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執(zhí) 法 辦 案 工 作 簡 報(bào) 第六期（總第6期） 湖北省工商局經(jīng)濟(jì)檢查總隊(duì) 二〇一一年四月二十一日 編者按：食品安全,、農(nóng)資安全、假冒偽劣是基層監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn),，為指導(dǎo)基層查辦這三類違法案件,，宜昌市工商局魏中舉同志編寫了查處指南，現(xiàn)陸續(xù)編發(fā),，以供參考,。如有不同意見，歡迎與編者商榷。 食品安全案件查處指南 本指南涵蓋食品安全案件涉及到的6大類16種違法行為,。食品經(jīng)營者其他違法行為（如不正當(dāng)競爭,、發(fā)布違法廣告、商標(biāo)侵權(quán)等）可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)查處,，本指南未予列舉,。基層辦案人員在辦案實(shí)踐中遇到的疑難問題,，可隨時(shí)上報(bào),，我們將另行研究并以《基層辦案答疑》的形式答復(fù)。 目 錄 一,、主體資格類 1,、無證無照從事食品經(jīng)營 2、有證無照從事食品生產(chǎn),、食品流通和餐飲服務(wù) 3,、有照無證從事食品流通銷售經(jīng)營活動(dòng) 二、食品質(zhì)量類 4,、銷售法律禁止銷售的食品 三,、食品包裝和標(biāo)簽類 5、經(jīng)營被包裝,、容器、運(yùn)輸工具等污染的食品 6,、經(jīng)營標(biāo)簽不符合規(guī)定的預(yù)包裝食品或食品添加劑 四,、食品經(jīng)營行為類 7、不按規(guī)定貯存,、運(yùn)輸食品 8,、安排患有特定疾病人員接觸食品 9、聘用未取得健康證明的人員從事食品經(jīng)營 10,、拒絕履行對消費(fèi)者的義務(wù) 五,、經(jīng)營者自律類 11、不建立并遵守進(jìn)貨查驗(yàn),、記錄制度 12,、食品批發(fā)企業(yè)不按規(guī)定保存銷售信息 13、市場主辦者,、柜臺(tái)出租者或展銷會(huì)開辦者不履行法定義務(wù),，拒不改正 六、服從監(jiān)督管理類 14,、違反食品流通許可證管理規(guī)定 15,、不按規(guī)定召回不合格食品 16、拒絕接受監(jiān)督檢查 一、主體資格類 1,、無證無照從事食品經(jīng)營 行為表現(xiàn)：既無食品流通許可證又無營業(yè)執(zhí)照,，擅自從事食品銷售。 定性依據(jù)：《食品安全法》第二十九條：“國家對食品生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)行許可制度,。從事食品生產(chǎn),、食品流通、餐飲服務(wù),，應(yīng)當(dāng)依法取得食品生產(chǎn)許可,、食品流通許可、餐飲服務(wù)許可,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十四條：“違反本法規(guī)定,，未經(jīng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，或者未經(jīng)許可生產(chǎn)食品添加劑的,，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品,、食品添加劑和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具,、設(shè)備、原料等物品,；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品,、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處二千元以上五萬元以下罰款,；貨值金額一萬元以上的,，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款。” 特別提示：⑴《食品安全法實(shí)施條例》,、《食品流通許可證管理辦法》均有類似規(guī)定,，此處援引《食品安全法》即可，無須將所有規(guī)定全部引用,；⑵既無食品生產(chǎn)許可證或餐飲服務(wù)許可證又無營業(yè)執(zhí)照擅自從事食品生產(chǎn)（生產(chǎn)必然包括銷售）或餐飲服務(wù)的行為,，工商部門不能援引《食品安全法》查處，但可依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以查處,；⑶此類違法行為經(jīng)營規(guī)模（貨值金額）是量罰的依據(jù),，因而也是基本事實(shí)，調(diào)查取證時(shí)除了查清“五何”要素外,，應(yīng)該查清貨值金額,。 2、有證無照從事食品生產(chǎn),、食品流通和餐飲服務(wù) 行為表現(xiàn)：已經(jīng)取得相關(guān)許可證,，但未依法辦理營業(yè)執(zhí)照就擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng),。 定性依據(jù)：《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第（三）項(xiàng)：“已經(jīng)依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照,，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為”,。 