定性研究應(yīng)以理論創(chuàng)新為旨趣

周雪光等

　　近日，“第六屆社會(huì)學(xué)與人口學(xué)研究方法研討會(huì)”在北京大學(xué)召開(kāi),。研討會(huì)由北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)與發(fā)展研究中心和北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系主辦,，會(huì)議議題為“社會(huì)科學(xué)中的定性研究方法及其應(yīng)用”。美國(guó)斯坦福大學(xué)社會(huì)學(xué)系周雪光等十位學(xué)者圍繞定性研究的方法論、定性研究方法在經(jīng)驗(yàn)研究中的具體運(yùn)用等問(wèn)題進(jìn)行了討論,，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略研究院渠敬東等進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)議,。

　　個(gè)案研究結(jié)論須外推

　　周雪光介紹了自身從事個(gè)案研究的兩個(gè)初衷，即記錄一個(gè)時(shí)代,；找到好的感覺(jué),，在此基礎(chǔ)上提出好的理論。在發(fā)言中他強(qiáng)調(diào),，好的研究應(yīng)對(duì)個(gè)案有系統(tǒng)的把握,，個(gè)案研究也要有充足的理論準(zhǔn)備，研究者要有開(kāi)闊的胸襟,，不斷吸收借鑒,，在理論與資料的互動(dòng)中提煉自己的框架。同時(shí),，他還形象地運(yùn)用了“手電筒”的比喻,，指出個(gè)案研究應(yīng)努力突破手電筒光線照射的范圍，從而看到更大的場(chǎng)景,。渠敬東在評(píng)議中指出,，定性研究是把握當(dāng)前中國(guó)社會(huì)變遷實(shí)質(zhì)的方法。談到如何將個(gè)案研究中的局部把握提升到整體意義時(shí),，他認(rèn)為個(gè)案本身的邏輯意義及解釋鏈條可能也是整體的一部分,。

　　中山大學(xué)社會(huì)學(xué)系王寧從形式邏輯而非內(nèi)容的角度來(lái)論述個(gè)案研究。他認(rèn)為個(gè)案研究必須外推,，但不能過(guò)度外推,；結(jié)論越抽象，外推范圍就越大,，但過(guò)度抽象導(dǎo)致解釋力的稀釋?zhuān)粋€(gè)案研究的外推范圍是某個(gè)相同類(lèi)別的個(gè)體,，而非異質(zhì)化總體；個(gè)案研究結(jié)論的外推還受到研究目的和個(gè)案特征的影響,。清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系沈原在評(píng)議中認(rèn)為,，個(gè)案研究應(yīng)關(guān)注用現(xiàn)有理論解釋不通的現(xiàn)象,，同時(shí)質(zhì)疑了王寧所講的抽象性程度高會(huì)稀釋解釋力的問(wèn)題,，認(rèn)為除了抽象普遍性，還存在實(shí)質(zhì)普遍性,。

　　北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系盧暉臨認(rèn)為,，當(dāng)前定性研究呈“潛伏”的狀態(tài)，這與定性研究自身的方法論系統(tǒng)梳理不夠有關(guān),；走出個(gè)案是人文社會(huì)科學(xué)個(gè)案研究的共同追求,。他歸納了個(gè)案研究的四種范式：超越個(gè)案的概括、個(gè)案中的概括、分析性概括以及擴(kuò)展個(gè)案方法,。他認(rèn)為,，擴(kuò)展個(gè)案方法是通過(guò)對(duì)宏觀、微觀兩方面因素的經(jīng)驗(yàn)考察,，達(dá)到對(duì)問(wèn)題的深入理解,，這跳出了個(gè)案研究的狹小天地，同時(shí)經(jīng)由理論重構(gòu)實(shí)現(xiàn)了理論上的追求,。中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系馮仕政在評(píng)議中指出,，盧暉臨所劃分的個(gè)案研究范式中，后三種都是基于某種理論關(guān)切去研究個(gè)案,，反過(guò)來(lái)又通過(guò)個(gè)案來(lái)驗(yàn)證理論的唯理論傳統(tǒng),，因此從方法論上看，個(gè)案研究范式只包括經(jīng)驗(yàn)論傳統(tǒng)和唯理論傳統(tǒng),。擴(kuò)展個(gè)案方法雖然有擴(kuò)大理論視野的好處,，但是在可操作性上存在問(wèn)題，可能導(dǎo)致個(gè)案研究操作上的優(yōu)勢(shì)喪失,。

