蔣文軍*

 

廣義上的礦業(yè)權(quán)交易，包括一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上的礦業(yè)權(quán)交易,。一級(jí)市場(chǎng)的礦業(yè)權(quán)交易,，特指國(guó)家向符合條件的單位或個(gè)人出讓或授予礦業(yè)權(quán)；而二級(jí)市場(chǎng)的礦業(yè)權(quán)交易則形式多樣,，包括買賣,、租賃、抵押,、合資（作價(jià)出資）,、合作經(jīng)營(yíng)、礦業(yè)企業(yè)的分立,、合并,、重組改制、上市及其他變更礦業(yè)權(quán)主體等方式進(jìn)行的交易,。本文所說(shuō)的礦業(yè)權(quán)交易,，是從狹義上來(lái)講的，即僅指礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的交易,。

在我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律體制下,，礦業(yè)權(quán)交易的審批程序較為嚴(yán)格，手續(xù)也較為繁瑣,。因此,，實(shí)務(wù)中，不乏交易雙方采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式,，間接實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的做法,。一般而言，在不涉及外商或國(guó)有企業(yè)的情況下,，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易程序較為簡(jiǎn)便快捷,，有利于股權(quán)受讓方盡快實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司的控制，從而達(dá)到間接控制和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)公司礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)的目的,。因此,，盡管礦業(yè)企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有被我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定為礦業(yè)權(quán)交易的一種方式,，我們?nèi)匀豢梢詫⑵湟暈榈V業(yè)權(quán)交易的一種特殊形式,。

根據(jù)現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)的規(guī)定,，礦業(yè)權(quán)可以通過(guò)以下方式進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)的交易：

1. 礦業(yè)企業(yè)分立,、合并

即礦業(yè)企業(yè)通過(guò)分立、合并的方式,，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)主體發(fā)生變更的情形,。

2. 礦業(yè)企業(yè)整體出售資產(chǎn)或變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)

即礦業(yè)企業(yè)將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)讓給他人,，或通過(guò)改制、重組,，使企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生變更的情形,。

3. 出售

即礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)出賣給他人進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源,。

4. 合資或作價(jià)出資

即礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價(jià)后,，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利,，履行相應(yīng)義務(wù),。

5. 合作

即礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金,、技術(shù),、管理等，通過(guò)簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù),，共同勘查,、開采礦產(chǎn)資源。合作包括法人型合作和非法人型合作,。

6. 上市

即礦業(yè)權(quán)人改組成上市的股份制公司,，在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)后，將礦業(yè)權(quán)作價(jià)計(jì)入上市公司資本金,，或?qū)⒌V業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司,。

7. 出租

即礦業(yè)權(quán)人作為出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金,。

8. 抵押

即礦業(yè)權(quán)人作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下,，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。

值得注意的是：《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十五條和《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十八條均明文禁止將采礦權(quán)通過(guò)承包的方式轉(zhuǎn)給他人開采,。但是,，對(duì)于承包的內(nèi)涵和外延并未做出明確的界定。

 

礦業(yè)權(quán)交易中存在諸多風(fēng)險(xiǎn),，諸如商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等,。以下主要介紹法律風(fēng)險(xiǎn),。

1.礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，一方不配合辦理報(bào)批手續(xù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)行政法規(guī)規(guī)定,，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)批準(zhǔn)后生效,。也就是說(shuō)，國(guó)土資源管理部門的批準(zhǔn),，是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特別生效要件,。在合同一方（實(shí)踐中多為轉(zhuǎn)讓方）出于某種目的而故意不履行報(bào)批義務(wù),，使合同無(wú)法獲得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)而生效的情況下，該合同對(duì)雙方是否具有約束力,，守約的一方能否要求其承擔(dān)違約責(zé)任,，這在目前的司法實(shí)踐中存在不少爭(zhēng)議。法院對(duì)此類案件的判決也可謂見仁見智,。這是目前礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中最突出,、最典型、最普遍的風(fēng)險(xiǎn)之一,。因此,，我想通過(guò)一下兩個(gè)真實(shí)的案例，對(duì)這一問題做一個(gè)重點(diǎn)介紹：

案例一：

    [案情簡(jiǎn)介]

    2005年7月14日,，甲公司與乙公司簽訂了一份采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，約定由甲公司將其持有的鎢礦采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司。乙公司向甲公司支付了定金300萬(wàn)元及約定的部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款,。合同簽訂后,，雙方向云南省國(guó)土資源廳提出了采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)批申請(qǐng)。在審批過(guò)程中,，因種種原因,，乙公司向云南省國(guó)土資源廳提出了終止采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)，云南省國(guó)土資源廳遂按規(guī)定對(duì)該采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)做了退件處理,。后乙公司要求甲公司重新將該采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行報(bào)批,，甲公司則認(rèn)為雙方之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)終止，不同意辦理轉(zhuǎn)讓報(bào)批手續(xù),。

乙公司遂于2007年8月20日向文山州中級(jí)人民法院提起訴訟,，請(qǐng)求：（1）確認(rèn)雙方之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效；（2）判令甲公司按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的約定履行義務(wù),；（3）判決乙公司享有該采礦權(quán)的全部有形和無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)益,。

在該案訴訟過(guò)程中，甲公司針對(duì)乙公司的訴訟請(qǐng)求提出了以下抗辯意見：（1）訟爭(zhēng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不生效,，未生效就是沒有效力,、不具有約束性；（2）訟爭(zhēng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在未批準(zhǔn)生效之前就已終止,，無(wú)需確認(rèn)其效力,。故請(qǐng)求法院駁回乙公司的訴訟請(qǐng)求。

文山州中級(jí)人民法院經(jīng)審理后認(rèn)為,，該案訟爭(zhēng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)云南省國(guó)土資源廳批準(zhǔn),，其法律效力處于不確定狀態(tài)，即未生效狀態(tài),，乙公司請(qǐng)求確認(rèn)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效的請(qǐng)求不應(yīng)得到支持,。遂做出了一審判決,，駁回了乙公司的訴訟請(qǐng)求。

乙公司不服一審判決,，向云南省高級(jí)人民法院提起上訴,，請(qǐng)求撤銷一審判決，全面支持其一審中提出的訴訟請(qǐng)求,。

云南省高級(jí)人民法院在審理后認(rèn)為,，因采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)批準(zhǔn)不生效，對(duì)雙方當(dāng)事人均無(wú)法律約束力,，故乙公司要求確認(rèn)該合同有效,，并要求甲公司按照合同約定履行義務(wù)的訴訟請(qǐng)求不能得到支持。遂判決駁回上訴,，維持原判,。

 

案例二：

甲公司和乙公司于2006年8月31日簽訂了一份采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定：（1）甲公司將其占有的40％的采礦權(quán)份額轉(zhuǎn)讓給乙公司,；（2）合同簽訂后,，甲公司應(yīng)即刻辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)并提供轉(zhuǎn)讓所需的相關(guān)資料，待甲公司將采礦權(quán)變更到乙公司名下后,，乙公司支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)280萬(wàn)元。同年10月16日,，乙公司將轉(zhuǎn)讓費(fèi)280萬(wàn)元提存于當(dāng)?shù)毓C處,。后由于甲公司拒絕履行合同，乙公司訴至法院,。

