學(xué)習(xí)目的與要求 通過(guò)本章學(xué)習(xí),，在理解壟斷形成一般動(dòng)因的基礎(chǔ)上,，認(rèn)識(shí)自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義向私人壟斷資本主義過(guò)渡的客觀(guān)性，了解一般私人壟斷的性質(zhì),、特征及戰(zhàn)后的新變化,；搞清壟斷利潤(rùn)及其來(lái)源，以及在自由競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上形成的壟斷并不能消除競(jìng)爭(zhēng),，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的格局是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律,。
壟斷與競(jìng)爭(zhēng)

一、壟斷形成的基本動(dòng)因

自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中,，而生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定階段,，就會(huì)自然而然地形成壟斷,，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律和必然趨勢(shì)。

壟斷形成的基本動(dòng)因：

第一,，資本的本質(zhì)是追求利潤(rùn),、實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖。這就決定資本主體通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)排斥其他資本,，實(shí)現(xiàn)大資本的聯(lián)合和勾結(jié),，同時(shí)，新企業(yè)面臨越來(lái)越大的最低投資額而難以與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),。大資本的獨(dú)占性必然走向壟斷,。

第二，資本積累的內(nèi)在矛盾迫使資本從高度集中走向壟斷,。這是因?yàn)橘Y本有機(jī)構(gòu)成不斷提高使利潤(rùn)率下降,；資本積累使生產(chǎn)與消費(fèi)矛盾更加尖銳，產(chǎn)品供過(guò)于求,，價(jià)格下降從而利潤(rùn)率下降,；大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使利潤(rùn)率下降,。這迫使大資本對(duì)生產(chǎn)和流通實(shí)行控制,，力圖減緩利潤(rùn)率下降。

第三,，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益促使大資本在一定條件下結(jié)盟既可獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,，又可避免兩敗俱傷。

二,、壟斷組織的形式 壟斷組織形式由初級(jí)向高級(jí)發(fā)展的主要形式有：卡特爾,、辛迪加、托拉斯,、康采恩,。  壟斷組織形式的演變是一個(gè)適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會(huì)化要求的發(fā)展過(guò)程。壟斷組織由單一產(chǎn)品或部門(mén)聯(lián)合發(fā)展為許多產(chǎn)品和部門(mén)的聯(lián)合,，由“橫向聯(lián)合”發(fā)展為“縱向聯(lián)合”,其實(shí)質(zhì)是確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤(rùn),。 視頻：摩根壟斷史 三、壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及戰(zhàn)后壟斷的新發(fā)展  私人壟斷成為資本主義新階段的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和根本經(jīng)濟(jì)特征,，并表現(xiàn)出其他若干特征。  戰(zhàn)后壟斷資本新發(fā)展表現(xiàn)：其一,、壟斷企業(yè)規(guī)模日益擴(kuò)大,，巨型壟斷公司不斷涌現(xiàn)。其二,、混合聯(lián)合大公司成為現(xiàn)代壟斷企業(yè)的核心,。其三,、跨國(guó)兼并是現(xiàn)代壟斷企業(yè)增強(qiáng)壟斷實(shí)力的重要途徑。

四,、金融資本及其戰(zhàn)后金融統(tǒng)治形式的發(fā)展

 工業(yè)資本的集中和壟斷促進(jìn)銀行資本的集中和壟斷,。這是因?yàn)榇蠊I(yè)企業(yè)為大銀行提供了充足存款來(lái)源，增強(qiáng)了它的實(shí)力,，為銀行集中提供了物質(zhì)條件,；大工業(yè)企業(yè)依賴(lài)于大銀行的支持?jǐn)U大自身實(shí)力。銀行集中達(dá)到一定程度,，也自然而然形成壟斷,。

 銀行壟斷形成后銀行的作用發(fā)生了變化。銀行由一般的支付中介人變成萬(wàn)能壟斷者,。銀行的新作用促使工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本的融合,。資本融合通過(guò)兩條途徑：一是彼此購(gòu)買(mǎi)股票和創(chuàng)辦新企業(yè)；二是人事結(jié)合,。

 金融資本是由銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合生成的一種新型資本,。它適應(yīng)了生產(chǎn)高度集中高度社會(huì)化的客觀(guān)要求。

金融寡頭主要通過(guò)資本參與實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治,。資本“參與制”形式是以達(dá)到占有“股票控制額”來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控制,。金字塔式的資本統(tǒng)治體系，使極少數(shù)金融寡頭能控制比自身資本大幾倍,、幾十倍的社會(huì)資本,。  金融寡頭的政治統(tǒng)治是采用“個(gè)人聯(lián)合”的方式控制國(guó)家機(jī)器，操縱政府政策制定,。  戰(zhàn)后金融資本的結(jié)構(gòu)和統(tǒng)治形式發(fā)生了變化,，主要是（1）金融集團(tuán)通過(guò)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治，進(jìn)一步擴(kuò)大壟斷統(tǒng)治范圍,。（2）金融財(cái)團(tuán)家族色彩淡化,；金融資本股份法人化和法人壟斷化。（3）金融集團(tuán)由傳統(tǒng)的金字塔式的垂直控制格局發(fā)展為以銀行資本為核心的現(xiàn)代金融資本網(wǎng)狀式聯(lián)合控制,。

