全文如下：

黨的十八屆四中全會聚焦全面推進依法治國，對于依法治校與大學(xué)治理具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義和深遠的歷史影響,。依法治校與大學(xué)治理是依法治國和國家治理能力現(xiàn)代化對高等教育領(lǐng)域的具體要求,。大學(xué)作為特殊的社會組織和學(xué)術(shù)共同體，以學(xué)術(shù)創(chuàng)新為價值導(dǎo)向,，體現(xiàn)為一個高智商,、多元化、長時序的復(fù)雜組織系統(tǒng),。從本質(zhì)上講,，大學(xué)必須形成持續(xù)激發(fā)師生創(chuàng)新活力的環(huán)境和文化，以滿足國家創(chuàng)新發(fā)展和人類美好生活的需要,。大學(xué)一定要依托系統(tǒng)化的制度設(shè)計,，以保障創(chuàng)新所必需的獨立思考、學(xué)術(shù)自由和自律,。為此,，基于制度激勵的大學(xué)治理，成為中國大學(xué)建設(shè)世界一流的道路選擇,。

上海交通大學(xué)校長張杰（資料圖）

一,、大學(xué)治理的中心環(huán)節(jié)是以人為本的制度激勵

大學(xué)作為一種特殊的社會組織和學(xué)術(shù)共同體，具有自身獨特的地位分工,、價值活動和行為規(guī)范,。大學(xué)是創(chuàng)新人才最密集、創(chuàng)新活力最旺盛,、創(chuàng)新創(chuàng)意最豐富的不竭源泉,。在創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展時期，大學(xué)理應(yīng)擔當起義不容辭的歷史責任,，支撐和推動創(chuàng)新實踐,。然而，大學(xué)能否真正做到向社會源源不斷地輸出創(chuàng)新動力,，取決于其是否具有學(xué)術(shù)水準的導(dǎo)向,、關(guān)注需求的自覺、鼓勵創(chuàng)新的機制和持續(xù)創(chuàng)新的能力,，取決于造就創(chuàng)新性人才這一立學(xué)之本,，其中尤以激勵人才積極性、主動性和創(chuàng)造性的制度環(huán)境為要。以人為本的制度激勵,，順應(yīng)人才成長的客觀規(guī)律,，合乎法治精神特別是公平公正公開的原則，以及方法論層面解決問題的系統(tǒng)性,、周延性和可靠性,。正因為如此，以人為本的制度激勵,，成為大學(xué)治理的中心環(huán)節(jié),。

制度激勵是一種內(nèi)生動力機制，通過規(guī)則,、制度,、文化實現(xiàn)對組織成員的方向引導(dǎo)、動機激發(fā)與行為強化,，持續(xù)調(diào)動人的主動性,、積極性和創(chuàng)造性。它強調(diào)以人為本的制度設(shè)計,，突出其法規(guī)權(quán)威和激勵功能,，一方面高度重視制度自身的草根基礎(chǔ)、吐故納新,、自我完善和新陳代謝,，一方面從根本上持續(xù)激發(fā)大學(xué)師生員工這一創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的內(nèi)生動力，實現(xiàn)制度功能的邊際效應(yīng)最大化,。因此,，制度激勵是一個動態(tài)過程，是制度創(chuàng)新的本質(zhì)要求,，是大學(xué)綜合改革的根本動力機制,。

制度激勵的核心理念是依法治理，強調(diào)維護制度的法權(quán)地位,，通過制度設(shè)計和文化建立打開所有人的夢想空間,，為所有人提供追求夢想的保障。其本質(zhì)要求是以人為本,，注重實現(xiàn)事業(yè)繁榮與主體發(fā)展的統(tǒng)一,，增強主體對制度的認同感、融和度和支撐力,。其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是在“摸石頭過河”的經(jīng)驗基礎(chǔ)上加強理念的頂層設(shè)計,，突出制度的科學(xué)性、有效性和主體自覺性,，以及制度落地的整體性,、系統(tǒng)性、全面性和持續(xù)性。其根本途徑是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度體系,，推動大學(xué)治理模式轉(zhuǎn)型,，真正落實依法治校。其目標追求是形成良好的制度文化生態(tài),，強調(diào)人與制度的良性互動,，進而形成以大學(xué)章程為基礎(chǔ)，以制度激勵為主線,，以大學(xué)治理能力建設(shè)為基本內(nèi)容的制度文化生態(tài),，激發(fā)教師的尊嚴感、學(xué)生的自豪感和全體員工的成就感,。