一,、二審法院認(rèn)為，根據(jù)合同法第44條的規(guī)定,，合同成立與合同生效是兩個(gè)完全不同的概念,，合同成立關(guān)系到合同存在與否，主要體現(xiàn)當(dāng)事人的意志,，體現(xiàn)合同自由原則,；合同生效則關(guān)系到合同能否取得法律所認(rèn)許的效力，反映了國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù),。合同法第44條第2款規(guī)定的是合同的生效要件,，而非合同成立要件。合同生效須以合同依法成立為前提,，應(yīng)當(dāng)依法履行審批,、登記等手續(xù)而未履行的合同屬于未生效合同，而不必然屬于無(wú)效合同,。甲公司根據(jù)國(guó)務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第10條規(guī)定提出的轉(zhuǎn)讓合同違反法律規(guī)定并屬無(wú)效的辯解理由,，于法無(wú)據(jù),，不予采信。本案雙方當(dāng)事人達(dá)成的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同符合法律規(guī)定的合同成立要件,，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律約束力,，故判決甲公司履行合同義務(wù)。

 

上述兩個(gè)案例,，案情基本相同,，情況并不復(fù)雜，且法院對(duì)訟爭(zhēng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同均做出了由于未經(jīng)國(guó)土資源管理部門批準(zhǔn)而不生效的認(rèn)定,，但判決結(jié)果卻截然相反,。兩個(gè)案件的審判機(jī)關(guān)對(duì)于已成立但未生效合同對(duì)當(dāng)事人是否具有法律約束力所持的不同觀點(diǎn)，是導(dǎo)致上述案件同案不同判的根本原因,。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法司法解釋（一）》”）第9條規(guī)定,，依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律,、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù),，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效,，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的,，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效,。顯然，根據(jù)該司法解釋的規(guī)定,，對(duì)于法律,、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn),、登記等手續(xù)才生效的合同,，未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)的，合同不生效,?？梢姡笆鑫唇?jīng)批準(zhǔn)的合同屬于已成立未生效合同的觀點(diǎn),，正是目前我國(guó)司法實(shí)務(wù)中的主流觀點(diǎn),。此外，鑒于行政審批僅僅是合同生效的特別要件,，合同是否發(fā)生效力,，仍得視其是否存在合同法第52條規(guī)定的無(wú)效情形或第54條規(guī)定的可撤銷情形。因此，經(jīng)批準(zhǔn)的合同未必有效,。

對(duì)于違反此種成立未生效合同的法律責(zé)任,，我國(guó)目前學(xué)界的主流觀點(diǎn)認(rèn)為系締約過(guò)失責(zé)任而非違約責(zé)任。如王利明教授認(rèn)為,，違約責(zé)任是合同當(dāng)事人不履行或違反合同義務(wù)所產(chǎn)生的責(zé)任,，其以合同的有效存在為前提，合同成立后不生效,、被宣告無(wú)效或被撤銷,，則不發(fā)生違約責(zé)任；合同尚未成立,，或者雖然成立,，但因?yàn)椴环戏ǘǖ纳б淮_認(rèn)為無(wú)效或被撤銷時(shí)，當(dāng)事人才應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任,。這種觀點(diǎn)也同樣正是目前我國(guó)司法實(shí)務(wù)中的主流觀點(diǎn),。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的解釋（二）》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法司法解釋（二）》”）第8條規(guī)定,，依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的,，屬于合同法第42條第（3）項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為”,，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù),；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。根據(jù)最高人民法院的解釋,，該條是關(guān)于負(fù)有辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)義務(wù)的當(dāng)事人在合同成立后，怠于辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù),，致使合同不能生效時(shí)如何承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的規(guī)定,。根據(jù)該司法解釋，人民法院只能判令合同相對(duì)人自己辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù),，而不能判令負(fù)有辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)義務(wù)的一方辦理該等手續(xù),。因?yàn)椋簧У暮贤荒芗s束當(dāng)事人,，不生效合同只能產(chǎn)生締約過(guò)失責(zé)任,；如果判令負(fù)有辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)義務(wù)的一方辦理該等手續(xù)，實(shí)質(zhì)上是判令當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任,，在法理上無(wú)法自圓其說(shuō),。而且，判令相對(duì)人辦理該等手續(xù),，還需以相對(duì)人依法具備單獨(dú)辦理的能力和條件為前提,。但是,，從最高人民法院最近公布的《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》（征求意見稿）第4條的規(guī)定來(lái)看，我國(guó)最高司法審判機(jī)關(guān)對(duì)于這種立場(chǎng)似乎正在醞釀某種突破,。

與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同一樣,，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也需要得到審批機(jī)關(guān)（即商務(wù)部門）批準(zhǔn)后生效。因此,，在司法實(shí)踐中,，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易也面臨著與前述礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此,，來(lái)了解一下前述《最高人民法院審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》（征求意見稿）的相關(guān)內(nèi)容,，對(duì)我們不無(wú)裨益。

《最高人民法院審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》（征求意見稿）第1條雖然規(guī)定了“外商投資企業(yè)在設(shè)立,、變更等過(guò)程中訂立的相關(guān)合同,，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效,；未經(jīng)批準(zhǔn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。”但是,，其第4條卻引人注目地規(guī)定：“外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,，未報(bào)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，受讓方請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方履行報(bào)批義務(wù)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)追加外商投資企業(yè)為第三人,，并判令轉(zhuǎn)讓方與該外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同辦理報(bào)批手續(xù)。負(fù)有報(bào)批義務(wù)的當(dāng)事人不履行報(bào)批義務(wù)或遲延履行報(bào)批義務(wù),，受讓方另行起訴要求解除合同并返還已支付的轉(zhuǎn)讓款或者賠償損失的,，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立時(shí)與提起訴訟期間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的差價(jià),、轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)收益以及受讓方的其他合理?yè)p失,。”這一規(guī)定顯然突破了不久前才公布實(shí)施的《合同法司法解釋（二）》第8條的規(guī)定，似乎是將未經(jīng)批準(zhǔn)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同按有效進(jìn)行處理,。從最高人民法院民四庭庭長(zhǎng)劉貴祥最近就外商投資企業(yè)糾紛疑難問題在人民法院報(bào)發(fā)表的《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的若干問題》一文中,，我們可以看到該庭在起草該征求意見稿時(shí)的相關(guān)考慮。

在該文中,，劉貴祥庭長(zhǎng)認(rèn)為,，就合同條款的內(nèi)容而言，其核心內(nèi)容是有關(guān)當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的規(guī)定,，但于此之外,，還有兩類合同條款，這兩類條款自身的性質(zhì)決定了其獨(dú)立于合同的權(quán)利義務(wù)條款：一是促成合同生效的條款，二是在合同無(wú)效,、被撤銷或者終止時(shí),，有關(guān)爭(zhēng)議解決的條款。合同法第57條僅規(guī)定了后者,，并未對(duì)前者作出規(guī)定,。事實(shí)上，二者一個(gè)針對(duì)合同的“生前”,，一個(gè)針對(duì)合同的“死后”,；一個(gè)促成合同有效，一個(gè)解決無(wú)效,、被撤銷或者終止后所產(chǎn)生的爭(zhēng)議,，均具有手段性特點(diǎn)，不同于當(dāng)事人意欲通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)交易目的,、享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的其他合同條款,，當(dāng)然具有獨(dú)立性。因此,，合同未生效當(dāng)然不影響報(bào)批義務(wù)條款的效力,。故在當(dāng)事人就報(bào)批義務(wù)做出明確約定的情況下，應(yīng)認(rèn)為此種約定具有獨(dú)立性,，不受未生效合同的影響,。此時(shí)，報(bào)批義務(wù)為合同的約定義務(wù),，屬于能夠獨(dú)立訴請(qǐng)的附隨義務(wù),，即從給付義務(wù)。