處罰依據(jù)：《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第一款：“對于無照經(jīng)營行為，由工商行政管理部門依法予以取締,，沒收違法所得,；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪,、重大責(zé)任事故罪,、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定,，依法追究刑事責(zé)任,；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款,；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大,、社會(huì)危害嚴(yán)重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款,；無照經(jīng)營行為危害人體健康,、存在重大安全隱患、威脅公共安全,、破壞環(huán)境資源的,，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設(shè)備,、原材料,、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款,。” 特別提示：⑴對無照經(jīng)營行為進(jìn)行查處取締是工商部門的一項(xiàng)基本職責(zé)，并無流通領(lǐng)域的限制,；⑵《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款并非通常說的轉(zhuǎn)致規(guī)定,，它只是對舊的特別規(guī)定的認(rèn)可，因此除非出現(xiàn)違法行為競合,，并不需要轉(zhuǎn)到其他法規(guī)規(guī)定上去,。 3、有照無證從事食品流通銷售經(jīng)營活動(dòng) 行為表現(xiàn)：當(dāng)事人取得了從事其他經(jīng)營活動(dòng)的營業(yè)執(zhí)照,，但未取得食品流通許可證,，擅自從事食品經(jīng)營（如藥品經(jīng)營企業(yè)無證銷售保健食品、物流企業(yè)無證銷售預(yù)包裝食品等）,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第二十九條（具體內(nèi)容略）,。 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十四條（具體內(nèi)容略）,。 特別提示：對此類違法行為，工商部門只管轄流通領(lǐng)域違法行為,。 二,、食品質(zhì)量類 4、銷售法律禁止銷售的食品 行為表現(xiàn)：⑴用非食品原料生產(chǎn)的食品或者添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品,，或者用回收食品作為原料生產(chǎn)的食品,；⑵致病性微生物、農(nóng)藥殘留,、獸藥殘留,、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康的物質(zhì)含量超過食品安全標(biāo)準(zhǔn)限量的食品,；⑶營養(yǎng)成分不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品,；⑷腐敗變質(zhì)、油脂酸敗,、霉變生蟲,、污穢不潔、混有異物,、摻假摻雜或者感官性狀異常的食品,；⑸病死、毒死或者死因不明的禽,、畜,、獸、水產(chǎn)動(dòng)物肉類及其制品,；⑹未經(jīng)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫或者檢疫不合格的肉類,，或者未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的肉類制品；⑺超過保質(zhì)期的食品,；⑻國家為防病等特殊需要明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第二十八條。 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十五條：“有下列情形之一的,，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具,、設(shè)備,、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品貨值金額不足一萬元的,，并處二千元以上五萬元以下罰款,；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，吊銷許可證”。 特別提示：⑴列舉的行為中如果用其他證據(jù)能夠證明的,，就直接認(rèn)定，不需要檢測,，如列舉的第⑴⑸⑹⑺⑻種和第⑷種的部分行為，只需要及時(shí)固定相應(yīng)證據(jù),，直接認(rèn)定和處罰,；⑵致病微生物包括細(xì)菌、真菌,、病毒等,，經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)定某種細(xì)菌（如常見的大腸桿菌）或病毒超標(biāo)，屬于致病性微生物超標(biāo),；⑶菌落總數(shù)是用來判定食品被細(xì)菌污染程度的指標(biāo),，菌落總數(shù)超標(biāo)可按致病性微生物超標(biāo)定性處罰；⑷在商品質(zhì)量監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題,，不屬于上述列舉的情形的,，可按《產(chǎn)品質(zhì)量法》定性和處罰。 