五,、資本輸出及其戰(zhàn)后的新特點(diǎn)

私人壟斷占統(tǒng)治地位的資本主義特征是資本輸出。

資本輸出的客觀(guān)必要性：為大量過(guò)剩資本尋找有高額利潤(rùn)的投資場(chǎng)所,；為商品輸出開(kāi)路,；控制國(guó)外原料產(chǎn)地和其他重要資源；爭(zhēng)奪霸權(quán)地位,。壟斷資本對(duì)外輸出具有現(xiàn)實(shí)可能性：壟斷階段,，資本主義形成世界體系；許多落后國(guó)家初步具備了輸入資本的各項(xiàng)條件,。

資本輸出基本形式：借貸資本輸出和生產(chǎn)資本輸出,。

資本輸出主體：私人資本輸出和國(guó)家資本輸出,。

戰(zhàn)后壟斷資本輸出兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：（一）私人資本輸出發(fā)展迅速，并漸居主流,。（二）國(guó)際雙向直接投資量有不斷擴(kuò)大趨勢(shì),。由于國(guó)際分工深化發(fā)展和大量科技替代品出現(xiàn)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)投資轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)地區(qū),、發(fā)達(dá)國(guó)家間相互投資,。發(fā)達(dá)國(guó)家相互投資有利于生產(chǎn)要素高效配置，從而獲取高額壟斷利潤(rùn),。

 資本輸出對(duì)輸出國(guó)和輸入國(guó)都具有雙重作用,，資本輸入國(guó)更要發(fā)揮引入外資的正面效應(yīng)，防止和減少負(fù)面效應(yīng),。

六,、國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上分割世界

                 美洲自由貿(mào)易區(qū)

 20世紀(jì)60年代后，國(guó)際壟斷組織的發(fā)展有兩個(gè)重要特點(diǎn)：（一）國(guó)際康采恩式的跨國(guó)公司獲得了迅速發(fā)展,，并成為私人國(guó)際壟斷組織的主要形式,。（二）國(guó)家出面組成的國(guó)際壟斷同盟。如自由貿(mào)易區(qū),、共同市場(chǎng)等,。

國(guó)際壟斷同盟的出現(xiàn)并不排除對(duì)世界重新分割?！鞍促Y本”,、“按實(shí)力”瓜分世界，仍然是各國(guó)最大壟斷組織對(duì)外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張中謀求暫時(shí)妥協(xié)的根本原則,。

七,、殖民地壟斷與戰(zhàn)后新殖民主義

	在資本主義進(jìn)入壟斷后，殖民地起著特殊重要作用,，并成為資本主義國(guó)家生存的條件,。20世紀(jì)初各帝國(guó)主義列強(qiáng)把世界領(lǐng)土瓜分完畢，形成殖民地壟斷,。  二次大戰(zhàn)后 ,，帝國(guó)主義舊殖民體系趨于瓦解。但壟斷資本對(duì)外掠奪和剝削的本性不變,，新殖民主義代替了舊殖民主義,。所謂新殖民主義、即表面上承認(rèn)殖民地,、附屬?lài)?guó)在政治上獨(dú)立,，但實(shí)際上卻以各種手段從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事上間接控制這些國(guó)家,。新殖民主義的經(jīng)濟(jì)掠奪主要表現(xiàn)是：
海灣戰(zhàn)爭(zhēng)

 （一）西方發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷資本通過(guò)商品資本、借貸資本和生產(chǎn)資本的輸出對(duì)發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)掠奪,。

（二）戰(zhàn)后國(guó)際壟斷資本的經(jīng)濟(jì)掠奪導(dǎo)致南北貧富差距進(jìn)一步擴(kuò)大,。南北關(guān)系的經(jīng)濟(jì)利益矛盾更加尖銳并對(duì)發(fā)展中國(guó)家形成潛在威脅。

（三）戰(zhàn)后國(guó)際壟斷資本通過(guò)各種途徑阻礙和影響發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,。

案例：美國(guó)反壟斷與微軟壟斷案

小詞典

定義 壟斷

小辭典 壟斷組織形式

小辭典 橫向合并,、縱向合并和混合合并

定義 金融資本

小辭典 資本輸出

定義 國(guó)際壟斷同

小辭典 自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟,、共同市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟

辨析 殖民主義