劉貴祥庭長(zhǎng)在該文中進(jìn)一步闡釋道：“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不經(jīng)審批不生效,，而審批機(jī)關(guān)的審批需以報(bào)批義務(wù)人報(bào)批為前提,，如果不履行報(bào)批義務(wù)合同則不可能生效。因此,，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立的情況下,，報(bào)批義務(wù)人的報(bào)批義務(wù)即產(chǎn)生，如果不問報(bào)批義務(wù)人是否履行了報(bào)批義務(wù),，一律駁回當(dāng)事人的變更股權(quán)請(qǐng)求是欠妥當(dāng)?shù)摹?yīng)充分利用合同不生效與合同無(wú)效相區(qū)別的法理,，在現(xiàn)行法律框架下解決對(duì)守約的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人保護(hù)不力的問題,。”

前述司法解釋征求意見稿中所反映的這一觀點(diǎn)，值得學(xué)界和實(shí)務(wù)界高度重視,。一旦該司法解釋征求意見稿最終獲得最高人民法院審判委員會(huì)的通過(guò)而成為司法解釋,，“報(bào)批義務(wù)條款獨(dú)立生效”的理論將成為司法實(shí)踐中的主流觀點(diǎn)，從而對(duì)此類案件（包括礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件）的處理產(chǎn)生普遍的影響。

但是,，這個(gè)征求意見稿存在的一個(gè)明顯的問題是,，這個(gè)司法解釋征求意見稿是最高人民法院民四庭（該庭負(fù)責(zé)涉外民事案件的審判）專為解決涉外審判中外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題而起草，帶有較濃厚的“部門”色彩,。即便其最終成為正式的司法解釋,，人民法院在審理礦業(yè)權(quán)交易糾紛案件時(shí)，仍有可能以其僅適用于外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓為由,，而拒絕適用,。

2.現(xiàn)行法律對(duì)于“承包”缺乏清晰的界定而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)允許礦業(yè)權(quán)的出租和合作,，但禁止礦業(yè)權(quán)的承包,。但是，相關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章并未對(duì)礦業(yè)權(quán)承包作出明確的界定。實(shí)踐中,，礦業(yè)權(quán)出租,、礦業(yè)權(quán)合作和礦業(yè)權(quán)承包之間往往難以區(qū)分，導(dǎo)致上述三種法律關(guān)系之間時(shí)時(shí)發(fā)生混淆,，對(duì)合同的效力乃至合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)影響甚大,。

實(shí)踐中，有采礦權(quán)承包合同約定,，承包人每采出一定數(shù)量的礦產(chǎn)品,，發(fā)包人就應(yīng)向承包人支付一定數(shù)額的承包費(fèi)。這種合同屬于典型的勞務(wù)承包合同,。筆者認(rèn)為,，只要承包人具有相應(yīng)的采礦資質(zhì)，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)這種承包的合法性,。遺憾的是,，目前的礦業(yè)法律法規(guī)并沒有作出這樣的規(guī)定。若采礦權(quán)承包合同約定,，承包人每采出一定數(shù)量的礦產(chǎn)品,，承包人就應(yīng)向發(fā)包人支付一定的對(duì)價(jià)，然后承包人就可以自主決定處置礦產(chǎn)品,，那么這種所謂的承包,，與租賃實(shí)難區(qū)分。若交易雙方約定由礦業(yè)權(quán)人將采礦發(fā)包給承包人,，采出后的礦產(chǎn)品或礦產(chǎn)品銷售利潤(rùn)由雙方按照約定比例進(jìn)行分配,，產(chǎn)生的虧損和風(fēng)險(xiǎn)由雙方按照約定比例承擔(dān),，那么這種合同的性質(zhì)就是非法人型的合作開采關(guān)系。后兩種“承包”實(shí)質(zhì)上都是法律所允許的,，但需辦理相應(yīng)的審批或備案手續(xù),。對(duì)于非法人型的合作開采關(guān)系，我國(guó)現(xiàn)行規(guī)章僅規(guī)定需辦理備案手續(xù),，并未規(guī)定備案是非法人型合作開采合同生效的特別要件,。對(duì)于采礦權(quán)租賃，租賃合同須經(jīng)國(guó)土資源管理部門批準(zhǔn)后生效,。若雙方未依法辦理報(bào)批手續(xù),，或報(bào)批后未獲得批準(zhǔn)，即開始履行租賃合同,，承租人即開始進(jìn)行開采的,，輕則可能被認(rèn)定為違法租賃，重則可能被視為非法承包,。云南省高級(jí)人民法院2009年8月發(fā)布的《關(guān)于審理探礦權(quán),、采礦權(quán)相關(guān)糾紛案件的指導(dǎo)性意見》對(duì)于如何認(rèn)定非法承包做出了規(guī)定。該意見第四條規(guī)定,，對(duì)于當(dāng)事人簽訂的承包合同中約定將采礦許可證項(xiàng)下的礦山全部或者部分承包給他人進(jìn)行采礦,，由承包人交納一定數(shù)額的承包費(fèi)，開采出來(lái)的礦產(chǎn)品由承包人享有,，由承包人自負(fù)盈虧,、獨(dú)立核算，可以視為以承包方式擅自轉(zhuǎn)讓全部采礦權(quán)或者部分采礦權(quán)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效,。

從法理上講，采礦權(quán)租賃的制度設(shè)計(jì)是不無(wú)問題的,。租賃合同是出租人將租賃物交付承租人使用,、收益，承租人支付租金的合同,。學(xué)界通說(shuō)認(rèn)為,，由于租賃合同是以臨時(shí)性轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物的使用收益權(quán)為目的的合同，凡當(dāng)事人需取得對(duì)標(biāo)的物的臨時(shí)使用收益而無(wú)須取得所有權(quán)時(shí),，只要該物為非消耗物,，均可通過(guò)訂立租賃合同的方式獲得對(duì)租賃物的占有、使用和收益權(quán),。租賃合同具有以下法律特征：（1）租賃合同為雙務(wù)有償合同,，為諾成性合同；（2）租賃合同是轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)使用,、收益權(quán)利的合同,；（3）租賃合同是承租人須交付租金的合同；（4）租賃合同具有臨時(shí)性,；（5）租賃合同終止后承租人須返還原物,。

但是，礦產(chǎn)資源具有不可再生性,，一旦有開采活動(dòng)就會(huì)對(duì)其形成消耗,。承租人只要開始開采，即不可能再將采礦權(quán)“完璧歸趙”,。因此,，就此意義而言，采礦權(quán)租賃不同于傳統(tǒng)意義上的租賃,，采礦權(quán)租賃與采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓并無(wú)實(shí)質(zhì)上的區(qū)別,。

鑒于我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī),、規(guī)章在礦業(yè)權(quán)承包規(guī)定方面的缺失,，為了避免實(shí)質(zhì)上的礦業(yè)權(quán)出租或礦業(yè)權(quán)合作被認(rèn)定為礦業(yè)權(quán)承包的法律風(fēng)險(xiǎn)，建議交易雙方明確將此類合同明確命名為礦業(yè)權(quán)租賃合同或礦業(yè)權(quán)合作合同,，并向原發(fā)證機(jī)關(guān)依法辦理審批或備案手續(xù),。