三,、食品包裝和標(biāo)簽類 5,、經(jīng)營被包裝、容器,、運(yùn)輸工具等污染的食品 行為表現(xiàn)：食品被包裝,、容器、運(yùn)輸工具等污染（無論污染物是否超標(biāo)）,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第二十八條第（七）項(xiàng)：“禁止生產(chǎn)經(jīng)營下列食品：（七）被包裝材料,、容器、運(yùn)輸工具等污染的食品”,。 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十六條第（一）項(xiàng)：“違反本法規(guī)定,，有下列情形之一的，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，沒收違法所得,、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備,、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品貨值金額不足一萬元的,，并處二千元以上五萬元以下罰款,；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額二倍以上五倍以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),，直至吊銷許可證：（一）經(jīng)營被包裝材料、容器,、運(yùn)輸工具等污染的食品”,。 特別提示：此類案件在實(shí)踐中存在發(fā)案難、取證難,、定性難的問題,。⑴一般性市場巡查很難發(fā)現(xiàn)食品是否被包裝、容器或運(yùn)輸工具污染,，因而發(fā)案難,。推薦兩種發(fā)案渠道：一是根據(jù)有關(guān)部門認(rèn)定不能用作食品包裝的材料進(jìn)行專項(xiàng)檢查（如塑料包裝材料中聚乙烯能用作食品包裝容器，聚氯乙烯不能）,；二是發(fā)動(dòng)知情人舉報(bào),，如有的當(dāng)事人將非食用油運(yùn)輸車輛簡單清洗就用來運(yùn)輸食用油。⑵調(diào)查取證應(yīng)將重點(diǎn)放在包裝材料等是否已對食品形成污染,。⑶實(shí)踐中遇到此類違法行為但難以取得足夠證據(jù)定性處理的,，可通過抽樣送檢，轉(zhuǎn)而按食品質(zhì)量問題定性處理,。 6,、經(jīng)營標(biāo)簽不符合規(guī)定的預(yù)包裝食品或食品添加劑 行為表現(xiàn)：⑴銷售的預(yù)包裝食品或食品添加劑無標(biāo)簽；⑵預(yù)包裝食品或食品添加劑標(biāo)簽不符合《食品安全法》第四十二條規(guī)定,；⑶預(yù)包裝食品標(biāo)簽明示或暗示具有疾病預(yù)防或治療功能,；⑷食品標(biāo)簽內(nèi)容與實(shí)際情況不符合（如生產(chǎn)日期造假）；⑸經(jīng)營的進(jìn)口預(yù)包裝食品無中文標(biāo)簽,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第四十二條：“預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽,。標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下列事項(xiàng)：（一）名稱、規(guī)格,、凈含量,、生產(chǎn)日期；（二）成分或者配料表,；（三）生產(chǎn)者的名稱,、地址、聯(lián)系方式,；（四）保質(zhì)期,；（五）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號；（六）貯存條件,；（七）所使用的食品添加劑在國家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱,；（八）生產(chǎn)許可證編號；（九）法律,、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須標(biāo)明的其他事項(xiàng),。/專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品,，其標(biāo)簽還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明主要營養(yǎng)成分及其含量。”第四十八條：“食品和食品添加劑的標(biāo)簽,、說明書,，不得含有虛假、夸大的內(nèi)容,，不得涉及疾病預(yù)防,、治療功能。生產(chǎn)者對標(biāo)簽,、說明書上所載明的內(nèi)容負(fù)責(zé),。/食品和食品添加劑的標(biāo)簽、說明書應(yīng)當(dāng)清楚,、明顯,，容易辨識。/食品和食品添加劑與其標(biāo)簽,、說明書所載明的內(nèi)容不符的,，不得上市銷售。”第五十一條第二款：“聲稱具有特定保健功能的食品不得對人體產(chǎn)生急性,、亞急性或者慢性危害,，其標(biāo)簽、說明書不得涉及疾病預(yù)防,、治療功能,，內(nèi)容必須真實(shí)，應(yīng)當(dāng)載明適宜人群,、不適宜人群,、功效成分或者標(biāo)志性成分及其含量等；產(chǎn)品的功能和成分必須與標(biāo)簽,、說明書相一致,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十六條第（二）項(xiàng)：“違反本法規(guī)定，有下列情形之一的,，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具,、設(shè)備,、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品貨值金額不足一萬元的,，并處二千元以上五萬元以下罰款,；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額二倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：（二）生產(chǎn)經(jīng)營無標(biāo)簽的預(yù)包裝食品,、食品添加劑或者標(biāo)簽,、說明書不符合本法規(guī)定的食品、食品添加劑”,。 