二,、中國大學(xué)亟需制度激勵的治理模式

改革開放以來,，中國高等教育快速發(fā)展,，取得了舉世矚目的成就。然而由于起步晚,、底子薄,、基礎(chǔ)差，辦學(xué)水平與世界一流大學(xué)仍存在相當大的差距,，尤其是尚未滿足中國經(jīng)濟社會創(chuàng)新型發(fā)展的迫切要求,。我們目前正面臨轉(zhuǎn)型發(fā)展的機遇窗口。能否成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型,，關(guān)鍵在于能否將發(fā)展驅(qū)動力由資源型粗放投入順利轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型要素集約投入,。“引領(lǐng)創(chuàng)新”已經(jīng)成為21世紀中國大學(xué)的歷史使命,。中國大學(xué)要成為未來發(fā)展的創(chuàng)新引擎和動力源泉,，必須在治理模式上實現(xiàn)深刻變革。破解當前難題的中心環(huán)節(jié),，在于通過以人為本的制度激勵,，不斷提升中國大學(xué)的治理水平，逐步探索并建立現(xiàn)代大學(xué)依法治理的制度體系,。

從政府與大學(xué)的關(guān)系來看,，中國大學(xué)的宏觀治理結(jié)構(gòu)有待進一步優(yōu)化。政府應(yīng)當充分尊重高等教育的發(fā)展規(guī)律,，充分尊重大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán),，主動克服“父愛式”家長作風，切實減少過多的行政干預(yù),。政府對大學(xué)的依法管理,，應(yīng)當基于法治思維，強調(diào)信任授權(quán)，強化自律機制和社會監(jiān)督,，通過制度激勵所形成的目標管理,、政策約束和內(nèi)生驅(qū)動來實現(xiàn)?；诜ㄖ嗡季S和制度激勵的政府治理模式的變革,，是實現(xiàn)中國大學(xué)治理體系變革的根本性制約環(huán)節(jié)。當前,，國家教育部正在推動“兩校一市”綜合改革試點之外,，正在受理上海交通大學(xué)等部分高校的綜合改革備案，朝著這一方向邁出了重要一步,。此舉將有利于充分釋放并有效激發(fā)大學(xué)主體的內(nèi)生活力和創(chuàng)造力,，顯著提升政府依法行政的治理水平。

從大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)看,，與時代發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代大學(xué)制度體系還沒有完全建立,。問題突出表現(xiàn)在部分領(lǐng)域或環(huán)節(jié)的制度缺失、制度滯后,、制度失靈,、制度多變等。這些問題是在中國高等教育快速發(fā)展中逐漸暴露出來的,，是發(fā)展中的問題,。解決這些問題的根本在于制度激勵，不斷提升大學(xué)內(nèi)部依法治理的科學(xué)性和有效性,，讓制度充滿正面雙向的激勵力量,，而不是一廂情愿的強制性單向要求；讓制度以人為本,、聲息相通,、環(huán)環(huán)緊扣、相得益彰,，而不是齟齬扯皮,、摩擦抵消、相互羈絆,，甚至背向逆行,；讓制度既高瞻遠矚又符合實際，充滿親和力,、吸引力和凝聚力,，而不是冷漠生硬、不近人情,、好高騖遠,，乃至裹足不前,。