3.行政許可與物權(quán)混為一體而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

一方面，由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)習(xí)慣于通過(guò)行政手段調(diào)整和干預(yù)民事法律關(guān)系,，另一方面,，由于我國(guó)礦產(chǎn)資源法在制定時(shí)相關(guān)理論準(zhǔn)備不足，沒有正確區(qū)分公法和私法,、主體法和客體法,、特許權(quán)和物權(quán)之間的區(qū)別和功能界限，從而導(dǎo)致我國(guó)礦產(chǎn)資源立法將從事礦產(chǎn)資源開發(fā)的資格能力同礦權(quán)這種獨(dú)立的物權(quán)相混淆,，使得礦業(yè)權(quán)成了一種行政許可與物權(quán)合二為一的客體,。因此，在我國(guó)現(xiàn)行法律框架下,，雖然國(guó)有土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)均屬于用益物權(quán),，但是兩者之間存在十分明顯的差異,。國(guó)家對(duì)國(guó)有土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)限制較少,，且無(wú)年檢制度或吊銷制度,。而礦業(yè)權(quán)則屬于一種行政色彩十分濃厚的物權(quán),，不但其流轉(zhuǎn)需要滿足十分嚴(yán)格的條件,，而且在法律規(guī)定的特定情形下,，國(guó)土資源管理部門可以對(duì)礦業(yè)權(quán)人實(shí)施吊銷礦業(yè)權(quán)的行政處罰,。礦業(yè)權(quán)被吊銷的后果,，就是礦業(yè)權(quán)歸于消滅,。這就是行政許可與物權(quán)混為一體而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。

我國(guó)原地質(zhì)礦產(chǎn)部副部長(zhǎng)張文駒先生對(duì)這種現(xiàn)象提出了批評(píng),。他指出，礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格是礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán),，而采礦權(quán),、探礦權(quán)是礦產(chǎn)資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)，兩者不應(yīng)混淆,。正如駕駛車輛的資格與車輛的所有權(quán)之間的區(qū)別一樣,，具有駕駛車輛資格的人不一定有車，而有車的人不一定有駕駛的資格,。兩者不能混為一談,。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,，礦業(yè)權(quán)人可能被吊銷許可證的情形主要有：

（1）未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，擅自轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的,；

（2）以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的,；

（3）超越批準(zhǔn)的礦區(qū)范圍采礦，經(jīng)責(zé)令拒不退回本礦區(qū)范圍內(nèi)開采,，造成礦產(chǎn)資源破壞的,；

（4）探礦權(quán)人未完成最低勘查投入，經(jīng)責(zé)令限期改正而未改正,，且情節(jié)嚴(yán)重的,；

（5）已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿6個(gè)月未開始施工,，或者施工后無(wú)故停止勘查工作滿6個(gè)月,，且情節(jié)嚴(yán)重的；

（6）不按期繳納礦業(yè)權(quán)使用費(fèi),，被責(zé)令限期繳納后,，逾期仍不繳納的；

（7）采礦權(quán)人采取偽報(bào)礦種,，隱匿產(chǎn)量,、銷售數(shù)量，或者偽報(bào)銷售價(jià)格,、實(shí)際開采回采率等手段,，不繳或者少繳礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的,；

（8）不依法提交年度報(bào)告,、拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假，情節(jié)嚴(yán)重的,；

（9）采用破壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源的,；

（10）偽造地質(zhì)資料或者在地質(zhì)資料匯交中弄虛作假,，被地質(zhì)資料接收部門責(zé)令限期改正，而逾期不改正的,。

如果作為交易標(biāo)的的礦業(yè)權(quán)存在上述情形,，不但交易本身可能得不到批準(zhǔn)，即便是礦業(yè)權(quán)本身也存在被吊銷的可能,。在礦業(yè)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中，在交易完成后,，礦業(yè)權(quán)如果存在上述情形,，將面臨被吊銷的法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦礦業(yè)權(quán)被吊銷,，股權(quán)受讓人的交易目的將徹底落空,，并蒙受沉重的損失。而在礦業(yè)權(quán)抵押中,，在礦業(yè)權(quán)被吊銷后,，礦業(yè)權(quán)的抵押權(quán)人面臨的風(fēng)險(xiǎn)不僅僅是喪失優(yōu)先受償權(quán)的問題，甚至還可能是因抵押人喪失了礦業(yè)權(quán)這一重要資產(chǎn)后導(dǎo)致債權(quán)人債權(quán)落空的問題,。

因此,，在目前的融資活動(dòng)中，愿意接受礦業(yè)權(quán)抵押的商業(yè)銀行并不多,。即便接受礦業(yè)權(quán)抵押的商業(yè)銀行,，通常設(shè)定較低的抵押率（如礦業(yè)權(quán)評(píng)估價(jià)值的20％），或要求借款人同時(shí)提供其他形式的擔(dān)保,，以彌補(bǔ)和防范礦業(yè)權(quán)抵押可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。而商業(yè)銀行的這一要求，顯然使得礦業(yè)權(quán)抵押的作用和價(jià)值大打折扣,。產(chǎn)生上述問題的根本原因在于,，在作為抵押物權(quán)利載體的礦業(yè)權(quán)證被吊銷的情況下，我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律,、法規(guī),、規(guī)章沒有為抵押權(quán)人提供相應(yīng)的法律救濟(jì)。

《物權(quán)法》實(shí)施以后,，我國(guó)現(xiàn)行礦產(chǎn)資源法律存在的前述問題愈發(fā)突出,。令人欣慰的是，在礦產(chǎn)資源法的修改過(guò)程中,，這一問題得到了國(guó)土資源部的重視,。2009年5月擬訂的礦產(chǎn)資源法修改草稿（第九稿）第二十四條規(guī)定：“以申請(qǐng)?jiān)谙确绞饺〉每辈樵S可證的，在完成普查工作后,，可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記,。通過(guò)招標(biāo)拍賣或協(xié)議方式取得勘查許可證,、采礦許可證的，在取得許可證后三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記,。探礦權(quán)人,、采礦權(quán)人可以依據(jù)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量變化申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)權(quán)變更登記。” 第三十三條規(guī)定：“探礦權(quán)人,、采礦權(quán)人被依法吊銷勘查許可證,、采礦許可證的，應(yīng)當(dāng)自勘查許可證或者采礦許可證被吊銷之日起,，停止勘查或者采礦活動(dòng),。凡是依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)權(quán)登記的，允許其在規(guī)定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán),、采礦權(quán),。”

修改草稿的上述規(guī)定，明確區(qū)分了資格權(quán)和物權(quán),、行政許可證和物權(quán)憑證,。但是，上述內(nèi)容能否最終被立法機(jī)關(guān)采納,，并納入修改后的礦產(chǎn)資源法,，尚難預(yù)料。

如前所述,，實(shí)踐中,，不少當(dāng)事人選擇采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式，間接獲得礦業(yè)權(quán),。這種交易方式目前也面臨著一定的司法風(fēng)險(xiǎn),。