特別提示：⑴標(biāo)簽不符合規(guī)定的預(yù)包裝食品或食品添加劑應(yīng)按《食品安全法》處理,，不按利用商品包裝物虛假宣傳（《反不正當(dāng)競爭法》）定性處罰。⑵標(biāo)簽問題是最容易發(fā)現(xiàn)的問題,，執(zhí)法人員只要熟練掌握法律對預(yù)包裝食品標(biāo)簽的要求（即第42,、48、51條規(guī)定）,，就不難發(fā)現(xiàn),。 四、食品經(jīng)營行為類 7,、不按規(guī)定貯存,、運(yùn)輸食品 行為表現(xiàn)：⑴食品貯存、運(yùn)輸工具不符合規(guī)定,；⑵將食品與有毒,、有害物品一同貯存、運(yùn)輸,；⑶不按食品標(biāo)簽標(biāo)示的警示說明銷售預(yù)包裝食品,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第二十七條第（六）項(xiàng)：“貯存、運(yùn)輸和裝卸食品的容器,、工具和設(shè)備應(yīng)當(dāng)安全,、無害，保持清潔,，防止食品污染,，并符合保證食品安全所需的溫度等特殊要求，不得將食品與有毒,、有害物品一同運(yùn)輸”,； 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十七條規(guī)定第（四）項(xiàng)：“違反本法規(guī)定，有下列情形之一的,，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，責(zé)令改正，給予警告,；拒不改正的,，處二千元以上二萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),，直至吊銷許可證：（四）未按規(guī)定要求貯存,、銷售食品或者清理庫存食品。” 特別提示：⑴此項(xiàng)可用來處理將食品與農(nóng)藥,、化肥等有毒有害物品一同貯存,、運(yùn)輸?shù)倪`法行為；⑵本大類中的四種行為均要先責(zé)令改正,，拒不改正的才能處罰,，因此要注意保存市場巡查中發(fā)現(xiàn)問題并責(zé)令改正的有關(guān)證據(jù)。以下不再提示,。 8,、安排患有特定疾病人員接觸食品 行為表現(xiàn)：安排患有特定疾病人員從事直接接觸食品的工作，拒不改正,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第三十四條第一款：“患有痢疾,、傷寒、病毒性肝炎等消化道傳染病的人員,，以及患有活動(dòng)性肺結(jié)核,、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十七條第（七）項(xiàng)：“違反本法規(guī)定,，有下列情形之一的，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，責(zé)令改正,，給予警告；拒不改正的,，處二千元以上二萬元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),，直至吊銷許可證：（七）安排患有本法第三十四條所列疾病的人員從事接觸直接入口食品的工作,。” 特別提示：⑴只要是患有特定疾病的人從事直接接觸食品的工作即可認(rèn)定，難以取得“安排”的證據(jù)時(shí)可以推定,；⑵此行為應(yīng)限于直接接觸食品,，在食品經(jīng)營企業(yè)從事其他工作如車輛駕駛、安全保衛(wèi),、行政管理等工作不構(gòu)成此違法行為,。 9、聘用未取得健康證明的人員從事食品經(jīng)營 行為表現(xiàn)：聘用的員工未取得健康證就從事食品經(jīng)營,，拒不改正,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第三十四條：“食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度。……食品生產(chǎn)經(jīng)營人員每年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作,。”《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十二條：“食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康檢查制度和健康檔案制度,。食品經(jīng)營從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可從事食品經(jīng)營,，其檢查項(xiàng)目等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合所在地省,、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定,。” 處罰依據(jù)：《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第六十二條第（一）項(xiàng)：“有下列行為之一的，責(zé)令改正,，拒不改正的,，處以一萬元以下罰款：（一）食品經(jīng)營者聘用未取得健康證明的人員從事食品經(jīng)營的，責(zé)令改正,，拒不改正的,，處以一萬元以下罰款。” 