1

依法辦礦

依法立項(xiàng)審批，履行建設(shè)項(xiàng)目審批,、核準(zhǔn)或備案手續(xù)

《礦山安全法實(shí)施條例》第6條

查建設(shè)項(xiàng)目審批,、核準(zhǔn)或者備案文件

可行性研究階段，由具有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)

《非煤礦礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收辦法》第8條

查是否有安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)及其備案文件

初步設(shè)計(jì)應(yīng)按規(guī)定編制安全專篇,；安全設(shè)施的設(shè)計(jì)應(yīng)由具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān),，并經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)審查同意；有重大變更的,，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同意,，并報(bào)原審查部門(mén)審查同意

《非煤礦礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收辦法》第3、5,、14,、15、21條

查安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查合格及設(shè)計(jì)修改的有關(guān)文件,、資料

安全設(shè)施應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位施工

《非煤礦礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收辦法》第22條

查施工單位資質(zhì)證明材料及監(jiān)理工作總結(jié)

投入生產(chǎn)或使用前,，由具有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)

《非煤礦礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收辦法》第8條

查是否有安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)及其備案文件

建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，必須依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收,，驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用

《安全生產(chǎn)法》第27條

查是否有安全驗(yàn)收批復(fù)文件資料

2

證照齊全

具有采礦許可證,、安全生產(chǎn)許可證,，工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、民用爆炸物品使用許可證、爆破作業(yè)單位許可證

《安全生產(chǎn)許可證條例》第2條,、《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》

查各證照有無(wú)及其有效性

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人,、安全管理人員安全資格證、各類特種作業(yè)人員的資格證書(shū)

《礦山安全法》第26,、27條,，《安全生產(chǎn)法》第20條、23條

查各證書(shū)有無(wú),、及其有效性

3

規(guī)章制度

礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全行政領(lǐng)導(dǎo)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制,、職能機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)責(zé)任制、崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制

《安全生產(chǎn)許可證條例》第28條

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第4.1條

查制度建立及落實(shí)情況

礦山企業(yè)應(yīng)建立健全安全活動(dòng)日制度,、安全目標(biāo)管理制度,、安全獎(jiǎng)懲制度、安全技術(shù)審批制度,、危險(xiǎn)源監(jiān)控和安全隱患排查制度,、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度,、安全辦公會(huì)議制度,、安全費(fèi)用提取制度

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第4.1條

《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》第13條

查制度制定及落實(shí)情況

礦山企業(yè)應(yīng)建立爆破作業(yè)規(guī)程、裝運(yùn)作業(yè)規(guī)程,、主要機(jī)械設(shè)備（提升機(jī),、巖石電鉆,、排水泵及風(fēng)機(jī)等）操作規(guī)程

綜合因素

查制度制定及落實(shí)情況

4

管理機(jī)構(gòu)

應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員

《安全生產(chǎn)法》第19條

查安全機(jī)構(gòu)和管理人員有無(wú)狀況

安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格后方可任職

《安全生產(chǎn)法》第20條

查資格證書(shū)有無(wú)

5

基本圖紙

礦山必須具備：礦區(qū)地形地質(zhì)和水文地質(zhì)圖,、井上,、井下對(duì)照?qǐng)D、中段平面圖,、通風(fēng)系統(tǒng)圖,、提升運(yùn)輸系統(tǒng)圖,、風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖、充填系統(tǒng)圖,、井下通訊系統(tǒng)圖,、井上、井下配電系統(tǒng)圖

和井下電氣設(shè)備布置圖,、井下避災(zāi)路線圖

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第4.16條

查看各圖紙有無(wú)及其時(shí)效性

礦山所具備的各種圖紙經(jīng)礦山企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查，并根據(jù)礦井發(fā)展情況和采掘活動(dòng)及時(shí)修改,、填繪

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第4.16條

查看圖紙，詢問(wèn)礦山負(fù)責(zé)人生產(chǎn)現(xiàn)狀,，并與圖紙進(jìn)行對(duì)比

6

教育培訓(xùn)

新進(jìn)礦山的井下作業(yè)職工,，接受安全教育、培訓(xùn)的時(shí)間不得少于７２小時(shí),，考試合格后,，方可上崗作業(yè)

《礦山安全法實(shí)施條例》第35條

查企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃、記錄，隨機(jī)抽查詢問(wèn)礦工

所有生產(chǎn)作業(yè)人員,，每年接受在職安全教育,、培訓(xùn)的時(shí)間不少于２０小時(shí)

《礦山安全法實(shí)施條例》第35條

查企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄

礦山采用新工藝、新技術(shù),、新材料,、新設(shè)備，必須了解,、掌握其主要安全技術(shù)特性,，采取有效的安全防護(hù)措施，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門(mén)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)

《安全生產(chǎn)法》第22條

查企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行結(jié)果

礦山特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn),，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū),，方可上崗