云南省高級(jí)人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理探礦權(quán)、采礦權(quán)相關(guān)糾紛案件的指導(dǎo)性意見》認(rèn)為,，對(duì)于礦業(yè)公司的股份轉(zhuǎn)讓,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)情況進(jìn)行綜合判斷，以認(rèn)定其是否屬于變相轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán),。當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定了將全部或絕大部分股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,，明確了涉及礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)及相關(guān)權(quán)證的移交，在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中原來(lái)的探礦權(quán)人,、采礦權(quán)人已經(jīng)完全退出了礦山的經(jīng)營(yíng)管理,，由新的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行管理，訴至法院后爭(zhēng)議的主要標(biāo)的系礦山企業(yè)及相關(guān)權(quán)證的歸屬,、投資及收益等,，在審理中可以確認(rèn)為變相轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)合同法》第五十二條第（三）項(xiàng)（即“以合法形式掩蓋非法目的”）的規(guī)定認(rèn)定合同無(wú)效；如在合同中僅約定了部分股份的轉(zhuǎn)讓,，不涉及礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)及相關(guān)權(quán)證的移交,，在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中探礦權(quán)人、采礦權(quán)人未發(fā)生變更,，在審理中不能夠確認(rèn)實(shí)際是變相轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的合同,，可以認(rèn)定有效。

云南省高級(jí)人民法院的前述觀點(diǎn),，筆者認(rèn)為值得商榷,。股權(quán)轉(zhuǎn)讓和礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于性質(zhì)不同的兩種交易。第一,，從交易標(biāo)的來(lái)看,，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物為目標(biāo)公司的股權(quán),；而在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物為礦業(yè)權(quán),。第二,，從交易主體來(lái)看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股權(quán)受讓人與礦業(yè)公司股東之間的交易,，而礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓則屬于受讓人與持有礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)公司之間的交易行為,。第三，從交易的結(jié)果來(lái)看,，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中,，礦業(yè)企業(yè)的法人地位沒有發(fā)生任何改變，其所持有的礦業(yè)權(quán)及其他資產(chǎn)的權(quán)屬并不發(fā)生轉(zhuǎn)移和變更,；而在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，礦業(yè)權(quán)的權(quán)屬將轉(zhuǎn)移至受讓人名下。第四，從交易是否需要國(guó)土資源部門批準(zhǔn)方面來(lái)看,，礦業(yè)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)需國(guó)土資源部門批準(zhǔn),，轉(zhuǎn)讓雙方只需按照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓及股權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)即可,；而礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓則需報(bào)國(guó)土資源部門審查批準(zhǔn)。第五,，從目標(biāo)公司債權(quán)債務(wù)的承擔(dān)方面來(lái)看，除非交易雙方另有約定,，在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓中,，礦業(yè)權(quán)的受讓人對(duì)目標(biāo)公司的債務(wù),，除礦業(yè)法律、法規(guī)規(guī)定的礦業(yè)權(quán)人的義務(wù)外，一般不承擔(dān)任何責(zé)任；但是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中,，除非交易雙方另行約定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前目標(biāo)公司的債務(wù),，仍由股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的目標(biāo)公司承擔(dān),。

因此,，筆者認(rèn)為,，一般情況下,，礦業(yè)公司股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為不屬于礦業(yè)公司轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的行為,。而且,，所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量不應(yīng)成為判斷是否屬于變相轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)。但是,，在某些情況下,，人民法院可以將股權(quán)轉(zhuǎn)讓視為礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。礦業(yè)公司的股東在向他人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),，雙方可能作出某些約定,，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍僅涉及特定的礦業(yè)權(quán)資產(chǎn),，除此以外的礦業(yè)公司的資產(chǎn)、負(fù)債均由股權(quán)轉(zhuǎn)讓人享有和承擔(dān),。此時(shí)，這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為名實(shí)不符,，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方其實(shí)是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓之名，行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓之實(shí)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方采取此種交易方式,，主要是為了規(guī)避礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的審批手續(xù)。

隨著礦產(chǎn)資源整合的不斷深入，整合對(duì)礦業(yè)權(quán)交易所產(chǎn)生的影響也日益增大。根據(jù)國(guó)土資源部2009年12月31日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》第一條的規(guī)定，申請(qǐng)延續(xù)探礦權(quán),，必須符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃,、地質(zhì)勘查規(guī)劃,、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，以及礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)整合工作的相關(guān)要求。據(jù)此,，國(guó)土資源管理部門可能以不符合整合要求為由,，不予辦理探礦權(quán)的延續(xù),。在探礦權(quán)交易完成后，如果發(fā)生這種情形,，受讓人將面臨極大的法律風(fēng)險(xiǎn),。

因此，在礦業(yè)權(quán)交易中,，查明礦業(yè)權(quán)是否存在因整合原因而無(wú)法得到延續(xù)的情形極為重要,。

根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)需要具備的條件包括：（1）自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年,，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源,；（2）完成規(guī)定的最低勘查投入；（3）探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議,；（4）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi),、探礦權(quán)價(jià)款；（5）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件,。

2009年12月31日國(guó)土資源部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》,，對(duì)探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓做了進(jìn)一步的補(bǔ)充規(guī)定：以申請(qǐng)?jiān)谙取⒄袠?biāo),、拍賣,、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)持有探礦權(quán)滿2年,，或持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)評(píng)審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報(bào)告，或經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)組織審查并證實(shí)在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或開采的礦產(chǎn)資源,；在協(xié)議方式取得探礦權(quán)的,，5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的,，按協(xié)議出讓審批程序另行報(bào)批,。

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要具備的條件包括：（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（2）采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議,；（3）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi),、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅,；（4）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件,。

此外，根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,，已經(jīng)出租的礦業(yè)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓,。根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，已經(jīng)設(shè)定抵押的礦業(yè)權(quán),，未經(jīng)抵押權(quán)人同意,，不得轉(zhuǎn)讓,。

如果受讓方在與轉(zhuǎn)讓方簽訂礦業(yè)權(quán)交易合同之前，未對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行法律盡職調(diào)查,，而在簽訂合同,，乃至支付了定金、預(yù)付款或全部?jī)r(jià)款后,，才發(fā)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)不符合轉(zhuǎn)讓條件,，無(wú)法獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)，將面臨重大的法律風(fēng)險(xiǎn),。

為了打擊“跑馬圈地”,、“圈而不探”的行為，云南省人民政府2008年11月28日修訂發(fā)布的《云南省探礦權(quán)采礦權(quán)管理辦法》第二十二條規(guī)定：“勘查項(xiàng)目因勘查程度提高需要繼續(xù)申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)的,，按照探礦權(quán)延續(xù)登記的規(guī)定辦理,。探礦權(quán)在同一勘查階段第1次延續(xù)，有效期為2年,，再次延續(xù)的有效期為1年,。在同一勘查階段每延續(xù)1次，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)自行提出核減不低于50％的勘查區(qū)塊面積,。”據(jù)此,，因勘查程度提高需要延續(xù)探礦權(quán)的，按照正常程序辦理,；在同一勘查階段申請(qǐng)延續(xù)的,，每延續(xù)一次應(yīng)當(dāng)縮減不低于50％的勘查區(qū)塊面積。該管理辦法未對(duì)同一勘查階段申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)延續(xù)的次數(shù)做出限制,。

2009年12月31日國(guó)土資源部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》對(duì)此做出了更為嚴(yán)厲的規(guī)定,。該通知規(guī)定：“新立探礦權(quán)有效期為3年，每延續(xù)一次時(shí)間最長(zhǎng)為2年,，并應(yīng)提高符合規(guī)范要求的地質(zhì)勘查工作階段,。確需延長(zhǎng)本勘查階段時(shí)間的，省級(jí)以上登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)組織進(jìn)行專家論證,，并進(jìn)行審查,，可再準(zhǔn)予一次在本勘查階段的延續(xù)，但應(yīng)縮減勘查面積,，每次縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25%,。本通知下發(fā)前已設(shè)立的探礦權(quán)，可允許在同一勘查階段延續(xù)一次,。”據(jù)此,，原則上僅允許因提高勘查階段而申請(qǐng)的探礦權(quán)的延續(xù)。如果是申請(qǐng)本勘查階段的延續(xù)，須由省級(jí)以上登記管理機(jī)關(guān)組織進(jìn)行專家論證,，對(duì)延續(xù)的必要性進(jìn)行審查；本勘查階段的延續(xù)以一次為限,；延續(xù)后縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25%,。