10,、拒絕履行對消費(fèi)者的義務(wù) 行為表現(xiàn)：⑴未向消費(fèi)者提供銷售憑證,，拒不改正；⑵拒不履行食品更換,、退貨等義務(wù),，拒不改正。 定性依據(jù)：《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第二十一條：“食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向消費(fèi)者提供銷售憑證,，對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品履行更換,、退貨等義務(wù)。” 處罰依據(jù)：《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第六十二條第（二）項(xiàng)：“有下列行為之一的,，責(zé)令改正,，拒不改正的，處以一萬元以下罰款：（二）食品經(jīng)營者未主動(dòng)向消費(fèi)者提供銷售憑證,，或者拒不履行不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品更換,、退貨等義務(wù)的”。 特別提示：⑴此規(guī)定可作為處理食品消費(fèi)糾紛的有力武器,，對拒不接受調(diào)處的,，依法予以查處。⑵發(fā)票是銷售憑證的一種,，如果消費(fèi)者要求提供發(fā)票而經(jīng)營者拒絕提供,，可據(jù)此定性和處罰。⑶適用此規(guī)定應(yīng)注意該辦法的適用范圍為流通環(huán)節(jié)食品經(jīng)營,，餐飲服務(wù)不適用,。 五、經(jīng)營者自律類 11、不建立并遵守進(jìn)貨查驗(yàn),、記錄制度 行為表現(xiàn)：⑴進(jìn)貨不查驗(yàn)許可證和合格證,；⑵食品經(jīng)營企業(yè)不建立進(jìn)貨臺(tái)帳；⑶不如實(shí)記錄進(jìn)貨臺(tái)帳（記錄不真實(shí)或不完整）,；⑷不按規(guī)定保存記錄,。 定性依據(jù)：《食品安全法》第三十九條：“食品經(jīng)營者采購食品，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和食品合格的證明文件,。/食品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度,，如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格,、數(shù)量,、生產(chǎn)批號、保質(zhì)期,、供貨者名稱及聯(lián)系方式,、進(jìn)貨日期等內(nèi)容。/食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí),，保存期限不得少于二年,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十七條：“食品經(jīng)營者進(jìn)貨時(shí)未查驗(yàn)許可證和相關(guān)證明文件，責(zé)令改正,，給予警告,；拒不改正的，處二千元以上二萬元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證,。” 特別提示：⑴“查驗(yàn)供貨者的許可證和食品合格的證明文件”是所有食品經(jīng)營者的法定義務(wù),，因此從事食品經(jīng)營的個(gè)體工商戶雖不要求逐一記錄，但也須履行查驗(yàn)義務(wù),。如果查明某食品確無生產(chǎn)許可證,，也無合格證，則可推定其未履行查驗(yàn)義務(wù)并據(jù)此處罰,。⑵食品經(jīng)營企業(yè)必須建立進(jìn)貨臺(tái)帳并如實(shí)記錄進(jìn)貨臺(tái)帳,，未建立臺(tái)帳的可據(jù)此查處。 12,、食品批發(fā)企業(yè)不按規(guī)定保存銷售信息 行為表現(xiàn)：⑴不建立銷售臺(tái)帳,；⑵不如實(shí)記錄銷售臺(tái)帳（記錄不真實(shí)或不完整）；⑶不按規(guī)定保存記錄,。 定性依據(jù)：《食品安全法實(shí)施條例》第二十九條：“從事食品批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營企業(yè)銷售食品,，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄批發(fā)食品的名稱,、規(guī)格、數(shù)量,、生產(chǎn)批號,、保質(zhì)期、購貨者名稱及聯(lián)系方式,、銷售日期等內(nèi)容,，或者保留載有相關(guān)信息的銷售票據(jù)。記錄,、票據(jù)的保存期限不得少于2年,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法實(shí)施條例》第五十七條：“有下列情形之一的，依照食品安全法第八十七條的規(guī)定給予處罰：（四）從事食品批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營企業(yè)未依照本條例第二十九條規(guī)定記錄,、保存銷售信息或者保留銷售票據(jù)的”,；《食品安全法》第八十七條規(guī)定的處罰內(nèi)容是“責(zé)令改正，給予警告,；拒不改正的，處二千元以上二萬元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證,。” 特別提示：此類案件的難點(diǎn)在于批發(fā)與零售的區(qū)分和認(rèn)定,。一般來講，以經(jīng)營者為銷售對象的是批發(fā),，以終端消費(fèi)者為銷售對象的是零售,。