三、制度激勵在中國大學(xué)治理中的實踐與探索

近年來,，以上海交通大學(xué)為代表的中國大學(xué)深入推進以制度激勵為主線的綜合改革實踐,，初步探索出一條既符合中國國情和學(xué)校實際，又滿足世界一流大學(xué)建設(shè)需要的中國特色的大學(xué)治理之路,，從而引起了海內(nèi)外不少大學(xué)校長和專家學(xué)者的興趣,。近期《Nature》雜志專門約稿，發(fā)文介紹交大制度激勵的發(fā)展理念和改革實踐,，肯定了制度激勵對于大學(xué)競爭全球化潮流的引領(lǐng)作用,。[1]制度激勵的主體對象是廣大師生，院系是創(chuàng)新人才成長的實體,，創(chuàng)新人才的成長還需要良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境,。因此，制度激勵的實施主要聚焦在教師,、學(xué)生,、院系和文化氛圍四個層面。

1．實施“三步走”人才發(fā)展戰(zhàn)略,，激發(fā)教師的創(chuàng)新活力

高水平師資隊伍建設(shè)是建設(shè)世界一流大學(xué)的關(guān)鍵,。對于我國大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)的目標來說,，最具挑戰(zhàn)性的問題是如何在規(guī)?；M世界一流師資的同時，實現(xiàn)本土師資隊伍的轉(zhuǎn)型升級,。針對這一難題,，交大創(chuàng)新性地提出了制度激勵的理念，在大量調(diào)研和反復(fù)實踐的基礎(chǔ)上,，形成了符合世界一流大學(xué)建設(shè)目標和發(fā)展需求的體系化制度,，使得引進人才與本土人才逐步實現(xiàn)了“并軌發(fā)展”，初步建立起基于制度激勵的大學(xué)治理體系,。在過去的10年時間里,，循序漸進地推動了雖然難度很大但卻意義深遠的一系列改革。目前,，改革成效已逐步顯現(xiàn),，面對創(chuàng)新競爭全球化的新形勢，交大保持了高水平快速發(fā)展,，走出了一條獨具中國特色的發(fā)展道路,。

過去10年來，交大有步驟,、分階段,、層層遞進地實施了“三步走”的人才發(fā)展戰(zhàn)略,。自2007年起，啟動了海外高層次人才的規(guī)?；M和校內(nèi)青年人才的批次化培養(yǎng),，引育并舉，明確樹立起世界水準的學(xué)術(shù)“標桿”,。從2010年開始,，在現(xiàn)有師資隊伍中全面啟動分類發(fā)展改革，包括定位改革,、分類發(fā)展,、分類考核與薪酬體系改革等內(nèi)容，為各級各類人才搭建個性化的“人才成長階梯”,，讓合適的人才選到合適的發(fā)展道路,，人盡其才，才盡其用,。從2013年開始,，構(gòu)建長聘教職和長聘教軌師資隊伍體系，全面推動引進人才隊伍與本土人才隊伍發(fā)展道路的并軌運行,，逐步形成了以世界一流為標準的師資隊伍,，全方位、系統(tǒng)化,、持續(xù)性地激發(fā)了教師的創(chuàng)新活力,。

2．強化“以學(xué)生為中心”，提高學(xué)生的自主創(chuàng)新能力

大學(xué)的根本使命是培養(yǎng)人才,。隨著知識更新速度的進一步加快,，知識老化的速度也在加快，網(wǎng)絡(luò)時代也使得知識獲取的方式也有了根本的變化,。因此,，單純把大學(xué)定位為知識傳授的地方，已經(jīng)不能夠滿足需要,。傳統(tǒng)教育中只重知識傳授,，忽視人的能力和人格培養(yǎng)的傾向，嚴重阻礙了創(chuàng)新型領(lǐng)袖人才的培養(yǎng),。為此,，2007年，交大開展了全校范圍的教育教學(xué)思想大討論,，改變過去單一知識傳授的育人模式,，形成“知識探究、能力建設(shè)和人格養(yǎng)成”的“三位一體”育人理念,。其中,，知識探究是基礎(chǔ),，能力建設(shè)是核心，人格養(yǎng)成是根本,。為了推進“三位一體”的育人理念,，學(xué)校提出“一個中心，三個結(jié)合”,，強調(diào)“以學(xué)生為中心”,，注重課內(nèi)與課外相結(jié)合、教學(xué)與科研相結(jié)合,、人文與科技相結(jié)合,。