因此，在礦業(yè)權(quán)交易中,，對(duì)于交易完成后,，探礦權(quán)是否存在面積縮減的因素或可能性，受讓人有必要予以查明,，并在交易中預(yù)先做出相應(yīng)安排,。

實(shí)踐中，有的礦業(yè)權(quán)本身存在一定的瑕疵,，如礦業(yè)權(quán)證載明的礦區(qū)面積,、生產(chǎn)規(guī)模與實(shí)際審批的不一致、發(fā)證機(jī)關(guān)不具有頒發(fā)該證的權(quán)限等,。此外,，按照國(guó)土資源部的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)證須同一配號(hào),。2009年12月31日國(guó)土資源部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定,，國(guó)土資源部對(duì)全國(guó)審批登記頒發(fā)的勘查許可證實(shí)行統(tǒng)一配號(hào)，未按統(tǒng)一配號(hào)編號(hào)的,，頒發(fā)的勘查許可證無(wú)效,。

對(duì)于礦業(yè)權(quán)的審批發(fā)證權(quán)限，我國(guó)主要是按照礦種,、區(qū)塊面積,、儲(chǔ)量規(guī)模或礦山建設(shè)規(guī)模進(jìn)行劃分的,。州,、縣國(guó)土資源部門的審批發(fā)證權(quán)限僅限于部分礦種及中小型規(guī)模的礦山。超越審批發(fā)證權(quán)限頒發(fā)的礦業(yè)權(quán)證一般情況下是無(wú)效的,。

我們?cè)谝黄鹕嫱夤蓹?quán)轉(zhuǎn)讓交易的盡職調(diào)查中,，就發(fā)現(xiàn)了目標(biāo)公司所持有的采礦權(quán)證系越權(quán)頒發(fā)。該采礦權(quán)證載明的生產(chǎn)規(guī)模為中型,，根據(jù)云南省的規(guī)定,，該采礦權(quán)所涉及的礦種，當(dāng)其儲(chǔ)量規(guī)?；蛏a(chǎn)規(guī)模在中型以上時(shí),，應(yīng)由省國(guó)土資源廳審批發(fā)證。然而，該證并非省級(jí)國(guó)土資源部門頒發(fā),，而是由州級(jí)國(guó)土資源部門頒發(fā),。

因此，在礦業(yè)權(quán)交易中,，查明礦業(yè)權(quán)證是否具有上述瑕疵十分重要,。

實(shí)踐中，存在不少交易雙方在沒有專業(yè)律師參與和幫助的情況下,，自行擬訂并簽署礦業(yè)權(quán)交易合同的情形,。此類合同不同程度地存在這樣那樣的問題。如交易方式和法律關(guān)系界定不清,、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)存在法律或操作障礙,、雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任約定不夠明晰等。有的合同中,，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)轉(zhuǎn)讓被混為一談,，交易主體、法律關(guān)系含混不清,，讓人不知所以,。有的合同中，交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)混亂不堪,，致使雙方在合同履行過(guò)程中爭(zhēng)議不斷,。這樣的合同給履行帶來(lái)了重重困難和不確定性，大大增加了雙方產(chǎn)生糾紛,，乃至訴諸法庭的可能性,，雙方因此還將不得不面對(duì)因此產(chǎn)生的各種司法風(fēng)險(xiǎn)。

我們來(lái)看一個(gè)真實(shí)的礦業(yè)權(quán)交易案例：

在一宗探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易中,，轉(zhuǎn)讓人和受讓人在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中約定：（1）由轉(zhuǎn)讓人將其擁有的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人,。雙方應(yīng)共同委托礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并以轉(zhuǎn)讓人的實(shí)際勘查投入成本為基礎(chǔ),，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格,，或由雙方共同商定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格；（2）受讓人應(yīng)在探礦權(quán)轉(zhuǎn)移登記至其名下后10日內(nèi),，向轉(zhuǎn)讓人支付60％的轉(zhuǎn)讓價(jià)款,，其余40％的轉(zhuǎn)讓價(jià)款轉(zhuǎn)作雙方共同設(shè)立，以運(yùn)營(yíng)該探礦權(quán)的新公司的股權(quán),。

在該項(xiàng)探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易中,，轉(zhuǎn)讓人擬轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)，系國(guó)家此前已做過(guò)普查的勘查項(xiàng)目,，且勘查單位已向國(guó)土資源部門提交過(guò)勘查報(bào)告,，并辦理了儲(chǔ)量評(píng)審及評(píng)審備案手續(xù),。轉(zhuǎn)讓人在2003年向國(guó)土資源部門申請(qǐng)?jiān)摴ぷ鲄^(qū)的探礦權(quán)，并獲得批準(zhǔn),，取得了探礦權(quán),。但該審批發(fā)證機(jī)關(guān)并未對(duì)該探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估及評(píng)估備案，并要求轉(zhuǎn)讓人繳納探礦權(quán)價(jià)款,。轉(zhuǎn)讓人在獲得探礦權(quán)后,，只做了極少量的工作，基本上沒有發(fā)現(xiàn)新增的資源/儲(chǔ)量,，勘查工作仍停留在原有的普查程度。

探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽署后,，受讓人向國(guó)土資源部門提交了該探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及相關(guān)材料,，申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)的轉(zhuǎn)讓，同時(shí)申請(qǐng)將探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán),。在該探礦權(quán)的有效期限內(nèi),，國(guó)土資源部門經(jīng)審查，同意按照國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)向受讓人進(jìn)行有償出讓,，并向受讓人下達(dá)了劃定礦區(qū)范圍的批復(fù),，要求受讓人辦理采礦權(quán)價(jià)款的評(píng)估及評(píng)估確認(rèn)手續(xù)，并按照確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果繳納采礦權(quán)價(jià)款,。

此后,，轉(zhuǎn)讓人多次向受讓人索要探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，但受讓人均拒絕支付,。其抗辯理由是：（1）國(guó)土資源部門是按照有償出讓的方式直接授予其采礦權(quán)的,，采礦權(quán)價(jià)款也是其向國(guó)土資源部門繳納的，該采礦權(quán)的取得與轉(zhuǎn)讓人無(wú)關(guān),；（2）探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定,，探礦權(quán)價(jià)款的支付條件為探礦權(quán)轉(zhuǎn)移登記至受讓人名下后10日內(nèi)。由于合同約定的探礦權(quán)并未轉(zhuǎn)移登記至受讓人名下,，故探礦權(quán)價(jià)款支付的條件并未成就,，其不應(yīng)向轉(zhuǎn)讓人支付探礦權(quán)價(jià)款。

1. 關(guān)于受讓人拒絕支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的抗辯理由評(píng)析

本案中,，受讓人拒絕向轉(zhuǎn)讓人支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的理由,，既有其不合理的一面，也有其合理的一面,。

