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西部礦業(yè)的績效管理辦法對公司高層管理人員的考核有一定的參考性： 西部礦業(yè)股份有限公司 績效管理辦法 （第三屆董事會第二十二次會議審議通過） 二九年四月 第一章 總 則 第一條 基于西部礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的行業(yè)特征,，結(jié)合公司現(xiàn)行的績效考核體系，在充分考慮公司的歷史狀況,、未來發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上,，特制定本績效考核管理辦法。 第二條 目的 通過績效管理體系的設(shè)計與實(shí)施,，達(dá)到建立內(nèi)部科學(xué),、公平、公正的績效評價體系,，逐步培育公司高層團(tuán)隊,、全體員工的全局觀念和企業(yè)價值觀，進(jìn)一步完善公司的管理體系,，提高公司的整體運(yùn)營效率,，達(dá)到培育持續(xù)改善經(jīng)營結(jié)果能力的目標(biāo)。通過績效管理的實(shí)施,，促使各個成員單位,、各層級員工從不同角度將自身業(yè)績與公司短期利益、中期利益,、長期利益相關(guān)聯(lián),，分享公司發(fā)展的收益。 (一) 確保公司下屬單位績效目標(biāo)與公司核心價值取向,、整體戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致,，提高公司在市場競爭環(huán)境中的核心競爭能力與整體運(yùn)作能力； (二) 增強(qiáng)公司過程管理控制能力,，提高企業(yè)管理水平,，促使公司管理基礎(chǔ)與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)，不斷提升公司在資本市場中的表現(xiàn),； (三) 通過業(yè)績評估發(fā)現(xiàn)公司和團(tuán)隊的優(yōu)勢,、劣勢，結(jié)合針對性的改進(jìn)措施,，提升組織,、團(tuán)隊與個人的能力與績效表現(xiàn)，建立支撐公司發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的組織能力與團(tuán)隊能力,； (四) 依靠制度性的規(guī)范與約束,，通過績效管理，促進(jìn)自我激勵,、自我約束體系的建立,，營造有利于人才培養(yǎng)和鼓勵優(yōu)秀人才脫穎而出的現(xiàn)代人力資源管理體系。 第三條 績效管理內(nèi)容 (一) 本管理辦法所規(guī)定的績效管理依據(jù)被考核對象劃分為以企業(yè)為考核對象的組織績效考核,、以高層管理人員為考核對象的高管績效考核以及除高層管理人員以外的其他人員考核三種類型,； (二) 組織績效考核按照年度進(jìn)行，高管績效考核根據(jù)高管人員的任職特征采用年度績效考核和任期績效考核相結(jié)合的方式進(jìn)行，其他人員考核采用短期考核和年度考核相結(jié)合的方式進(jìn)行,。 第四條 適用范圍 本管理辦法適用于以下范圍：公司及其下屬分公司,、全資子公司、控股子公司,；公司副總裁以上高層管理人員,；公司派駐下屬單位的專職公司董事會、監(jiān)事會人員,；公司下屬分公司,、全資子公司的總經(jīng)理、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人,；公司派駐控股子公司,、參股子公司的總經(jīng)理、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人等,。 第二章 績效管理權(quán)限 第五條 公司董事會 (一) 審批公司績效管理辦法,； (二) 審批公司高層管理人員績效考核方案和績效考核計劃； (三) 審批公司及下屬單位組織績效考核結(jié)果和結(jié)果應(yīng)用方案,； (四) 審批公司高層管理人員績效考核結(jié)果和結(jié)果應(yīng)用方案,。 第六條 公司董事會提名與考核委員會 (一) 擬定公司績效管理辦法； (二) 擬定公司及各下屬單位組織績效考核方案和績效考核計劃,； (三) 擬定公司高層管理人員績效考核方案和績效考核計劃,； (四) 擬定公司及各下屬單位績效考核指標(biāo)和績效考核結(jié)果應(yīng)用方案； (五) 擬定公司高層管理人員績效考核指標(biāo)和績效考核結(jié)果應(yīng)用方案,； (六) 負(fù)責(zé)公司及各下屬單位組織績效考核的組織工作,； (七) 負(fù)責(zé)公司高層管理人員績效考核的組織工作； (八) 負(fù)責(zé)公司及各下屬單位組織績效考核結(jié)果申訴的處理,； (九) 負(fù)責(zé)公司高層管理人員績效考核結(jié)果申訴的處理,； (十) 負(fù)責(zé)公司組織績效、高層管理人員績效考核相關(guān)資料的匯總,、歸檔,。 