近年來，交大逐漸完善學(xué)生成長成才體系,，并啟動和持續(xù)推動了一系列改革試點項目,。自2008年起，啟動了基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)試點,，并成立了致遠學(xué)院,，引導(dǎo)學(xué)生將投身科學(xué)事業(yè)作為人生的價值追求。致遠學(xué)院的探索與實踐獲得了國家級教學(xué)成果一等獎的肯定,，目前,，“致遠模式”榮譽課程體系已經(jīng)推廣到全校。以培養(yǎng)未來企業(yè)界的領(lǐng)軍人物和未來醫(yī)學(xué)界,、法學(xué)界卓越人才為目標,，分別實施卓越工程師、卓越醫(yī)師和卓越法學(xué)等試點計劃,。在國際化培養(yǎng)人才方面,，自2004年起與美國密西根大學(xué)通力合作,，經(jīng)過歷時10年的探索和實踐,，交大密西根學(xué)院已經(jīng)成為中美高等教育合作的典型，并產(chǎn)生了重要國際影響,，獲得了2014年國際教育最高榮譽獎之一的海斯克爾國際教育革新獎,；2012年，與法國巴黎高科集團合作成立了工程師學(xué)院,；持續(xù)實施“海外游學(xué)計劃”等,。同時，積極鼓勵和引導(dǎo)大學(xué)生參與科技創(chuàng)新活動,，提高學(xué)生的自主創(chuàng)新能力,。在全校范圍對研究生教育改革的系統(tǒng)工程，自2010年啟動以來,，亦已開始顯現(xiàn)成效,。

3．推進“院為實體”改革,，增大院系辦學(xué)的自主權(quán)

院系是大學(xué)創(chuàng)新人才成長的實體。當前,，國內(nèi)高校普遍的發(fā)展模式是學(xué)校主導(dǎo)院系發(fā)展的模式,，院系的辦學(xué)自主權(quán)尚未得到真正落實，其發(fā)展動力主要依靠學(xué)校的資源配置,，造成院系的發(fā)展動力不足,，影響了辦學(xué)效益的進一步提升?；诖?，應(yīng)充分發(fā)揮院系積極性，賦予院系更多的自主權(quán),，真正實現(xiàn)院系責,、權(quán)、利的統(tǒng)一,。

上海交大高度重視“院為實體”的改革,，充分尊重院系辦學(xué)的主體地位。自2008年起,，學(xué)校以制定戰(zhàn)略規(guī)劃為突破口,，要求各院系在學(xué)校發(fā)展總目標的指導(dǎo)下制定各自的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展舉措，并以此作為6年一個周期的國際評估標準,，調(diào)動各院系的積極性和責任感,。在師資分類發(fā)展改革中，以院系為執(zhí)行單位,，在尊重院系改革和發(fā)展的思路,，鼓勵院系在目標明確的前提下，采取符合本院系發(fā)展目標的改革途徑和節(jié)奏,，促進分類發(fā)展改革順利進行,。2010年6月至2011年6月，學(xué)校召開12次黨委常委擴大會議,，專門審議21個院系的分類發(fā)展改革方案,，積極推動院系真正轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬懦砷L和學(xué)科建設(shè)的實體，充分發(fā)揮院系的積極性和創(chuàng)造力,，激發(fā)院系改革發(fā)展的內(nèi)生動力,。特別是，學(xué)校積極推動院系綜合預(yù)算改革,，各院系可自主配置資源,，建立適合自身發(fā)展特點的薪酬體系和改革推進方案。2014年,，七個試點院系正式成為綜合預(yù)算試點單位,，為全面實現(xiàn)“院為實體”的建成奠定基礎(chǔ),。

4．構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度文化體系，營造良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

