guó)外的申請(qǐng)量,。過(guò)去我們的專利雖然多,，但是發(fā)明專利比較少，一看發(fā)明專利,，大多數(shù)都是國(guó)外的,，到2003年,，我們國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利占據(jù)了第一位。這個(gè)按各個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō),，本來(lái)就應(yīng)該是這樣,。

2004年，發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)超過(guò)了實(shí)用新型,，這也是結(jié)構(gòu)的一個(gè)變化,。中國(guó)的專利類型分成發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì),。相對(duì)來(lái)說(shuō),，確實(shí)外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型的含金量，所謂技術(shù)含量相對(duì)低一點(diǎn),。所以一般講專利,，通常是用發(fā)明專利來(lái)比較。當(dāng)然發(fā)明專利內(nèi)部也是有區(qū)別,，包括技術(shù)專利和一般的附屬專利也是不一樣,，雖然都是發(fā)明專利。有一些重大的專利和一般性的專利,，雖然都是發(fā)明專利,，但是作用和含金量也是不同的。但是畢竟和外觀設(shè)計(jì),、實(shí)用新型是有區(qū)別的,。

到2009年，是國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)又超過(guò)了國(guó)外,。我們前面講的是申請(qǐng)數(shù),，這里講的是授權(quán)數(shù)。

到2011年,，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利的擁有量又超過(guò)國(guó)外,。有效發(fā)明非常重要，因?yàn)楹芏鄬＠暾?qǐng)授權(quán)之后不一定用,，各種因素,。有些是專利本身的問(wèn)題，也有一些是沒(méi)有能夠由有能力的企業(yè)把它轉(zhuǎn)化成進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品,。專利都是有有效期的,，由于有一些專利缺乏能夠進(jìn)入市場(chǎng)的條件或者說(shuō)專利最后就沉淀了，過(guò)期報(bào)廢,。還有一些專利是專利申請(qǐng)人看不到專利的前景,，不再交維持費(fèi)了，所以這個(gè)專利也可能半途而廢,。所以真正表明專利質(zhì)量的是有效專利,。所以通過(guò)有效專利這樣一個(gè)指標(biāo)也可以看出，我們專利結(jié)構(gòu)和專利質(zhì)量的提升?，F(xiàn)在國(guó)家有關(guān)部門(mén)已經(jīng)在用有效專利這樣一個(gè)指標(biāo),，來(lái)評(píng)價(jià)我們專利發(fā)展的水平。

2014年,，我們國(guó)家專利申請(qǐng)的受理量已經(jīng)達(dá)到了236萬(wàn),。其中發(fā)明專利申請(qǐng)受理量達(dá)到了92.8萬(wàn)件，增長(zhǎng)12.5%,，這個(gè)速度是比較快的,。大家知道，我們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在一位數(shù),。這個(gè)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了世界第一,，而且是連續(xù)幾年世界第一。我們看一下有效發(fā)明專利的擁有量,，現(xiàn)在達(dá)到了66.3萬(wàn)件,，平均每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量是4.9件。

我們國(guó)家國(guó)際專利的申請(qǐng)數(shù),，去年是25539件,，是位居美國(guó)和日本之后，世界第三位,。增長(zhǎng)速度18%,，也是挺快的。要知道,，去年歐盟和日本國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)都在下降,。所以在這種背景下，中國(guó)可以說(shuō)是逆風(fēng)起飛,，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的增長(zhǎng),。