《安全生產(chǎn)法》第23條

查特種作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)持證上崗情況

7

安全投入

礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額提取安全費(fèi)用,，并按規(guī)定使用,。在年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露安全費(fèi)用提取和使用具體情況

《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法》第22條

查是否提取及提取標(biāo)準(zhǔn),，以及使用情況

礦山企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定足額存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)抵押金

《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理暫行辦法》第5條

查是否提取及提取標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定

8

隱患排查與處理

礦山安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題,，應(yīng)當(dāng)立即處理,；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人,。檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)記錄在案

《安全生產(chǎn)法》第38條

查安全檢查記錄,、隱患排查處理記錄

對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測(cè),、評(píng)估,、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案,，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施

《安全生產(chǎn)法》第33條

查重大危險(xiǎn)源檔案及處理情況

9

應(yīng)急救援

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位的危險(xiǎn)源狀況,、危險(xiǎn)性分析情況和可能發(fā)生的事故特點(diǎn),，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案

《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第7條

查應(yīng)急預(yù)案有無(wú)及完整情況

礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面紀(jì)要并附有專家名單

《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第14條

查評(píng)審紀(jì)要

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃,，根據(jù)本單位的事故預(yù)防重點(diǎn),，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練

《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第26條

查應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃和執(zhí)行情況

10

事故處理

事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府的批復(fù),，對(duì)本單位負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第32條

查負(fù)有事故責(zé)任的人員處理情況

事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取事故教訓(xùn),，落實(shí)防范和整改措施，防止事故再次發(fā)生

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第33條

查落實(shí)防范措施和整改措施的情況

11

勞動(dòng)保護(hù)

礦山企業(yè)必須為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品,，并監(jiān)督,、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用

《安全生產(chǎn)法》第37條

查勞保用品質(zhì)量,、采購(gòu),、發(fā)放和使用情況

礦山企業(yè)應(yīng)與從業(yè)人員簽定勞動(dòng)合同，說(shuō)明有關(guān)保障從業(yè)人員勞動(dòng)安全,、防止職業(yè)危害的事項(xiàng),，以及依法為從業(yè)人員辦理社會(huì)保險(xiǎn)事項(xiàng)

《安全生產(chǎn)法》第44條

查勞動(dòng)合同和社會(huì)保險(xiǎn)

1

安全出口

每個(gè)礦井至少應(yīng)有2個(gè)獨(dú)立的直達(dá)地面的安全出口,，安全出口的間距應(yīng)不小于30m

《礦山安全法實(shí)施條例》第10條

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.1.1.3條

查礦井掘進(jìn)平面圖中是否有標(biāo)注

2

礦井通風(fēng)

地下礦山必須安裝主扇,，形成完整的機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng),，并有通風(fēng)系統(tǒng)圖

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.4.3.2條

查設(shè)計(jì)和通風(fēng)系統(tǒng)圖

掘進(jìn)工作面和通風(fēng)不良的采場(chǎng),，應(yīng)安裝局部通風(fēng)設(shè)備

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.4.4.1條

查通風(fēng)系統(tǒng)圖

井下炸藥庫(kù)及儲(chǔ)存動(dòng)力油的硐室要有獨(dú)立的回風(fēng)道

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.4.2.6條

查設(shè)計(jì)和通風(fēng)系統(tǒng)圖

礦山企業(yè)應(yīng)設(shè)立通風(fēng)安全管理部門(mén),，按要求配備適應(yīng)工作需要的專職通風(fēng)技術(shù)人員和測(cè)風(fēng),、測(cè)塵人員,，并定期進(jìn)行培訓(xùn)

《金屬非金屬地下礦山通風(fēng)技術(shù)規(guī)范 通風(fēng)管理》第4.2.1條

查機(jī)構(gòu)設(shè)置情況和人員配備,、培訓(xùn),、持證情況

3

防排水

水害地質(zhì)條件復(fù)雜的礦山企業(yè),，應(yīng)成立防治水專門(mén)機(jī)構(gòu)

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.6.1.2條

查機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及人員配備情況

每年雨季前，應(yīng)由主管礦長(zhǎng)組織一次防水檢查,，并編制防水計(jì)劃

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.6.2.2條　

查閱檢查記錄及防水計(jì)劃資料

豎井,、斜井、平硐等井口的標(biāo)高,，應(yīng)高于當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1m以上

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.6.2.3條

查初步設(shè)計(jì)和安全專篇

井下主要排水設(shè)備,，至少應(yīng)由同類型的3臺(tái)泵組成。井筒內(nèi)應(yīng)裝設(shè)兩條相同的排水管,，一條工作,，一條備用

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.6.4.1條

查看設(shè)計(jì)資料，以及設(shè)計(jì)資料中相關(guān)設(shè)計(jì)情況

礦山的主要泵房,，進(jìn)口應(yīng)裝設(shè)防水門(mén)