只要從事食品批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)就是食品批發(fā)企業(yè)（包括既從事批發(fā)也對消費(fèi)者零售的企業(yè)），應(yīng)當(dāng)履行食品批發(fā)企業(yè)的法定義務(wù),。 13,、市場主辦者、柜臺(tái)出租者或展銷會(huì)開辦者不履行法定義務(wù),，拒不改正 行為表現(xiàn)：⑴允許未取得許可的食品經(jīng)營者進(jìn)入市場銷售食品,；⑵未履行檢查、報(bào)告等義務(wù),；⑶不建立食品經(jīng)營者檔案,；⑷不設(shè)置食品信息公示媒介。 定性依據(jù)：《食品安全法》第五十二條：“集中交易市場的開辦者,、柜臺(tái)出租者和展銷會(huì)舉辦者,，應(yīng)當(dāng)審查入場食品經(jīng)營者的許可證，明確入場食品經(jīng)營者的食品安全管理責(zé)任,，定期對入場食品經(jīng)營者的經(jīng)營環(huán)境和條件進(jìn)行檢查,，發(fā)現(xiàn)食品經(jīng)營者有違反本法規(guī)定的行為的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并立即報(bào)告所在地縣級工商行政管理部門或者食品藥品監(jiān)督管理部門。”《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第二十二條：“食品集中交易市場的開辦者,、食品經(jīng)營柜臺(tái)的出租者和食品展銷會(huì)的舉辦者,，應(yīng)當(dāng)依法履行下列管理義務(wù)：（一）審查入場食品經(jīng)營者的《食品流通許可證》和營業(yè)執(zhí)照；（二）明確入場食品經(jīng)營者的食品安全管理責(zé)任,；（三）定期對入場食品經(jīng)營者的經(jīng)營環(huán)境和條件進(jìn)行檢查,；（四）建立食品經(jīng)營者檔案，記載市場內(nèi)食品經(jīng)營者的基本情況,、主要進(jìn)貨渠道,、經(jīng)營品種、品牌和供貨商狀況等信息,；（五）建立和完善食品經(jīng)營管理制度,，加強(qiáng)對食品經(jīng)營者的培訓(xùn)；（六）設(shè)置食品信息公示媒介,，及時(shí)公開市場內(nèi)或者行政機(jī)關(guān)公布的相關(guān)食品信息,；（七）其他應(yīng)當(dāng)履行的食品安全管理義務(wù)。/食品集中交易市場的開辦者,、食品經(jīng)營柜臺(tái)的出租者和食品展銷會(huì)的舉辦者發(fā)現(xiàn)食品經(jīng)營者不具備經(jīng)營資格的,，應(yīng)當(dāng)禁止其入場銷售；發(fā)現(xiàn)食品經(jīng)營者不具備與所經(jīng)營食品相適應(yīng)的經(jīng)營環(huán)境和條件的,，可以暫?；蛘呷∠淙雸鼋?jīng)營資格；發(fā)現(xiàn)經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者有其他違法行為的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止,，并立即將有關(guān)情況報(bào)告轄區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第九十條：“違反本法規(guī)定,，集中交易市場的開辦者,、柜臺(tái)出租者、展銷會(huì)的舉辦者允許未取得許可的食品經(jīng)營者進(jìn)入市場銷售食品,，或者未履行檢查,、報(bào)告等義務(wù)的，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，處二千元以上五萬元以下罰款,；造成嚴(yán)重后果的，責(zé)令停業(yè),，由原發(fā)證部門吊銷許可證,。”《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第六十三條：“食品集中交易市場的開辦者、食品經(jīng)營柜臺(tái)的出租者和食品展銷會(huì)的舉辦者沒有建立食品經(jīng)營者檔案,、記載市場內(nèi)食品經(jīng)營者的基本情況,、主要進(jìn)貨渠道,、經(jīng)營品種、品牌和供貨商狀況等信息,，沒有設(shè)置食品信息公示媒介,，及時(shí)公開市場內(nèi)或行政機(jī)關(guān)公布的相關(guān)食品信息的，責(zé)令改正,，拒不改正的,，處以一萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，處以一萬元以上三萬元以下罰款,。” 六、服從監(jiān)督管理類 14,、違反食品流通許可證管理規(guī)定 行為表現(xiàn)：⑴擅自改變許可事項(xiàng),；⑵偽造、涂改,、倒賣,、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《食品流通許可證》,；⑶隱瞞真實(shí)情況或者提交虛假材料申請或者取得食品流通許可,；⑷以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得食品流通許可,。 定性依據(jù)：《食品流通許可證管理辦法》第三十條：“食品經(jīng)營者取得《食品流通許可證》后，應(yīng)當(dāng)妥善保管,，不得偽造,、涂改、倒賣,、出租,、出借，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓,。食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營場所顯著位置懸掛或者擺放《食品流通許可證》正本,。” 