文/鐘曉敏 北京國楓律師事務所

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礦業(yè)權可通過設定取得和轉讓取得兩種方式取得,。礦業(yè)權的設定也稱為礦業(yè)權的出讓，是指礦業(yè)登記管理機關以批準申請,、招標,、拍賣、掛牌等方式向礦業(yè)權申請人授予礦業(yè)權的行為,。一般來說,，礦業(yè)權出讓是礦業(yè)權進入市場的第一步，由此其具有了商品或資產的屬性,，為礦業(yè)權流轉的一級市場,。而礦業(yè)權的轉讓是指已經取得礦業(yè)權的主體在符合一定條件后，將礦業(yè)權轉移的行為,，包括出售,、作價出資、合作,、重組改制等,。礦業(yè)權的轉讓為礦業(yè)權流轉的二級市場，當然也包括礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權作為資產進行出租,、抵押等經濟行為,。

一、礦業(yè)權的流轉方式

1．出讓

（1）范圍

出讓礦業(yè)權的范圍可以是國家出資勘查并已經探明的礦產地,、依法收歸國有的礦產地和其他礦業(yè)權空白地,。

（2）審批權限

根據《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》（國土資發(fā)【2006】12號），礦業(yè)權的出讓審批應當按照頒發(fā)勘查許可證,、采礦許可證的法定權限,，礦業(yè)權出讓由縣級以上人民政府國土資源主管部門負責，依法辦理,。

（3）出讓方式

礦業(yè)權出讓方式包括批準申請（包括申請在先方式和協議方式）,、招標,、拍賣、掛牌等,。根據《關于深化探礦權采礦權有償取得制度改革有關問題的通知》,，探礦權、采礦權全面實行有償取得制度,。國家出讓新設探礦權,、采礦權，除按規(guī)定允許以申請在先方式或以協議方式出讓的以外,，一律以招標,、拍賣、掛牌等市場競爭方式出讓,。礦業(yè)權出讓的具體方式應當根據《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）》（國土資發(fā)〔2003〕197號）,，《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》以及其它相關規(guī)定確定。各?。▍^(qū),、市）國土資源主管部門可結合本地區(qū)情況，根據當地礦產勘查的深度,、地質構造條件等因素,，對礦業(yè)權出讓方式作適當調整，制定具體管理辦法,，并報國土資源部備案,。其他特殊情況需要另作專門規(guī)定的，報國土資源部批準后執(zhí)行,。

以下重點討論以批準申請方式出讓取得礦業(yè)權的相關問題,。

根據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，礦業(yè)權批準申請出讓是指登記管理機關通過審查批準礦業(yè)權申請人的申請,，授予礦業(yè)權申請人礦業(yè)權的行為,。根據《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的,，主管部門不得以招標拍賣掛牌的方式授予：

a.探礦權人依法申請其勘查區(qū)塊范圍內的采礦權,；

b.符合礦產資源規(guī)劃或者礦區(qū)總體規(guī)劃的礦山企業(yè)的接續(xù)礦區(qū)、已設采礦權的礦區(qū)范圍上下部需要統(tǒng)一開采的區(qū)域,；

c.為國家重點基礎設施建設項目提供建筑用礦產;

d.探礦權采礦權權屬有爭議;

e.法律法規(guī)另有規(guī)定以及主管部門規(guī)定因特殊情形不適于以招標拍賣掛牌方式授予的,。

根據《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》的規(guī)定，屬于《礦產勘查開采分類目錄》規(guī)定的第一類礦產的勘查,，并在礦產勘查工作空白區(qū)或雖進行過礦產勘查但未獲可供進一步勘查礦產地的區(qū)域內,，以申請在先即先申請者先依法登記的方式出讓探礦權；另外，以招標拍賣掛牌方式出讓探礦權采礦權有下列情形之一的,，經批準允許以協議方式出讓：

a.國務院批準的重點礦產資源開發(fā)項目和為國務院批準的重點建設項目提供配套資源的礦產地,；

b.已設采礦權需要整合或利用原有生產系統(tǒng)擴大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域；

c.經?。▍^(qū),、市）人民政府同意，并正式行文報國土資源部批準的大型礦產資源開發(fā)項目,；

d.國家出資為危機礦山尋找接替資源的找礦項目,。

根據《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》的規(guī)定，協議出讓探礦權采礦權,，必須通過集體會審,，從嚴掌握。協議出讓的探礦權采礦權價款不得低于類似條件下的市場價,。

2．轉讓

（1）可以進行礦業(yè)權轉讓的情形

《中華人民共和國礦產資源法》第六條規(guī)定,，除“探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后,，經依法批準,，可以將探礦權轉讓他人”、“已取得采礦權的礦山企業(yè),，因企業(yè)合并,、分立，與他人合資,、合作經營,，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦”的情形可以轉讓外,，礦業(yè)權不得轉讓,；禁止將礦業(yè)權倒賣牟利。

