T日

中介機構(gòu)進場

各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項進行初步的溝通,，并初步擬定新三板上市方案,，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律,、財務(wù)及業(yè)務(wù)情況,，初步擬定以【】月【】日為股改基準日。

公司,、律師,、券商、會計師,、

T+10日

完成初步法律盡職調(diào)查

律師出具法律盡職調(diào)查清單,，完成對公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整改方案,，并協(xié)助公司進行整改,。

律師

T+15日

完成初步財務(wù)盡職調(diào)查

會計師完成對公司財務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查，并出具簡要財務(wù)盡職調(diào)查報告,，協(xié)助公司完成財務(wù),、內(nèi)控的規(guī)范。

會計師

T+20日

完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整,、董事會,、監(jiān)事會人選確定

律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件,，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選,。

公司,、律師、券商

T+22日

名稱預(yù)核準

辦理股份公司名稱預(yù)核準

公司

T+45日

會計師出具【】月【】日為基準日的審計報告,、評估師出具評估報告

審計報告,、評估報告

會計師

T+45日

股改的三會制度,、章程等文件

律師起草股份公司三會治理制度、公司章程,、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件,、相關(guān)議案等

律師

T+46日

有限公司召開擬股改的董事會會議

召開同意整體變更為股份公司的董事會會議。審議以下議案：

1,、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）,。

2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司,。

3,、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。

4,、同意有限責任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼,。

5、審議通過公司財務(wù)報告

6,、提議股東會全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜,。

7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時股東會會議,，律師起草相關(guān)議案文件

T+47日

有限公司召開同意股改的股東會會議

召開同意整體變更為股份公司的股東會會議,。審議以下議案：

1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）,。

2,、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。

3,、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案,。

4、同意有限責任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼,。

5,、審議通過公司財務(wù)報告

6、全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜,。

律師起草相關(guān)議案文件

公司,、律師

T+47日

發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案（包括新三板掛牌的議案）

發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案

公司

T+57日

改制驗資

會計師進行改制驗資并出具驗資報告

會計師

T+57日

簽署發(fā)起人協(xié)議

簽署發(fā)起人協(xié)議

股東

T+57日

召開職工代表大會或職工大會

選舉股份公司職工代表監(jiān)事

公司

T+68日

召開股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會

1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報告,。

2,、審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費用的報告。

3,、關(guān)于股份有限公司章程的議案,。
4、關(guān)于組建股份有限公司董事會即成立第一屆董事會的議案。

5,、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案,。

6、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案,。

7,、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

8,、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案,。

9、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案,。

10,、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會即成立股份公司第一屆監(jiān)事會的議案。

11,、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。

12,、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案,。

13、關(guān)于股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案,。

14,、關(guān)于股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案。

15,、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案,。

16、關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案,。

17,、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。

18,、關(guān)于股份有限公司對外擔保管理制度的議案,。

19、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案,。

20,、關(guān)于聘請【】為股份有限公司外部審計機構(gòu)的議案。

21,、關(guān)于【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案,。

22、關(guān)于授權(quán)董事會辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相關(guān)事宜的議案,。

23,、關(guān)于授權(quán)董事會辦理【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。

公司、律師,、券商

T+68日

股份公司第一次董事會會議

1,、《關(guān)于選舉【】為公司董事長的議案》

2、《關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案》

3,、《關(guān)于聘任【】為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》

4,、《關(guān)于聘任【】為公司董事會秘書的議案》

5、《關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案》

6,、《關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案》

7,、《關(guān)于股份有限公司董事會秘書工作規(guī)則的議案》

8、《關(guān)于股份有限公司財務(wù)管理制度的議案》

律師,、公司

T+68日

股份公司第一次監(jiān)事會會議

《關(guān)于選舉【】為股份有限公司監(jiān)事會主席的議案》

公司

T+69日

向工商局申請工商檔案遷移至市局的申請

需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料

公司

T+73日

向工商局申請股份公司設(shè)立登記

向工商局報送股份公司設(shè)立材料

公司

T+78日

完成股份公司設(shè)立工商登記

工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

公司

T+80日

完成法律意見書初稿

律師出具法律意見書第一稿

律師

T+80日

券商進行申報材料的制作

券商進行掛牌申報文件及底稿材料的制作

券商

T+80日

完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書初稿

券商完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書、盡調(diào)報告及推薦報告第一稿

券商

T+85日

對初稿文件進行溝通

公司及中介機構(gòu)對股份報價轉(zhuǎn)讓說明書,、審計報告,、法律意見書相關(guān)內(nèi)容進行溝通確定

公司、券商,、會計師,、律師

T+100日

出具法律意見書

律師出具正式法律意見書

律師

T+100日

完成申報材料制作

完成掛牌申報文件及底稿材料的制作（公司協(xié)助提供材料）

公司、券商

T+115日

申請內(nèi)核

券商完成部門內(nèi)審,，申請內(nèi)核

券商

T+120日

完成券商內(nèi)核

完成券商內(nèi)核

券商

T+130日

完成改制后公司其他證書的變更

變更組織機構(gòu)代碼證,、稅務(wù)登記證、銀行賬戶信息,、資產(chǎn)權(quán)屬證書,、專利證書、資質(zhì)證書等,，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜

公司

T+135日

報送申請文件

向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請文件

公司,、券商

T+150日

完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋，完成反饋回復(fù)

公司,、券商,、律師、會計師

T+170日

通過審核

通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核及證監(jiān)會核準

公司,、券商

T+190日

申請掛牌

辦理股份登記,、申請掛牌等手續(xù)

公司、券商

T+200日

預(yù)披露

掛牌文件預(yù)披露

公司,、券商

T+220日

完成掛牌

完成股份在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓

公司,、券商