（二）有效專利問(wèn)題

雖然數(shù)量上在增長(zhǎng)，但是我們有效專利還是有些問(wèn)題,，我們這里專門(mén)分析下有效專利的問(wèn)題,，即對(duì)35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)數(shù)量占優(yōu)勢(shì)的22個(gè)領(lǐng)域的調(diào)查,。也就是說(shuō)這35個(gè)領(lǐng)域里面,，國(guó)內(nèi)的有效專利數(shù)量比較多，其中有22個(gè)這樣的領(lǐng)域,。分析的結(jié)果是專利的維持時(shí)間,，國(guó)內(nèi)專利平均是有44%在10年以內(nèi)，能達(dá)到20年的只占3%,。當(dāng)然大家也都知道,，維持的時(shí)間越長(zhǎng),，說(shuō)明這個(gè)專利的質(zhì)量越高。那當(dāng)然了,，這樣的專利相對(duì)來(lái)說(shuō)也越少,。但是國(guó)外在中國(guó)申請(qǐng)的專利，能夠達(dá)到10年的占到82%,，能達(dá)到20年的是占23%,。這個(gè)數(shù)量跟國(guó)內(nèi)有效專利的百分比比較起來(lái)的話，大家一看是翻倍,，因?yàn)?0年國(guó)內(nèi)的是44%,，國(guó)外是82%。而20年差距更大了,，國(guó)外專利能占到23%,，我們只有3%。

另外,，不同的領(lǐng)域區(qū)別也很大,。大家知道有些領(lǐng)域技術(shù)更新的比較快，研發(fā)難度也比較大,。所以說(shuō)在這些領(lǐng)域,，更容易看出國(guó)內(nèi)和國(guó)外的差距。比如說(shuō)像在半導(dǎo)體,、光學(xué),、發(fā)動(dòng)機(jī)這樣一些領(lǐng)域，國(guó)外的專利比重的數(shù)量是國(guó)內(nèi)的兩到三倍,。所以從這幾個(gè)數(shù)字當(dāng)中,，我們也能看出中國(guó)雖然專利數(shù)量在增長(zhǎng)，應(yīng)該說(shuō)也是成績(jī),。但是我們?cè)谫|(zhì)量上還有差距,，我們?cè)谘邪l(fā)的能力和水平上，應(yīng)該說(shuō)也是有差距的,。

（三）專利布局問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不僅僅是專利的數(shù)量和質(zhì)量的問(wèn)題,，還有一些比較重要的問(wèn)題。一個(gè)是關(guān)于專利布局問(wèn)題,。所謂專利布局就是,，一項(xiàng)技術(shù)在研發(fā)出來(lái)之后，可能會(huì)去申請(qǐng)專利,，但是這項(xiàng)技術(shù)可能是一個(gè)單個(gè)技術(shù),，也可能是一個(gè)產(chǎn)品當(dāng)中幾十項(xiàng)、幾百項(xiàng)，甚至幾千項(xiàng)技術(shù)當(dāng)中的其中一項(xiàng),。所以在一個(gè)重要產(chǎn)品,，或者一個(gè)重大工程里面，這么多的專利,，一個(gè)企業(yè)甚至一個(gè)國(guó)家,，都不可能完全壟斷。這就有一個(gè)如何來(lái)選擇和布局的問(wèn)題,。這是一種布局概念，也就是說(shuō)在一個(gè)產(chǎn)品的若干專利里面,，哪些專利是我勢(shì)在必得的,；哪些專利是我可以和別人共享的；還有哪些專利并不太重要,，也許我就可以放棄,。

還有一種專利布局問(wèn)題，就是產(chǎn)品是在不斷研發(fā),、不斷發(fā)展,，如何在技術(shù)預(yù)測(cè)的過(guò)程當(dāng)中，考慮到我在未來(lái)的技術(shù)發(fā)展當(dāng)中,，需要布局哪些專利,，能夠去站位，能夠?yàn)槲椅磥?lái)進(jìn)入市場(chǎng)做好保駕護(hù)航,。這些專利布局問(wèn)題,，可以說(shuō)我們過(guò)去考慮的比較少。比如說(shuō)在科研計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的時(shí)候,，通常是說(shuō),，我這個(gè)項(xiàng)目能夠產(chǎn)出幾項(xiàng)專利，但是很少有這樣的項(xiàng)目申請(qǐng)人,，能夠從專利布局的角度去考慮,，我為什么要申請(qǐng)這個(gè)專利？這個(gè)專利在未來(lái)的技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)當(dāng)中,，會(huì)起到什么樣的作用,？以及在這個(gè)產(chǎn)品和技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，還有哪些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能會(huì)成為我未來(lái)發(fā)展需要關(guān)注的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的問(wèn)題,，以及實(shí)施我自己的專利布局和專利戰(zhàn)略問(wèn)題,。所以這些都是在取得了一定量的專利之后，需要考慮的重大問(wèn)題,。