處罰依據(jù)：《食品流通許可證管理辦法》第三十四條：“有下列情形之一的，依照法律,、法規(guī)的規(guī)定予以處罰,。法律、法規(guī)沒有規(guī)定的,，責(zé)令改正,，給予警告，并處以一萬元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，處以一萬元以上三萬元以下罰款”,，所列舉的內(nèi)容即前列表現(xiàn)。 特別提示：⑴現(xiàn)實(shí)中常有經(jīng)營者轉(zhuǎn)讓店鋪并連同許可證和執(zhí)照一并轉(zhuǎn)讓的情形,，可據(jù)此對出讓方予以處罰,；因?yàn)檗D(zhuǎn)讓是非法的，受讓方實(shí)際是沒有許可證和執(zhí)照,，對受讓方應(yīng)按無證無照經(jīng)營處罰,。⑵實(shí)踐中常見借用他人身份證明辦理許可證和營業(yè)執(zhí)照的現(xiàn)象，其目的通常是為了借用他人身份享受稅收等方面的優(yōu)惠政策,。對這種現(xiàn)象,，一經(jīng)查實(shí)，可認(rèn)定為以欺騙手段取得食品流通許可予以處罰,。 15,、不按規(guī)定召回不合格食品 定性依據(jù)：《食品安全法》第五十三條：“國家建立食品召回制度。……/食品經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn),，應(yīng)當(dāng)立即停止經(jīng)營,，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者，并記錄停止經(jīng)營和通知情況,。食品生產(chǎn)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)召回的,，應(yīng)當(dāng)立即召回。/……/食品生產(chǎn)經(jīng)營者未依照本條規(guī)定召回或者停止經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品的,，縣級以上質(zhì)量監(jiān)督,、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門可以責(zé)令其召回或者停止經(jīng)營,。” 處罰依據(jù)：《食品安全法》第八十五條：“違反本法規(guī)定,，有下列情形之一的，由有關(guān)主管部門按照各自職責(zé)分工,，沒收違法所得,、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備,、原料等物品,；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品貨值金額不足一萬元的，并處二千元以上五萬元以下罰款,；貨值金額一萬元以上的,，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，吊銷許可證：（十）食品生產(chǎn)經(jīng)營者在有關(guān)主管部門責(zé)令其召回或者停止經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品后,，仍拒不召回或者停止經(jīng)營的。” 特別提示：⑴適用此規(guī)定查處案件要注意區(qū)分“沒有召回或停止經(jīng)營”和“拒不召回或停止經(jīng)營”,，只有在有證據(jù)表明有關(guān)執(zhí)法部門已經(jīng)責(zé)令其召回或停止經(jīng)營,，當(dāng)事人未召回或停止經(jīng)營,，才能據(jù)此予以處罰。⑵“責(zé)令召回或停止經(jīng)營”在此處只是一個(gè)構(gòu)成要件,，有這一要件即可,。由于“責(zé)令召回或停止經(jīng)營”也是一種具體行政行為因而可能面臨復(fù)議和訴訟的審查，這種審查不影響其作為一個(gè)構(gòu)成要件的效力,。⑶實(shí)踐中常常通知經(jīng)營者將某種食品“下架”,，實(shí)質(zhì)就是責(zé)令停止經(jīng)營。為了更好地與該違法行為構(gòu)成要件相銜接,，建議今后統(tǒng)一用“責(zé)令召回”或“責(zé)令停止經(jīng)營”,，責(zé)令停止經(jīng)營后經(jīng)營者仍將相關(guān)食品陳列在銷售現(xiàn)場的，可認(rèn)定為拒不停止經(jīng)營,。 16,、拒絕接受監(jiān)督檢查 定性依據(jù)：《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十條：“食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)接受和配合工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查。” 處罰依據(jù)：《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第六十二條：“有下列行為之一的,，責(zé)令改正,，拒不改正的，處以一萬元以下罰款：（三）食品經(jīng)營者拒絕工商行政管理機(jī)關(guān)依法開展監(jiān)督檢查的,。” 特別提示：⑴“工商行政管理機(jī)關(guān)依法開展監(jiān)督檢查”既包括市場巡查,、監(jiān)督抽查等日常監(jiān)督檢查，也包括辦案中的調(diào)查取證行為,。⑵辦案中要注意區(qū)分主觀上“拒絕”配合與客觀上“不能”配合,，要求執(zhí)法人員對經(jīng)營者提出的配合要求既必須明確、具體,、可以操作（不能提出提供“相關(guān)情況”之類的無明確內(nèi)容的要求）,，又要合理并于法有據(jù)。 |
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