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.6.3.3條

查看設(shè)計(jì)資料中是否設(shè)置防水門(mén),，并查閱初步設(shè)計(jì)中相關(guān)設(shè)計(jì)資料情況

4

防滅火

井下消防供水水池容積應(yīng)不小于200m³

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.7.1.3條

查看設(shè)計(jì)資料，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查

木材場(chǎng),、有自燃發(fā)火危險(xiǎn)的排土場(chǎng),，應(yīng)布置在距離進(jìn)風(fēng)口常年最小頻率風(fēng)向上風(fēng)側(cè)80m以外

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.7.1.4條

查看設(shè)計(jì)資料，以及初步設(shè)計(jì)中中總圖布置相關(guān)部分

在井下進(jìn)行動(dòng)火作業(yè),，應(yīng)制定經(jīng)主管礦長(zhǎng)批準(zhǔn)的防火措施

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.7.1.10條

查看是否有經(jīng)主管礦長(zhǎng)批準(zhǔn)的防火措施

5

礦井提升

提升系統(tǒng)必須符合設(shè)計(jì)要求,，必須使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)備,、設(shè)施

綜合因素

查看設(shè)計(jì)資料及初步設(shè)計(jì)中的相關(guān)資料,、查檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告

過(guò)卷保護(hù)裝置和信號(hào)裝置必須安裝到位,；升降人員的單繩提升罐籠必須有安全可靠的防墜器

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.3.3.3、6.3.3.21條

查安裝記錄及初步設(shè)計(jì)中的情況,、查檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告

提升礦車(chē)的斜井,，必須安裝常閉式防跑車(chē)裝置；斜井上部和中間車(chē)場(chǎng),，必須設(shè)阻車(chē)器或擋車(chē)欄,；斜井下部車(chē)場(chǎng)要建有躲避硐室，并有明顯的標(biāo)志

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.3.3.26條

查安裝記錄是否安裝防跑車(chē)裝置及阻車(chē)器,；查看圖紙中是否有躲避硐室,，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查

提升司機(jī)必須持特種作業(yè)證上崗

《礦山安全法》第26、27條

查證書(shū)有無(wú)及其有效性

建立定期檢查維修制度,，每天應(yīng)由專職人員對(duì)提升系統(tǒng)檢查一次,，每月應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)人員檢查一次

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.3.3.23條

查是否建立定期維修制度；檢查維修記錄及其是否按其執(zhí)行

6

礦井供電

由地面到井下中央變電所或主排水泵房的電源電纜,，至少應(yīng)敷設(shè)兩條獨(dú)立線路,，并應(yīng)引自地面主變電所的不同母線段。其中任何一條線路停止供電時(shí),，其余線路的供電能力應(yīng)能擔(dān)負(fù)全部負(fù)荷

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.5.1.3條

查看設(shè)計(jì)資料及初步設(shè)計(jì)中關(guān)于供電的敘述

礦山企業(yè)應(yīng)備有地面,、井下供（配）電系統(tǒng)圖，井下變電所,、電氣設(shè)備布置圖

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.5.1.8條

查配電系統(tǒng)圖有無(wú)及內(nèi)容是否齊全

7

礦井通訊

礦井應(yīng)有完善可靠的通訊系統(tǒng)圖,，保持礦內(nèi)外、井上下和重要場(chǎng)所,、作業(yè)地點(diǎn)通訊暢通

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.5.1.8條

查看設(shè)計(jì)資料,，并對(duì)各點(diǎn)通訊進(jìn)行抽樣試驗(yàn)

地表調(diào)度室至井下各中段采區(qū)、馬頭門(mén),、裝卸礦點(diǎn),、井下車(chē)場(chǎng)、主要機(jī)電硐室,、井下變電所,、主要泵房和主扇風(fēng)機(jī)房等，應(yīng)設(shè)有可靠的通訊系統(tǒng)

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.5.5.4條

查看設(shè)計(jì)資料,，并對(duì)各點(diǎn)通訊進(jìn)行抽樣試驗(yàn)

8

頂板管理

應(yīng)建立頂板分級(jí)管理制度,。對(duì)頂板不穩(wěn)固的采場(chǎng)，應(yīng)有監(jiān)控手段和處理措施

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.2.1.8條

查制度建立情況,；是否對(duì)采場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控

采用全面采礦法,、房柱采礦法采礦，應(yīng)根據(jù)頂板穩(wěn)定情況,，留出合適的礦柱

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.2.2.1條

查設(shè)計(jì)資料和初步設(shè)計(jì)中的采礦方法的可靠性分析

9

放炮管理

礦山爆破后,，經(jīng)通風(fēng)吹散炮煙,、檢查確認(rèn)井下空氣合格后、等待時(shí)間超過(guò)15 min,，方準(zhǔn)許作業(yè)人員進(jìn)人爆破作業(yè)地點(diǎn)

《爆破安全規(guī)程》第4.13.1.4條

查爆破作業(yè)規(guī)程是否有相關(guān)規(guī)定