（2）礦業(yè)權轉讓應當符合的條件

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第五條規(guī)定,，轉讓探礦權,，應當具備下列條件：

a.自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內發(fā)現可供進一步勘查或者開采的礦產資源,；

b.完成規(guī)定的最低勘查投入,；

c.探礦權屬無爭議；

d.按照國家有關規(guī)定已經繳納探礦權使用費,、探礦權價款,。

e.國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第六條規(guī)定,，轉讓采礦權,，應當具備下列條件：

a.礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年；

b.采礦權屬無爭議；

c.按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費,、采礦權價款,、礦產資源補償費和資源稅；

d.國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件,。

（3）礦業(yè)權轉讓的審批

根據《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第四條規(guī)定,，國土資源部和省、自治區(qū),、直轄市人民政府國土資源管理部門是探礦權,、采礦權轉讓的審批管理機關；國土資源部負責由其審批發(fā)證的探礦權,、采礦權轉讓的審批,；除此以外的探礦權、采礦權轉讓由省,、自治區(qū),、直轄市人民政府國土資源管理部門負責審批。

（4）礦業(yè)權轉讓合同

《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十六條規(guī)定,，礦業(yè)權轉讓的當事人須依法簽訂礦業(yè)權轉讓合同,。轉讓申請被批準之日起，轉讓合同生效,。轉讓合同自批準之日生效,。

3．抵押

礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權在不轉移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為,。根據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》,，礦業(yè)權的抵押，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理,，由原發(fā)證機關審查批準,。礦業(yè)權設定抵押時，礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)權許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù),。礦業(yè)權抵押解除后２０日內,，礦業(yè)權人應書面告知原發(fā)證機關；債務人不履行債務時,，債權人有權申請實現抵押權,，并從處置的礦業(yè)權所得中依法受償。新的礦業(yè)權申請人應符合國家規(guī)定的資質條件,，當事人應依法辦理礦業(yè)權轉讓,、變更登記手續(xù)。

4．出租

礦業(yè)權出租是指礦業(yè)權人作為出租人將礦業(yè)權租賃給承租人,，并向承租人收取租金的行為,。根據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》的有關要求,，礦業(yè)權的出租，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理,，由原發(fā)證機關審查批準,；礦業(yè)權出租應當符合國務院規(guī)定的礦業(yè)權轉讓的條件；礦業(yè)權人在礦業(yè)權出租期間繼續(xù)履行礦業(yè)權人法定的義務并承擔法律責任,。出租國家出資勘查形成的采礦權的,，應按照采礦權轉讓的規(guī)定進行評估、確認,，采礦權價款按有關規(guī)定進行處置,；已出租的采礦權不得出售、合資,、合作,、上市和設定抵押；礦業(yè)權承租人不得再行轉租礦業(yè)權,；采礦權的承租人在開采過程中,，需要改變開采方式和主礦種的，必須由出租人報經登記管理機關批準并辦理變更登記手續(xù),。

二,、礦產資源儲量評審

礦產資源儲量，是指經過礦產資源勘查和可行性評價工作所獲得的礦產資源蘊藏量的總稱,。礦產資源儲量報告,，是指綜合描述礦產資源儲量的空間分布,、質量,、數量及其經濟意義的說明文字和圖表資料，包括礦產資源儲量的各類勘查報告,、閉坑地質報告以及礦產勘查和礦山生產,、水源地建設階段用于籌資、融資,、探礦權或者采礦權轉讓過程中說明礦產資源儲量的有關資料,。

根據《礦產資源法》及其實施細則，國務院礦產儲量審批機構或者省,、自治區(qū),、直轄市礦產儲量審批機構負責審查批準供礦山建設設計使用的勘探報告，并在規(guī)定的期限內批復報送單位,；勘探報告未經批準,，不得作為礦山建設設計的依據。1999年7月15日,，國土資源部,、國家計委、國家經貿委、中國人民銀行,、中國證監(jiān)會聯合頒布《礦產資源儲量評審認定辦法》（國土資發(fā)（1999）205號）,，對礦產資源儲量評審認定的條件、評審機構,、認定權限劃分,、評審及認定的程序等方面作出具體規(guī)定。根據該辦法第五條的規(guī)定,，下列礦產資源儲量必須進行評審,、認定：

a.申請供礦山建設設計使用的采礦權或取水許可證依據的礦產資源儲量；

b.探礦權人或者采礦權人在轉讓探礦權或者采礦權時應核實的礦產資源儲量,；

c.以礦產資源勘查,、開發(fā)項目公開發(fā)行股票及其他方式籌資、融資時依據的礦產資源儲量,；

d.停辦或關閉礦山時提交的尚未采盡的和注銷的礦產資源儲量,；

e.礦區(qū)內的礦產資源儲量發(fā)生重大變化，需要重新評審認定的礦產資源儲量,；

f.國土資源部認為應予評審,、認定的其他情形的礦產資源儲量。

該辦法第七條規(guī)定,，該辦法第五條所列礦產資源儲量,，未按照該辦法規(guī)定履行評審、認定的,，綜合經濟管理部門不予受理礦山建設或水源地建設項目立項申請,；地質礦產主管部門不予受理探礦權、采礦權以及探礦權,、采礦權轉讓申請,；證券管理機構不予受理公開發(fā)行股票申請；銀行及其它金融機構不予受理貸款申請,。