（四）外觀專利問(wèn)題

第二個(gè),，關(guān)于外觀專利問(wèn)題。我們前面講了，雖然中國(guó)總體來(lái)看,，在專利結(jié)構(gòu)上,，我們希望有更多的發(fā)明專利，而確實(shí)發(fā)明專利在專利的作用和專利的含金量上,，也確實(shí)比較大,、比較高一些，但是并不意味著外觀專利用處不大,，含金量小,。曾經(jīng)有人認(rèn)為外觀專利就是垃圾專利，作用不大,。實(shí)際上對(duì)于中國(guó)目前發(fā)展階段來(lái)說(shuō),，可能外觀專利至少對(duì)于某些行業(yè)還是非常重要的。大家都知道,，像服裝行業(yè),，像制鞋、手提包,，還有一些甚至像手機(jī)等等,，都有外觀問(wèn)題，而且外觀對(duì)于這些產(chǎn)品的銷售,，可能是一個(gè)非常重要的因素,，甚至汽車也是這樣，國(guó)外很多汽車更新,，外觀是一個(gè)重要因素,，其實(shí)汽車內(nèi)部的結(jié)構(gòu)并不是經(jīng)常換。

而中國(guó)現(xiàn)在很多企業(yè)生產(chǎn)的東西,，可以說(shuō)基本的功能有了,，質(zhì)量也還可以，但是由于就是缺乏外觀設(shè)計(jì),，所以仍然是擺地?cái)?，賣不出好價(jià)錢(qián)來(lái)。而這個(gè)外觀設(shè)計(jì)并不是那么容易的,，需要有專門(mén)的設(shè)計(jì)人員,。而我們由于長(zhǎng)期不太重視外觀設(shè)計(jì)，只要能用就行,。所以我們從機(jī)器這種工業(yè)品,，一直到我們的家電，到我們的服裝這些日用品,、消費(fèi)品,，外觀設(shè)計(jì)水平都是比較低的。所以加強(qiáng)外觀設(shè)計(jì)，發(fā)展我們的設(shè)計(jì)業(yè),，可能是我們近期內(nèi)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要領(lǐng)域,。

（五）專利發(fā)展規(guī)律

再有一點(diǎn)，即使發(fā)明專利,，基礎(chǔ)性的發(fā)明專利和附屬性的發(fā)明專利也是不一樣的,。按照專利的發(fā)展規(guī)律，我們發(fā)現(xiàn),，在一個(gè)新興技術(shù)出來(lái)之后,，在最初幾年，專利是比較少的,，但是這些專利通常都是技術(shù)專利,。有了這些技術(shù)專利出來(lái)之后，才有可能在技術(shù)專利基礎(chǔ)之上,，發(fā)展出一些附屬專利,。所謂這些附屬專利是來(lái)推動(dòng)這個(gè)技術(shù)的進(jìn)一步的發(fā)展,，然后逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,。到了產(chǎn)品這個(gè)層次，就可能會(huì)有外觀專利出來(lái),，會(huì)有實(shí)用新型出來(lái),。

所以專利的發(fā)展是有這樣一種規(guī)律，我們不能僅僅看數(shù)量,，如果看數(shù)量的話就會(huì)發(fā)現(xiàn),，在一個(gè)新興技術(shù)出來(lái)之前，前幾年數(shù)量都少,，但是主要是外國(guó)企業(yè)掌握,。進(jìn)入市場(chǎng)之后，后期產(chǎn)業(yè)化階段,，國(guó)內(nèi)的專利大量增加,。所以雖然從總量上來(lái)看，我們的專利數(shù)量好像很多,，甚至超過(guò)國(guó)外,，但是最后會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)仍然被外國(guó)控制,，其原因就在于少數(shù)的那些技術(shù)專利仍然被國(guó)外控制,，他是以少勝多的。所以這樣一來(lái),，我們就要考慮前面講的專利布局問(wèn)題,。當(dāng)一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)之后，一個(gè)新興技術(shù)出現(xiàn)之后，我們?nèi)绾文軌蛲ㄟ^(guò)技術(shù)預(yù)測(cè)和通過(guò)我們前瞻性的研發(fā)部署,，能夠盡可能的去獲取技術(shù)專利,。