首先讓我們來(lái)分析其不合理的一面：

第一,，本案中，國(guó)土資源部門確實(shí)是按照有償出讓的方式向受讓人授予采礦權(quán)的,，但是,，如前所述，國(guó)土資源部門批準(zhǔn)受讓人采礦權(quán)申請(qǐng)并非空穴來(lái)風(fēng)，而是基于探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽署的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同而實(shí)施的行政許可行為,?！?guó)土資源部2000年發(fā)布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定: “在探礦權(quán)有效期和保留期內(nèi)，探礦權(quán)人有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源采礦權(quán)的權(quán)利,，未經(jīng)探礦權(quán)人的同意,，登記管理機(jī)關(guān)不得在該勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)受理他人的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)。”此條規(guī)定與物權(quán)法規(guī)定的“一物一權(quán)”原則是一脈相承的,。據(jù)此,，如果沒有轉(zhuǎn)讓人對(duì)國(guó)土資源部門在其勘查工作區(qū)域內(nèi)為他人設(shè)立采礦權(quán)的同意，或沒有轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽署的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，國(guó)土資源部門在未經(jīng)轉(zhuǎn)讓人同意的情況下,，在已經(jīng)設(shè)立探礦權(quán)的工作區(qū)域內(nèi)為他人設(shè)立采礦權(quán)，違反了“一物一權(quán)”的物權(quán)法原則,，同時(shí)也是一種嚴(yán)重的行政違法行為,。對(duì)此，轉(zhuǎn)讓人有權(quán)要求國(guó)土資源部門撤銷該采礦權(quán)的登記,。轉(zhuǎn)讓人因此遭受損失的,，還可要求國(guó)土資源部門對(duì)其予以行政賠償。因此,，受讓人關(guān)于其取得采礦權(quán)與轉(zhuǎn)讓無(wú)關(guān)的抗辯理由是依法不能成立的,。

第二，盡管受讓人向國(guó)土資源部門繳納了采礦權(quán)價(jià)款,，但是,，如前所述，國(guó)土資源部門要求受讓人繳納采礦權(quán)價(jià)款是違反相關(guān)規(guī)定的,。受讓人向國(guó)土資源部門繳納的采礦權(quán)價(jià)款并不能代替其根據(jù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的約定應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓人支付的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款,。受讓人以其已向國(guó)土資源部門繳納了采礦權(quán)價(jià)款為由拒絕向轉(zhuǎn)讓人支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款于法無(wú)據(jù)。

第三,，從我國(guó)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行政實(shí)踐來(lái)看,，探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓有兩種實(shí)現(xiàn)方式：第一種是通常的方式，即探礦權(quán)人申請(qǐng)將享有的探礦權(quán)轉(zhuǎn)移登記至受讓人名下,；第二種是一種特殊的方式,，即在轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)符合轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的情況下，探礦權(quán)人在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)時(shí),，同時(shí)向國(guó)土資源部門申請(qǐng)將探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán),，從而使受讓人直接獲得采礦權(quán)。本案中的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓,，即屬于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的第二種方式,。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行政策規(guī)定,，探礦權(quán)人申請(qǐng)將探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，首先需向國(guó)土資源部門提出劃定礦區(qū)范圍的申請(qǐng),。國(guó)土資源部門在收到申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍的材料后,，經(jīng)審查同意劃定礦區(qū)范圍的，下發(fā)“劃定礦區(qū)范圍批復(fù)”,。 礦區(qū)范圍一經(jīng)劃定,，即成為采礦權(quán)預(yù)留區(qū)。預(yù)留期限根據(jù)擬建礦山規(guī)模確定,，大,、中型礦山不得超過(guò)2年，小型礦山不得超過(guò)1年,。在礦區(qū)范圍預(yù)留期內(nèi),，各級(jí)國(guó)土資源部門將不再受理他人對(duì)該礦區(qū)的探礦權(quán)、采礦權(quán)申請(qǐng),。礦區(qū)范圍劃定后，礦業(yè)權(quán)的受讓人在完成設(shè)立礦山的前期準(zhǔn)備工作后,，即可按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)采礦權(quán)登記,，領(lǐng)取采礦許可證。據(jù)此,，筆者認(rèn)為,，在采用前述第二種方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)時(shí)，只要國(guó)土資源部門向探礦權(quán)的受讓人下達(dá)了“劃定礦區(qū)范圍批復(fù)”,，探礦權(quán)的受讓人即取得了探礦權(quán)人的相應(yīng)權(quán)利,，探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓即應(yīng)視為完成。因此,，本案中,，受讓人在獲得國(guó)土資源部門下達(dá)的“劃定礦區(qū)范圍批復(fù)”，應(yīng)當(dāng)視為受讓人已經(jīng)獲得了轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán),，其向轉(zhuǎn)讓人支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的條件即告成就,。受讓人以探礦權(quán)未轉(zhuǎn)移登記至其名下，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付條件并未成就為由,，拒絕向轉(zhuǎn)讓人支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款顯然是不能成立,。

其次讓我們來(lái)分析其合理的一面：

本案中，轉(zhuǎn)讓人與受讓人在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中,，并未明確約定探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款,，而只是籠統(tǒng)地約定了探礦權(quán)價(jià)款的確定方法：一是由雙方共同委托礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并以轉(zhuǎn)讓人的實(shí)際勘查投入成本為基礎(chǔ),，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱“方法一”）,；二是由雙方共同商定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱“方法二”）,。

筆者認(rèn)為，上述兩種方法貌似不同,，實(shí)則無(wú)異,，同樣都未起到確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的作用。

首先,，在方法一中,，雙方雖然約定共同委托礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估，但并未約定當(dāng)雙方對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇不能達(dá)成一致意見時(shí)的解決方式,。此外,，雙方并未約定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款以雙方共同委托的評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果為準(zhǔn)，而是約定根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格,，如此一來(lái),，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的確定仍將取決于雙方共同協(xié)商的結(jié)果。一旦雙方無(wú)法共同選定并委托評(píng)估機(jī)構(gòu),，或共同委托的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告后,，雙方無(wú)法根據(jù)評(píng)估結(jié)果協(xié)商確定探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款時(shí)，則該方法將形同虛設(shè),。

其次,，方法二實(shí)際上還是將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的確定交由雙方另行協(xié)商，與方法一并無(wú)二致,。

這樣的條款對(duì)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓人而言是十分危險(xiǎn)和有害的,。由于轉(zhuǎn)讓價(jià)款未能事先明確約定，一旦雙方因價(jià)款支付發(fā)生糾紛,，轉(zhuǎn)讓人要向受讓人主張權(quán)利,，將是一件十分困難的事情。在雙方不能就轉(zhuǎn)讓價(jià)款協(xié)商一致的情況下,，轉(zhuǎn)讓人只能選擇向人民法院起訴,。為了確定訴訟標(biāo)的額，轉(zhuǎn)讓人將不得不自行委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)訟爭(zhēng)的探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估,。這樣一來(lái),，轉(zhuǎn)讓人將可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：如果轉(zhuǎn)讓人自行委托評(píng)估的礦業(yè)權(quán)價(jià)值低于受讓人繳納采礦權(quán)價(jià)款所依據(jù)的經(jīng)國(guó)土資源部門備案的評(píng)估報(bào)告所確定的價(jià)值，則受讓人將很可能以其繳納的采礦權(quán)價(jià)款本應(yīng)由轉(zhuǎn)讓人繳納為由,，要求抵銷,。如此一來(lái)，轉(zhuǎn)讓人不但將一無(wú)所獲,，反而還要承擔(dān)敗訴的不利后果（如承擔(dān)律師費(fèi),、訴訟費(fèi)等）。反之,，如果轉(zhuǎn)讓人自行委托評(píng)估的礦業(yè)權(quán)價(jià)值高于受讓人繳納采礦權(quán)價(jià)款所依據(jù)的經(jīng)國(guó)土資源部門備案的評(píng)估報(bào)告所確定的價(jià)值,，則受讓人將很可能以經(jīng)國(guó)土資源部門備案的評(píng)估報(bào)告更具權(quán)威性和可靠性為由,，要求法院不予采信。此外,，在受讓人對(duì)轉(zhuǎn)讓人自行委托評(píng)估的礦業(yè)權(quán)評(píng)估結(jié)果不予認(rèn)可的情況下,，由于受讓人委托評(píng)估的評(píng)估報(bào)告已經(jīng)向國(guó)土資源部門辦理了備案手續(xù)，轉(zhuǎn)讓人要求法院指定評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)訟爭(zhēng)探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估的請(qǐng)求將很可能得不到支持,。在此情況下,，轉(zhuǎn)讓人仍將陷入前述的不利境地。