為推進行政審批制度改革,，國務院于2002年11月1日頒發(fā)《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》（國發(fā)（2002）24號），取消了《礦產資源儲量評審認定辦法》設定的“礦產勘查報告審批”的行政審批項目,。為落實《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》的精神,，作好取消行政審批項目后的礦產資源儲量評審監(jiān)督管理，國土資源部于2003年5月6日頒布《關于加強礦產資源儲量評審監(jiān)督管理的通知》（國土資發(fā)[2003]136號）,。該通知規(guī)定,，國土資源行政主管部門對礦產資源儲量評審不再進行認定，設立備案管理制度,。

2006年7月25日,，國土資源部下發(fā)《關于調整礦業(yè)權價款確認（備案）和儲量評審備案管理權限的通知》（國土資發(fā)〔2006〕166號）,，對礦產資源儲量評審備案管理權限作出如下規(guī)定：國土資源部負責頒發(fā)勘查許可證和采礦許可證的，礦產儲量評審備案工作由部負責,，其余由各?。▍^(qū)、市）國土資源管理部門負責,，評審機構的評審范圍做相應的調整,，省級國土資源管理部門每季度將儲量評審備案情況報國土資源部。

三,、礦業(yè)權評估

根據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》,、《探礦權采礦權評估管理暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，出讓,、轉讓國家出資勘查形成礦產地的采礦權的,，應當根據國家有關法律規(guī)定進行采礦權評估、確認,，確認后的評估結果是采礦權申請人繳納采礦權價款的重要依據,，亦為采礦權轉讓人與受讓人成交價格的重要依據。

1．評估

各級地質礦產主管部門按照法定管轄權限出讓國家出資勘查并已經探明的礦產地的采礦權時,，應委托具有國務院地質礦產主管部門認定的有礦業(yè)權評估資格的評估機構進行礦業(yè)權評估,。

礦業(yè)權人轉讓國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的，應由礦業(yè)權人委托評估機構進行礦業(yè)權評估,。

2．確認

中央財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果,，由國務院地質礦產主管部門的確認。地方財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果,，委托省級人民政府地質礦產主管部門進行確認,。

中央和地方財政共同出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，經省級人民政府地質礦產主管部門提出審查意見,，由國務院地質礦產主管部門確認,。

國家與企業(yè)或個人等共同出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果,，按照國家出資的渠道,，分別由國務院地質礦產主管部門或委托省級人民政府地質礦產主管部門進行確認。

根據國土資源部發(fā)布的《關于調整礦業(yè)權價款確認（備案）和儲量評審備案管理權限的通知》（國土資發(fā)[2006]166號）要求,，國土資源部負責頒發(fā)勘查許可證和采礦許可證的,，礦業(yè)權價款確認（備案）和處置工作由部負責，其余由?。▍^(qū),、市）國土資源管理部門負責。省級國土資源管理部門每季度將價款確認（備案）和處置情況報國土資源部,。

3．評估確認有效期

確認的采礦權價款自確認之日起一年內有效,。

4．不需要進行采礦權評估的情形

探礦權人在其勘查作業(yè)區(qū)內申請采礦權的,，礦業(yè)權可不評估，登記管理機關不收取價款,。

原國有企業(yè)無償占有的國家出資形成的探礦權,、采礦權，因企業(yè)合并,、分立,、重組需變更民事主體而又未改變國有獨資性質的，可以不進行探礦權,、采礦權價值評估,，但需依法辦理主體變更手續(xù)。

5．企業(yè)改制中采礦權評估確認的有關法律問題

國務院辦公廳轉發(fā)國資委關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見的通知（國辦發(fā)[2005]60號）中關于“加強對改制企業(yè)的財務審計和資產評估”部分要求,，企業(yè)改制涉及探礦權,、采礦權有關事項的,依照國家有關法律以及《探礦權、采礦權轉讓管理辦法》(國務院令第242號),、國土資源部《關于印發(fā)〈探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法(試行)〉的通知》(國土資發(fā)〔2003〕197號),、財政部、國土資源部《關于印發(fā)〈探礦權采礦權價款轉增國家資本管理辦法〉的通知》(財建〔2004〕262號)等有關規(guī)定執(zhí)行,；企業(yè)改制必須由國土資源主管部門明確探礦權,、采礦權的處置方式，但不得單獨轉讓探礦權,、采礦權,，涉及由國家出資形成的探礦權、采礦權的,，應當按照國家有關規(guī)定辦理處置審批手續(xù),。進入企業(yè)改制資產范圍的探礦權、采礦權,，必須經具有礦業(yè)權評估資格的中介機構進行評估作價(采礦權評估結果報國土資源主管部門確認)并納入企業(yè)整體資產中,由審批改制方案的單位商國土資源主管部門審批后處置,；沒有進入企業(yè)改制資產范圍的探礦權、采礦權等資產,，改制后的企業(yè)不得無償使用,；若需使用的，有償使用費或租賃費計算標準應參考資產評估價或同類資產的市場價確定,。

實習編輯/雷彬

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