　　定性研究方法呈多樣化

　　復(fù)旦大學(xué)社會(huì)學(xué)系黃榮貴介紹了定性比較分析在抗?fàn)幯芯恐械膽?yīng)用,，指出定性比較分析的三個(gè)階段。首先,，深入了解相關(guān)案例,，通過(guò)初步的案例比較，提煉,、系統(tǒng)化研究者對(duì)案例的了解,，建構(gòu)真值表，直觀地呈現(xiàn)出“有限多樣性”,。其次,，使用QCA（定性比較分析）技術(shù)簡(jiǎn)化真值表，分析結(jié)果發(fā)生/不發(fā)生的充分條件,。最后,，借助QCA的初步結(jié)論，重新檢閱案例,。北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系劉能在評(píng)議中指出,，定性比較分析方法豐富了抗?fàn)幯芯恐械臄?shù)據(jù)利用類(lèi)型，在多個(gè)層面上表現(xiàn)出濃厚的實(shí)證主義氣息,，秉承了理論檢驗(yàn)的邏輯,，有利于提升抗?fàn)幯芯繑?shù)據(jù)的使用效果。在抗?fàn)幯芯繒r(shí)數(shù)據(jù)采集會(huì)存在一定的困難,，研究者難以接近現(xiàn)場(chǎng),，可以采用后編碼回溯的方法來(lái)重新組織和再組織。問(wèn)題是，既然定性比較分析表現(xiàn)出這種定量特征,，那么在多大程度上我們可以說(shuō)這是一種定性的方法,，又該如何處理缺失值和文化相對(duì)性問(wèn)題，這些值得進(jìn)一步探討,。

　　北京大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院張拓紅介紹了主體框架法在結(jié)核病控制研究中的應(yīng)用,。主體框架分析法主要是指用主題、概念和不斷出現(xiàn)的范疇組織資料,，為資料分類(lèi),。主題框架法五個(gè)常用步驟分別為：深度閱讀和資料整理、建立主題詞表,、編碼,、做表、歸納和分析,。北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系陸杰華在評(píng)議中指出,，主體框架法適用于探索性的研究，但很難產(chǎn)生一個(gè)解釋性的模型,。這種方法也同樣適用于研究其他流行疾病領(lǐng)域,。

　　中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系潘綏銘介紹了社區(qū)入住式方法的應(yīng)用研究。他強(qiáng)調(diào)整體主義方法論的思路,，提出把個(gè)人復(fù)歸到社會(huì)中去,，考察由各種個(gè)人所組成的社區(qū)。他認(rèn)為,，在進(jìn)入時(shí)應(yīng)該與該社區(qū)建構(gòu)起足以開(kāi)展調(diào)查的人際關(guān)系,，在觀察時(shí)要有定時(shí)定點(diǎn)的檢測(cè)與統(tǒng)計(jì)。社區(qū)入住式方法提倡觀察,、訪談,、群體調(diào)查或者總體調(diào)查，收集歷史和目前的各種既有資料,，體驗(yàn)和理解該社區(qū)的背景與環(huán)境,，感悟與總結(jié)該社區(qū)的整體文化。中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院段成榮在評(píng)議中指出,，在與研究對(duì)象接觸的過(guò)程中,，研究對(duì)象反過(guò)來(lái)希望能影響研究者，二者之間也存在著一種博弈,。

　　中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所鄭真真以江蘇省生育意愿和生育行為的調(diào)查為例,，提出人口學(xué)研究中可采用定量和定性相結(jié)合的研究設(shè)計(jì)，結(jié)合的方式可以是二者雙軌并行,、先后交替或相互融合。但是這種研究方法仍有局限和不足，主要表現(xiàn)在：對(duì)定性資料的收集及定性資料的分析方面挖掘不夠,，尚未有效利用定性資料分析軟件,，定性和定量信息在研究論文中的結(jié)合仍顯生硬。北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系李建新在評(píng)議中指出,，社會(huì)具有高度的差異性,，因此使用定性方法的時(shí)候首先要明確個(gè)案的性質(zhì)是什么，要先分類(lèi),，并判斷它有多大的代表性,。對(duì)于定量研究來(lái)說(shuō)，要做到心中有“定性”,。定性方法對(duì)定量研究是有貢獻(xiàn)的,，因?yàn)樗軌蚋玫亟庾x數(shù)字背后的故事。