第七條 全資子公司董事會 (一) 參與制定本單位組織績效考核方案、績效考核計劃,、績效考核指標(biāo),、績效考核結(jié)果應(yīng)用方案； (二) 參與制定本單位高層管理人員績效考核指標(biāo),、績效考核方案,、績效考核計劃、績效考核結(jié)果應(yīng)用方案,； (三) 參與本單位高層管理人員的績效考核,； (四) 審批本單位內(nèi)部各部門績效考核方案,、績效考核計劃；除高層管理人員以外的其他員工的績效考核方案,、績效考核計劃,； (五) 審批本單位內(nèi)部績效考核結(jié)果，除高層管理人員以外的其它員工的績效考核結(jié)果,。 第八條 公司派駐控股子公司的董事長、董事 (一) 參與制定公司派駐本單位高層管理人員的考核方案,； (二) 參與制定公司派駐本單位高層管理人員的績效考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn),； (三) 派駐子公司董事長參與派駐本單位總經(jīng)理、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人的績效考核,。 第九條 相關(guān)職能部門 (一) 根據(jù)公司年度工作目標(biāo)和計劃,，按照公司董事會審批后的績效考核方案，負(fù)責(zé)公司總體目標(biāo)和經(jīng)營計劃的向下分解,； (二) 組織收集公司及各下屬單位的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,、財務(wù)數(shù)據(jù)，按照程序向公司董事會提名與考核委員會提供績效考核所需要的相關(guān)信息,。 第三章 組織績效考核程序 第十條 對公司及各下屬單位的組織績效考核以量化指標(biāo)為主,，采用年度業(yè)績合同的方式實(shí)施。 第十一條 組織績效考核范圍是指：公司,、公司分公司,、公司全資子公司、公司控股子公司,。 第十二條 組織績效考核程序主要有三個步驟組成：績效規(guī)劃,、業(yè)績合同簽訂、績效評估,。 (一) 績效規(guī)劃 1.公司董事會提名與考核委員會擬定公司及各下屬單位（分公司,、全資子公司、控股子公司）組織績效考核方案,，并提請公司董事會審批（控股子公司績效考核方案還需要履行該子公司公司董事會審批程序）,； 2.根據(jù)公司長期戰(zhàn)略目標(biāo)、年度整體目標(biāo),、年度任務(wù)或年度工作計劃,，按照公司董事會審批后的年度組織績效考核方案，公司董事會提名與考核委員會編制公司及各下屬單位的年度業(yè)績合同,，按職責(zé)權(quán)限組織考核主體與被考核單位負(fù)責(zé)人溝通后簽署,； 3.簽署后的業(yè)績合同由公司董事會提名與考核委員會存檔，作為年度組織績效考核的依據(jù),。 (二) 業(yè)績合同的簽訂 1.在業(yè)績合同考核期內(nèi),，各被考核單位按照年度業(yè)績合同的目標(biāo)要求開展各項工作,； 2.績效考核主體在考核期內(nèi)，要通過激勵,、溝通,、反饋、指導(dǎo)等手段來協(xié)助,、監(jiān)督被考核單位履行業(yè)績合同,； 3.在外部環(huán)境變化、公司戰(zhàn)略發(fā)展調(diào)整或特殊事項發(fā)生時,，被考核單位可以對其績效合同中的目標(biāo),、任務(wù)提出調(diào)整申請。調(diào)整申請經(jīng)公司董事會提名與考核委員會審議,、公司董事會審批后,，可以對業(yè)績合同進(jìn)行調(diào)整（控股子公司業(yè)績合同調(diào)整還需要履行該子公司公司董事會審批程序）； 4.公司董事會提名與考核委員會負(fù)責(zé)業(yè)績合同的調(diào)整,，并將調(diào)整后業(yè)績合同備案,、存檔，作為考核期結(jié)束后實(shí)施組織績效考核的依據(jù),。 (三) 績效評估 1.公司董事會提名與考核委員會負(fù)責(zé)收集各被考核單位的績效考核信息,； 2.