營造良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境,，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要組成部分,，也是制度激勵師生創(chuàng)新活力充分釋放的重要保證。從2006年開始,，交大取消了對發(fā)表一般論文的現(xiàn)金獎勵,，提倡“問題導(dǎo)向”研究，著力解決世界科技前沿問題,、國家重大需求問題以及中華民族復(fù)興過程中所遇到的重大人文社會科學(xué)問題,。此外，將量化的年度考核改變?yōu)閷W(xué)術(shù)為本,、追求卓越的長周期國際評估,。配合國際評估，建立鼓勵原始創(chuàng)新的寬松,、寬容,、寬厚的學(xué)術(shù)環(huán)境。從2007年起,，學(xué)校開始實施大學(xué)管理制度的改革,，以實現(xiàn)從“經(jīng)驗管理”向“科學(xué)管理”的轉(zhuǎn)變。2007年,、2008年,，學(xué)校實施“規(guī)范管理”，對過去幾十年頒布的規(guī)章制度進行了系統(tǒng)地清理和修訂,，重新制定了各職能部門的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,，向制度要效率。2009年以來,，根據(jù)“交大2020”戰(zhàn)略規(guī)劃的年度目標,，啟動了“目標管理”，每年初在學(xué)科,、人事,、教學(xué)、科研,、財務(wù)、資產(chǎn),、后勤等方面提出年度發(fā)展目標并作為年終考核的依據(jù),。隨著“目標管理”的實施，學(xué)校各方面工作的執(zhí)行力明顯加強,。從2012年起,，學(xué)校啟動“績效管理”,，形成了以“規(guī)范管理”為基礎(chǔ)，“目標管理”為重點,，逐步實現(xiàn)“績效管理,、系統(tǒng)管理”，以推進大學(xué)管理從經(jīng)驗走向科學(xué),。

“學(xué)術(shù)追求”是大學(xué)的靈魂,。為了發(fā)揮學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)決策在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價,、專業(yè)發(fā)展中的作用,，學(xué)校積極探索教授治學(xué)的有效途徑。自2007年起,，學(xué)校開展了院系中長期國際評估,，以6年為周期對院系在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)等功能指標,，特別是其發(fā)展現(xiàn)狀,、學(xué)術(shù)水準和未來潛力等表現(xiàn)，進行國際同行綜合評價,，以更加深入具體地掌握各院系學(xué)科在國內(nèi)外的坐標位置,，并把評估結(jié)果作為學(xué)校制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)。目前,，已完成全部院系的第一輪國際評估,，并已啟動了部分院系的第二輪評估。2008年初,，以各學(xué)科民主推舉為基礎(chǔ),，重新組建了學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會和學(xué)部學(xué)術(shù)委員會，在學(xué)校重大決策過程中,，提高了學(xué)術(shù)判斷的地位和作用,，保證了決策的科學(xué)性有效性，對推進教授治學(xué),，落實現(xiàn)代大學(xué)制度,，營造寬容、寬厚,、寬松的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展氛圍,，產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。

當前,，上海交大正朝著世界一流大學(xué)的目標快速邁進,。在制度激勵的主線下，正在實現(xiàn)大學(xué)治理的“三大轉(zhuǎn)變”，即在發(fā)展模式上實現(xiàn)由行政主導(dǎo)向?qū)W術(shù)主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變,，在管理模式上實現(xiàn)由“校辦院”向“院辦?！钡霓D(zhuǎn)變，在激勵方式上實現(xiàn)由學(xué)校主導(dǎo)發(fā)展向師生自我實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變,，從根本上不斷激發(fā)大學(xué)的內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力,。與此同時，為社會提供持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動力的卓越的“三大創(chuàng)新體系”已然成形,，即卓越的創(chuàng)新人才成長體系,、卓越的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系和卓越的思想文化創(chuàng)新體系。

中國正處于偉大復(fù)興的關(guān)鍵時刻,。中國的大學(xué)有責任為這一舉世矚目的偉大事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻,。我們堅信，在黨中央全面深化改革精神和依法治國方略的指引下,，中國的大學(xué)堅持依法治校,，實施綜合改革，不斷發(fā)展和完善以制度激勵為主線的大學(xué)治理,，在不久的將來,，若干所世界一流大學(xué)和一批世界高水平大學(xué)必將出現(xiàn)，并會對世界和中國的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要影響,。

（本文來源于《中國高等教育》2014年第22期）