　　關(guān)注個(gè)案與理論模型的對(duì)話

　　北京大學(xué)教育學(xué)院陳向明在發(fā)言中介紹了關(guān)于新課程改革中教師如何有效地實(shí)施新課程的研究,，并通過(guò)這個(gè)課題反思方法論問(wèn)題,。她提出應(yīng)捕捉在理論和實(shí)踐之間的“中間狀態(tài)”，尋找一種對(duì)理論和實(shí)踐同時(shí)都有影響的話語(yǔ)方式,；還提出了能夠集合要素能量,、促進(jìn)事物質(zhì)變的“眼”概念。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略研究院折曉葉在評(píng)議中指出,，陳向明提出的中間環(huán)節(jié)的研究框架對(duì)社會(huì)學(xué)研究非常重要,；研究者一定要“開(kāi)眼”，要注意到研究對(duì)象的神態(tài)和身體反應(yīng),，培養(yǎng)心智和悟性,，從而能夠在手電筒外看到黑暗中的東西。

　　上海大學(xué)社會(huì)學(xué)系張江華運(yùn)用博弈論的研究方法,，考察了工分制下的勞動(dòng)激勵(lì)與集體行動(dòng)的效率,。他在分析工分制對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)、工分制下各家戶(hù)之間博弈的基礎(chǔ)上,，提出集體時(shí)期的工分制是一種相當(dāng)有效的勞動(dòng)激勵(lì)制度,，它所形成的激勵(lì)與相互競(jìng)爭(zhēng)，使得農(nóng)民通過(guò)不斷追加勞動(dòng)以獲取更多工分的行為成為一種理性選擇行為,。他認(rèn)為,，工分制能相當(dāng)有效地激勵(lì)勞動(dòng)者的積極性，但由于各家戶(hù)之間博弈的存在,，工分制不能有效增加集體行動(dòng)的收益,，甚至導(dǎo)致集體收益的整體下降。北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系劉世定在評(píng)議中指出,，這一研究是個(gè)案與理論模型的對(duì)話,，這種對(duì)話有兩個(gè)環(huán)節(jié),，一個(gè)環(huán)節(jié)是和元理論對(duì)話，找到一個(gè)原來(lái)理論的靶子,，作為進(jìn)一步研究的起點(diǎn),；另一個(gè)是在個(gè)案研究中不斷提煉和抽象個(gè)案研究的解釋?zhuān)缓蟛粩嗟亟?gòu)理論模型，再回到經(jīng)驗(yàn)研究中來(lái)完善模型,。

　　南開(kāi)大學(xué)社會(huì)工作與社會(huì)政策系王星采用典型個(gè)案法,、微型調(diào)查法、個(gè)案擴(kuò)展法研究了工廠師徒關(guān)系,。他發(fā)現(xiàn),，中國(guó)的師徒制在手工業(yè)勞動(dòng)和工業(yè)化生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用，但后來(lái)逐漸被外部技能形成方式所取代,，國(guó)有企業(yè)內(nèi)殘存的師徒制也出現(xiàn)了技能傳承危機(jī),。王星通過(guò)師徒制演進(jìn)過(guò)程的個(gè)案事實(shí)，挑戰(zhàn)了認(rèn)為在制度變遷過(guò)程中“存在某種效率（或發(fā)展）最優(yōu)模式”的觀念,。在國(guó)企行為日益理性化的背景下,，理論上效率最優(yōu)的師徒關(guān)系合同化改革只能使師徒制最終走向滅亡。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)社會(huì)學(xué)系李國(guó)武在評(píng)議中指出,，王星的研究是一個(gè)比較性的個(gè)案研究,，是對(duì)同一個(gè)個(gè)案歷時(shí)性的觀察，這對(duì)以后的個(gè)案選擇提供了一種參考路徑,。

　　總之,，有關(guān)定性與定量的研究方法是社會(huì)學(xué)研究的內(nèi)在主題，今后還會(huì)不斷有新理論和新方法補(bǔ)充,、參與進(jìn)來(lái),。

　　（北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系陳思穎,、強(qiáng)子珊/整理）