公司董事會提名與考核委員會按照簽署的年度業(yè)績合同或調(diào)整后的業(yè)績合同，對被考核單位的績效考核數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,，計算被考核單位績效考核得分,； 3.公司董事會提名與考核委員會將公司及各被考核單位的績效考核成績匯總后，提交公司董事會審批 （控股子公司績效考核結(jié)果還需要履行該子公司公司董事會審批程序）,； 4.公司董事會提名與考核委員會負(fù)責(zé)與被考核單位高層管理團(tuán)隊進(jìn)行績效面談,，通告年度組織績效考核結(jié)果，并共同探討考核結(jié)果反映出的優(yōu)勢與不足,，制定下年度業(yè)績改善計劃,。 第十三條 績效考核結(jié)果應(yīng)用 公司董事會提名與考核委員會根據(jù)業(yè)績合同和年度業(yè)績考核結(jié)果擬定公司及各下屬單位組織績效考核結(jié)果應(yīng)用方案；組織績效考核結(jié)果應(yīng)用方案經(jīng)公司董事會審批后執(zhí)行（控股子公司績效考核結(jié)果應(yīng)用方案還需要履行該子公司公司董事會審批程序）,。公司和各下屬單位組織績效考核結(jié)果應(yīng)用于下列范圍： (一) 作為被考核單位年度績效獎金總額的分配依據(jù),； (二) 直接影響被考核單位下年度的薪酬總額確定； (三) 作為被考核單位高層管理人員任務(wù)績效考核的組成部分,，直接影響該單位高層管理人員的年度績效考核結(jié)果,； (四) 作為被考核單位下年度績效考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)制定的依據(jù)。 第四章 高層管理人員績效考核程序 第十四條 公司參與績效考核的高層管理人員職位包括： 公司董事長,、副董事長,、執(zhí)行董事、總裁,、副總裁,、公司董事會各專業(yè)委員會總監(jiān),、公司董事會戰(zhàn)略委員會高級研究員；公司各分公司總經(jīng)理,、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人,；公司各全資子公司董事長、董事,、監(jiān)事（公司派駐）,、總經(jīng)理、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人,；公司控股子公司,、參股子公司中由公司派駐的董事長、副董事長,、董事、監(jiān)事,、總經(jīng)理,、總會計師或財務(wù)負(fù)責(zé)人。 第十五條 公司高層管理人員績效考核方式分為年度績效考核和任期績效考核,。 第十六條 公司高層管理人員年度考核以自然年度為考核周期,，考核被考核人當(dāng)年度的業(yè)績完成情況和個人工作表現(xiàn)，以年度任務(wù)績效達(dá)成評估,、個人績效考核和“德,、能、勤,、廉”民主評議為主體,，輔以重要責(zé)任指標(biāo)考核、精神文明建設(shè)考核相結(jié)合的方式進(jìn)行,。 第十七條 任期考核以被考核人任職期為考核周期,，考核被考核人在任職期內(nèi)的綜合業(yè)績完成情況和個人工作表現(xiàn)，主要包含任職期內(nèi)績效考核綜合成績,、“德,、能、勤,、廉”民主評議等內(nèi)容,。 第十八條 年度業(yè)績考核 (一) 年度任務(wù)績效達(dá)成評估 1.公司董事會提名與考核委員會根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和年度整體目標(biāo)、年度計劃,，擬定公司高層管理人員年度任務(wù)績效考核方案,；提請公司董事會審批； 2.考核期初,，公司董事會提名與考核委員會根據(jù)公司董事會審批的年度任務(wù)績效考核方案,，編制高層管理人員年度業(yè)績合同,； 3.公司董事會提名與考核委員會按職責(zé)權(quán)限組織考核主體和被考核人溝通后簽署高層管理人員年度業(yè)績合同；簽定后的高層管理人員年度業(yè)績合同由公司董事會提名與考核委員會備案,，作為年度考核的依據(jù),； 4.被考核人按照本人簽署的年度業(yè)績合同開展各項工作； 5.在考核期內(nèi),，根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)開展情況,，或者在外部環(huán)境變化或特殊事項發(fā)生時，被考核人可以申請對其業(yè)績合同進(jìn)行調(diào)整,。調(diào)整申請經(jīng)公司董事會提名與考核委員會審議,、公司董事會審批通過后，可以調(diào)整業(yè)績合同（控股子公司還需要履行該公司董事會審批程序）,； 6.