科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，是一個(gè)十分復(fù)雜的技術(shù)經(jīng)濟(jì)行為,，這種行為具有價(jià)值的綜合性,、管理復(fù)雜性等特征。近年來,，國(guó)家和地方政府都在探索科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革的措施,，以求更好的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但由于各地科技資源集聚程度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大,，改革遭遇不少困惑,。為此，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果處置權(quán)管理的有關(guān)經(jīng)驗(yàn),，下放科技成果處置權(quán),，健全成果收益分配激勵(lì)機(jī)制，不失為一種有效路徑,。

（一）從法律層面明確科技成果處置權(quán)的歸屬

2004年科技部,、財(cái)政部制定的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》中提出，科研項(xiàng)目的研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán),，除涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外,，其權(quán)利由科研項(xiàng)目承擔(dān)單位享有；2007 年修訂的《科技進(jìn)步法》規(guī)定,，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目及其所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)除特定情形外,，由項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。但所有這些法律法規(guī)并未明確科技成果處置權(quán)由誰享有,，實(shí)踐中高校和科研機(jī)構(gòu)處置科技成果仍需要層層行政審批,。當(dāng)前，個(gè)別地方已出臺(tái)規(guī)定,，將成果處置權(quán)下放,，如湖北2013年12月出臺(tái)的《促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》,、成都市2014年8月出臺(tái)的《促進(jìn)國(guó)內(nèi)外高校院所在蓉協(xié)同創(chuàng)新的若干政策措施》等,，均明確高校和科研院所可自主處置科技成果轉(zhuǎn)讓、投資等事項(xiàng),，只需報(bào)有關(guān)部門備案即可,，但這些規(guī)定均缺乏更高層面的制度支撐，面臨著政策調(diào)整所帶來的風(fēng)險(xiǎn),。相較而言,，發(fā)達(dá)國(guó)家都有系列調(diào)整科技成果利益關(guān)系、鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的法案,，如美國(guó)《拜杜法案》,、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，日本的《產(chǎn)業(yè)振興法》,、《知識(shí)財(cái)產(chǎn)基本法》等,，這些法令均規(guī)定大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和受委托機(jī)構(gòu)享有科技成果處置的自主權(quán),。因此，我國(guó)應(yīng)借鑒美,、英,、日等國(guó)經(jīng)驗(yàn)，修訂有關(guān)法律法規(guī),，確保下放給科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的科技成果處置權(quán)有足夠的制度保障,，從而減少處置過程中的政策風(fēng)險(xiǎn)，增加高校和研究機(jī)構(gòu)從事成果轉(zhuǎn)化的信心,。

（二）采取備案制等形式簡(jiǎn)化科技成果處置程序

下放科技成果處置權(quán),，只是從法律層面明確了成果的歸屬問題，并不意味著處置權(quán)人可以隨意處置科技成果而不受監(jiān)管,，作為公共財(cái)政資金形成的科技成果,，政府仍然有權(quán)力和義務(wù)對(duì)其處置結(jié)果進(jìn)行監(jiān)管,，但監(jiān)管必須以有利于成果更快更好轉(zhuǎn)化為前提。過去政府財(cái)政資金形成的科技成果作為國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行管理,，其轉(zhuǎn)化需經(jīng)過多個(gè)部門審批,，一般耗時(shí)2年左右，因此,，處置權(quán)改革的關(guān)鍵是簡(jiǎn)化處置程序,，否則改革將失去意義。如湖北2014年7月出臺(tái)的《科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》明確提出,，取消高校,、院所科技成果轉(zhuǎn)化所有的行政審批，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)的處置只需備案,；浙江省2014年5月出臺(tái)的《關(guān)于省級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)收益權(quán)改革有關(guān)問題的通知》,，對(duì)科技成果處置程序采取備案制，要求科技成果轉(zhuǎn)讓后,，相關(guān)單位只需及時(shí)將處置情況報(bào)主管機(jī)關(guān)和財(cái)政部門備案即可,。這些探索性的規(guī)定簡(jiǎn)化了之前國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門審批、教育部門審核,、財(cái)政部門備案等多道審批程序,，使科研團(tuán)隊(duì)能夠及時(shí)與企業(yè)進(jìn)行對(duì)接，從而降低了科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的時(shí)間周期和成本,。

（三）賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位自行制定成果轉(zhuǎn)化收益分配權(quán)

既然將處置權(quán)賦予了項(xiàng)目承擔(dān)單位,，那么它就有權(quán)對(duì)成果轉(zhuǎn)化后的收益進(jìn)行分配，因?yàn)樗鼈冏钋宄鲄⑴c人在整個(gè)項(xiàng)目完成與轉(zhuǎn)化中的貢獻(xiàn)大小,。政府部門只需要對(duì)其激勵(lì)方向進(jìn)行引導(dǎo),，并且適當(dāng)予以監(jiān)督即可。國(guó)外的做法是在項(xiàng)目承擔(dān)單位,、研發(fā)團(tuán)隊(duì),、科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)間大致確定一個(gè)比例，如日本高校在專利轉(zhuǎn)讓收入扣除專利申請(qǐng)費(fèi)用和企業(yè)資質(zhì)調(diào)查費(fèi)用之后,，按照 30%,、30%、30%,、10% 的比例分別分配給技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),、發(fā)明人、院系,、學(xué)校四方,；美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院將2009財(cái)年的9120 萬美元專利許可費(fèi)中的83%分配給下屬的研究所和中心，9%分配給發(fā)明人，其余分配給有合約的共同發(fā)明人,。湖北省規(guī)定,，在湖北省內(nèi)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的，高校,、院所研發(fā)團(tuán)隊(duì)可獲得不低于70%,，最高達(dá)99%的轉(zhuǎn)讓收益；浙江省規(guī)定,，對(duì)科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)不受事業(yè)單位績(jī)效工資總額限制,；甘肅省規(guī)定，種業(yè)職務(wù)科技成果的所得收益,，按60%劃歸參與種業(yè)科研的科技人員及其團(tuán)隊(duì)擁有,；南京市規(guī)定，科技人員以職務(wù)科技成果所獲取的股份或出資比例等股權(quán)形式的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì),，不征收個(gè)人所得稅,。這些規(guī)定明確了事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化收益的分配權(quán)，大大提高科研單位和科技人員的積極性,，值得其它地區(qū)借鑒與推廣,。

（來源：《管理現(xiàn)代化》、《科技智庫(kù)》,，作者：李政剛 重慶科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）