（六）3D、大數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

還有就像一些新興技術(shù),，比方說(shuō)大數(shù)據(jù),、3D。他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題比較特殊,，不像過(guò)去我們的很多產(chǎn)品,，專利問(wèn)題相對(duì)來(lái)說(shuō)比較好識(shí)別，也比較容易進(jìn)行管理,。像數(shù)據(jù),，過(guò)去我們從來(lái)不會(huì)認(rèn)為數(shù)據(jù)是資產(chǎn)，也不認(rèn)為數(shù)據(jù)是財(cái)富?，F(xiàn)在可能由于大數(shù)據(jù)的出現(xiàn),，這種大數(shù)據(jù)并不是個(gè)別的數(shù)據(jù)，而是結(jié)構(gòu)性的或者非結(jié)構(gòu)性的大量的數(shù)據(jù),。這樣一個(gè)數(shù)據(jù)群體會(huì)產(chǎn)生它的特殊的效應(yīng),，只要能夠把他很好用起來(lái)，這種大數(shù)據(jù)就可能成為一種新的財(cái)富形式,，就有可能要求獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán),，當(dāng)產(chǎn)權(quán)化了之后，它就會(huì)變成財(cái)富,。所以對(duì)于這些大數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),，也是需要進(jìn)一步研究。

（七）“十三五”科技發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

講到了上面的問(wèn)題之后,，我們就需要考慮“十三五”如何能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些戰(zhàn)略和保護(hù)措施,。從“十二五”我們分析了一下國(guó)家的一些專項(xiàng)計(jì)劃。我們發(fā)現(xiàn),，應(yīng)該說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局和保護(hù)方面,，還是相對(duì)比較弱的。對(duì)20多個(gè)專項(xiàng)規(guī)劃的分析,，我們發(fā)現(xiàn)有75%的專項(xiàng)規(guī)劃并沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀的分析,。既然沒(méi)有進(jìn)行現(xiàn)狀的分析，應(yīng)該說(shuō)后面的研發(fā)任務(wù),、目標(biāo)的部署可以說(shuō)都有些盲目性,，更談不到針對(duì)性。

第二個(gè),，70%的專項(xiàng)規(guī)劃沒(méi)有提出本領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的定量目標(biāo),，也就是說(shuō)只是泛泛一提而已,。這也表明了我們的專項(xiàng)規(guī)劃里面，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃是不清晰的,，是沒(méi)有想清楚的,。也就是說(shuō)是沒(méi)有具體的布局。

還有一點(diǎn),，90%的規(guī)劃當(dāng)中的技術(shù)領(lǐng)域,，沒(méi)有提出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。有的雖然說(shuō)提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán),，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以買(mǎi),，并沒(méi)有說(shuō)因?yàn)槟闶茄邪l(fā)的計(jì)劃，研發(fā)計(jì)劃就要求你知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是自己研發(fā)出來(lái)的,，哪怕是合作,，必須要參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。

最后就是75%的專項(xiàng)規(guī)劃,，沒(méi)有提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施,。因?yàn)榇蠹抑溃?guī)劃里面最后都有一個(gè)保障措施,，通常的保障措施是組織管理上,、資金上等等。實(shí)際上項(xiàng)目產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是需要有保護(hù)措施的,。這樣的重要的規(guī)劃,，應(yīng)該對(duì)產(chǎn)出的技術(shù)實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),，應(yīng)該制訂有效的保護(hù)措施,。

所以對(duì)于“十三五”我們?cè)谥朴喛萍及l(fā)展創(chuàng)新規(guī)劃的時(shí)候，就要去考慮加強(qiáng)我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局,，要明確我們布局的目標(biāo),、數(shù)量，以及采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施,，并且加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成過(guò)程和技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程，要提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的咨詢服務(wù),。目前我們很多研發(fā)機(jī)構(gòu),、研發(fā)人員還是缺乏這種能力的，這也是我們?cè)诼鋵?shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略里面,，非常重要的一個(gè)措施,。

謝謝大家！