考核期末,，公司董事會提名與考核委員會根據(jù)被考核人當(dāng)年度業(yè)績合同業(yè)績實(shí)際完成情況，計算個人年度任務(wù)績效達(dá)成評估結(jié)果,。 (二) 個人績效考核 1.考核形式：高層管理人員的個人績效考核主要采用年度述職形 式進(jìn)行,。 (1)年度述職會議； (2)專家評分（考核人）,。 2.個人績效考核程序 (1)考核期末,，公司董事會提名與考核委員會下發(fā)年度績效述職會議通知； (2)按照年度述職會議通知要求,，公司高層管理人員根據(jù)個人全年工作情況撰寫個人年度績效述職報告,，并提交公司董事會提名與考核委員會； (3)公司董事會提名與考核委員會組織召開年度績效述職報告會,；由考核人根據(jù)被考核人的年度績效述職報告和現(xiàn)場述職情況,，對被考核人的年度個人績效進(jìn)行評價； (4)公司董事會提名與考核委員會對評分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計與匯總 （根據(jù)每位考核者所占的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均）,，計算被考核人個人績效考核結(jié)果,。 (三) 高層管理人員“德、能,、勤,、廉”民主評議 1.考核形式：高層管理人員“德、能,、勤,、廉”的考核采用民主評議的形式進(jìn)行。 2.考核組織與考核主體 (1)公司董事會提名與考核委員會與公司黨委共同組織考評,； (2)考核主體由被考核人的上級,、同級或下級人員按照一定比例組成。 3.考核流程 (1)公司董事會提名與考核委員會編制“德,、能,、勤,、廉”考評計劃，確定考評時間,； (2)公司董事會提名與考核委員會和公司黨委根據(jù)考評計劃,，共同組織對高層管理人員“德、能,、勤,、廉”的考核（組織考核人的上級、同級或下級人員進(jìn)行考評,；講解考評的方法與注意事項） (3)公司董事會提名與考核委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)計“德,、能、勤,、廉”考核結(jié)果,，由公司董事會提名與考核委員會與公司黨委共同確認(rèn)考核結(jié)果。 4.考核周期與考核時間 (1)根據(jù)年度工作計劃確定每年“德,、能,、勤、廉”民主評議考核的次數(shù),，一般情況下為 1-2 次/年度,； (2)考核實(shí)施時間為每年度 12 月 30 日前,；若有兩次考核則年中進(jìn)行一次,； (3)若采取每年兩次考核，被考核人年度“德,、能,、勤、廉”考核成績?nèi)纱慰己私Y(jié)果的平均值,。 (四) 高層管理人員重要責(zé)任指標(biāo)考核 1.重要責(zé)任指標(biāo)定義：此類指標(biāo)旨在杜絕重大違規(guī),、違紀(jì)、違法和風(fēng)險責(zé)任事故的發(fā)生,，如安全指標(biāo),、環(huán)境指標(biāo)、違法違規(guī)違紀(jì)指標(biāo)等,； 2.當(dāng)發(fā)生此類事項時,，直接扣除被考核人年度績效工資的50%，直至年度績效工資扣完為止,。 (五) 高層管理人員精神文明建設(shè)考核 高層管理人員兼任黨委（總支）委員的,，還需要結(jié)合公司精神文明建設(shè)的要求進(jìn)行考核。精神文明建設(shè)考核要求參見公司當(dāng)年度精神文明建設(shè)考核方案,。 第十九條 公司高層管理人員年度績效考核結(jié)果應(yīng)用 根據(jù)公司高層管理人員任務(wù)績效達(dá)成評估,、個人績效考核和“德,、能、勤,、廉”民主評議,，結(jié)合重要責(zé)任指標(biāo)考核和精神文明建設(shè)考核，公司董事會提名與考核委員會計算公司高層管理人員年度綜合績效結(jié)果,；公司董事會提名與考核委員會根據(jù)業(yè)績合同,、年度綜合績效結(jié)果擬定公司高層管理人員績效考核結(jié)果應(yīng)用方案；公司高層管理人員年度綜合績效結(jié)果和績效考核結(jié)果應(yīng)用方案經(jīng)公司董事會審批通過后執(zhí)行,。公司高層管理人員績效考核結(jié)果應(yīng)用在以下方面： (一) 目標(biāo)引導(dǎo)：根據(jù)考核評價指標(biāo)設(shè)定,，引導(dǎo)公司高管管理人員完成公司的年度經(jīng)營目標(biāo)與長期戰(zhàn)略； (二) 績效工資發(fā)放：年度綜合績效結(jié)果作為公司高層管理人員年度績效工資發(fā)放的依據(jù),； (三) 薪級晉升或下降：根據(jù)年度綜合績效結(jié)果確定需要進(jìn)行薪級調(diào)整的高層管理人員名單和薪級調(diào)整比例,； (四) 職務(wù)異動：根據(jù)年度綜合績效結(jié)果確定高層管理人員職務(wù)異動和（或）崗位調(diào)整； (五) 培訓(xùn)需求：根據(jù)年度綜合績效結(jié)果確定高層管理人員下年度培訓(xùn)需求和能力提升計劃,。 第二十條 任期考核 公司高層管理人員任期考核是在高層管理人員聘用到期,、發(fā)生職務(wù)異動和（或）崗位調(diào)整時進(jìn)行。 (一) 任期考核以任期內(nèi)被考核人各年度的綜合績效結(jié)果平均值作為被考核人任期績效考核結(jié)果,； (二) 任期考核的結(jié)果結(jié)合離任審計報告,，共同組成被考核人在任期內(nèi)的綜合業(yè)績和個人表現(xiàn)評判結(jié)果，可作為被考核人任期結(jié)束后續(xù)聘,、解聘,、升遷、調(diào)任等的依據(jù),； (三) 任期考核的結(jié)果作為被考核人任期內(nèi)績效工資結(jié)算的依據(jù),。 第五章 其他人員績效管理方法 第二十一條 其他人員績效考核 (一) 其他人員是指公司及各下屬單位除本管理辦法中所定義的公司高層管理人員范圍以外的其他在職在崗人員； (二) 年薪制人員采用年度績效考核方式,；月薪制人員采用日?？己伺c年終評價相結(jié)合的方式進(jìn)行，其年終評價結(jié)果僅應(yīng)用在職務(wù)和 （或）崗位異動,、下年度薪級調(diào)整和培訓(xùn)方面,； (三) 其他人員的績效考核分別由公司各級單位人力資源管理部門自行組織，績效考核結(jié)果按照績效管理權(quán)限向上呈報,、審核,、審批、備案,。 第二十二條 其它人員績效考核形式 (一) 日?？己擞杀豢己巳酥苯由霞壐鶕?jù)考核內(nèi)容實(shí)施評價，考核內(nèi)容以當(dāng)期工作業(yè)績目標(biāo)為主； (二) 年終評價內(nèi)容結(jié)合年度被考核人綜合業(yè)績,，從被考核人工作態(tài)度,、工作能力、工作業(yè)績等方面進(jìn)行評價,。年終評價由被考核人直接上級和同級人員（按比例抽樣）共同組成評價人群體,。 第二十三條 其它人員績效考核程序 (一) 考核期初，被考核人上級設(shè)計并下達(dá)考核期個人績效考核計劃,；考核計劃報本單位人力資源部門備案,； (二) 考核期內(nèi)，被考核人直接上級需定期和（或）不定期對考核目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行工作檢查和工作指導(dǎo),； (三) 考核期末,，被考核人上級對被考核人工作業(yè)績進(jìn)行評價； (四) 考核結(jié)果由各部門匯總后報本單位人力資源部門備案,，人力資源部門根據(jù)績效考核結(jié)果按期兌現(xiàn)績效工資,。 第二十四條 其它人員績效考核結(jié)果應(yīng)用 對于其他人員的年度績效考核結(jié)果和績效考核結(jié)果應(yīng)用方案，分公司由各單位總經(jīng)理審批后執(zhí)行,，子公司由子公司董事會審批后執(zhí)行,。其他員工績效考核結(jié)果應(yīng)用在以下方面： (一) 績效工資：根據(jù)當(dāng)期考核結(jié)果確定被考核人績效工資的發(fā)放金額； (二) 薪級調(diào)整：根據(jù)考核結(jié)果確定被考核人的薪級調(diào)整,； (三) 崗位異動：根據(jù)考核結(jié)果確定被考核人職務(wù)異動和（或）崗位調(diào)整,； (四) 培訓(xùn)需求：根據(jù)考核結(jié)果確定本單位下年度員工培訓(xùn)需求和能力提升計劃。 第六章 附 則 第二十五條 本管理辦法自公司董事會批準(zhǔn)之日起實(shí)施,。 第二十六條 本管理辦法由公司董事會提名與考核委員會負(fù)責(zé)編制及修訂,，解釋權(quán)歸公司董事會提名與考核委員會。 第二十七條 本管理辦法中未盡事宜,，遵照公司相關(guān)管理規(guī)定和管理辦法予以實(shí)施,，未有其他規(guī)定的,，交由公司董事會提名與考核委員會決定處理,。 第二十八條 公司以往的相關(guān)規(guī)定、管理制度如與本管理辦法存在相悖之處,，以本管理辦法為準(zhǔn),。 |
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