2. 關(guān)于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款設(shè)計(jì)存在的缺陷的評(píng)析

首先,，本案所涉及的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未明確約定探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款,。交易價(jià)款是任何一份交易合同中最重要的內(nèi)容。在合同中明確約定交易價(jià)款,，以及交易價(jià)款設(shè)定的前提條件,、調(diào)整機(jī)制，對(duì)交易雙方而言均是極端重要的,。本案中,，由于交易價(jià)款約定不明確，轉(zhuǎn)讓人為此不得不承受巨大的法律風(fēng)險(xiǎn),。交易價(jià)款不確定可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和危害,，前已述及，在此不再贅述,。

其次,，本案所涉及的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對(duì)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付條件的約定存在重大缺陷,。交易價(jià)款的支付條件,，同樣是交易合同中必須予以明確約定的重要內(nèi)容。對(duì)于探礦權(quán)價(jià)款的支付條件,，該合同是按照探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般情形進(jìn)行設(shè)定的,，而未充分考慮探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批實(shí)踐中可能出現(xiàn)的特殊情形并作出相應(yīng)安排，從而給受讓人提供了拒絕支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的借口,，并同時(shí)使轉(zhuǎn)讓人面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn),。礦業(yè)權(quán)是一種較為特別的用益物權(quán)，探礦權(quán)和采礦權(quán)是具有獨(dú)立法律地位的兩種物權(quán),，但兩者之間又存在十分密切的內(nèi)在聯(lián)系,。礦產(chǎn)勘查的目的是找礦，找礦的目的是為了開采,。一般而言,，如果不是出于炒賣的目的，申請(qǐng)或受讓探礦權(quán)的最終目的,，還是為了在探明礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量后,，行使獲得采礦權(quán)的優(yōu)先權(quán),，依法將探礦權(quán)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)。從此意義上講,，設(shè)立探礦權(quán)是手段,，獲得采礦權(quán)是目的，盡管由于經(jīng)濟(jì),、市場(chǎng),、地質(zhì)、技術(shù),、儲(chǔ)量,、礦產(chǎn)品位、開采成本等因素的影響和制約,，不是所有的探礦權(quán)最終都能夠轉(zhuǎn)化為采礦權(quán),。有的學(xué)者認(rèn)為探礦權(quán)不是一種物權(quán)，而是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),，這與他們沒有準(zhǔn)確把握“探”和“采”之間的內(nèi)在聯(lián)系存在很大關(guān)系,。我認(rèn)為，正是由于探礦權(quán)人優(yōu)先獲得采礦權(quán)的法律規(guī)定,，使商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)勘探成為一種具有吸引力的投資活動(dòng),。但是，由于我國(guó)現(xiàn)行法律,、法規(guī),、規(guī)章對(duì)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊情形缺乏具體明確的規(guī)定，在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓后申請(qǐng)采礦權(quán)的情形,，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓完成的時(shí)間是以國(guó)土資源部門向受讓人下達(dá)“劃定礦區(qū)范圍批復(fù)”的日期為準(zhǔn),，還是以國(guó)土資源部門向受讓人核發(fā)采礦許可證的日期為準(zhǔn)，司法實(shí)踐中可能見仁見智,。如果雙方在合同中明確約定,，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款是在探礦權(quán)變更登記至受讓方名下，或在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓并申請(qǐng)采礦權(quán)的情況下,，國(guó)土資源部門向受讓人下達(dá)“劃定礦區(qū)范圍”批復(fù)后的一定時(shí)限內(nèi)支付,，則受讓人便難以找到拒絕支付探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的借口和理由

最后，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同關(guān)于40％的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款將轉(zhuǎn)作轉(zhuǎn)讓人在雙方共同設(shè)立,，以運(yùn)營(yíng)該探礦權(quán)的新公司中的股權(quán)的約定,，同樣存在較為嚴(yán)重的缺陷，并給實(shí)際操作帶來(lái)較大的不確定性和復(fù)雜性,。第一,，轉(zhuǎn)讓人以探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款投入轉(zhuǎn)讓人和受讓人擬共同設(shè)立的公司的約定，本身在法律設(shè)計(jì)上就是混亂不堪的。如果轉(zhuǎn)讓人是以探礦權(quán)作價(jià)出資投入新公司,，合同雙方之間就是一種礦業(yè)權(quán)合資或法人型礦業(yè)權(quán)合作的法律關(guān)系,，則該探礦權(quán)只能全額作價(jià)投入新公司，而不能部分作價(jià),。在此情況下,，探礦權(quán)的受讓主體就應(yīng)當(dāng)是新公司，而非合同中約定的受讓人,。但是,，在本案涉及的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，根據(jù)雙方約定,，探礦權(quán)是應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移到受讓人而非新公司名下的,。因此，合同雙方之間建立的是一種探礦權(quán)買賣關(guān)系,，而非探礦權(quán)的合資或法人型合作關(guān)系,。第二，鑒于探礦權(quán)的受讓主體是合同中約定的受讓人而非新設(shè)立的公司,，因此,，新公司享有轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)的前提是受讓人將所取得的探礦權(quán)或采礦權(quán)再次作價(jià)投入新公司。在此情況下,，轉(zhuǎn)讓人要取得新公司的股權(quán),，可以采取以下方式，即由受讓人將取得的探礦權(quán)或采礦權(quán)全部折價(jià),，作為出資投入新公司,，而轉(zhuǎn)讓人則將受讓人向其支付的40％的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款以現(xiàn)金方式投入新公司。但如此一來(lái),，又產(chǎn)生了新的問題,。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，新公司中股東的股權(quán)比例,，是按照各自出資所占公司注冊(cè)資本的比例進(jìn)行確定的,。在受讓人將所取得的探礦權(quán)或采礦權(quán)作價(jià)投入新公司,，且轉(zhuǎn)讓人也將40％的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款投入新公司的情況下,，轉(zhuǎn)讓人的出資將低于公司全部注冊(cè)資本的40％。這意味著,，除非轉(zhuǎn)讓人再追加投入,，否則是無(wú)法獲得新公司40％的股權(quán)的。另外一個(gè)解決辦法是,，轉(zhuǎn)讓人的股權(quán)比例按照其投入的40％的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款所占公司注冊(cè)資本的比例確定,，但雙方可約定轉(zhuǎn)讓人將享有新公司40％的分紅權(quán)和表決權(quán)。但是,，由于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中并未對(duì)轉(zhuǎn)讓人入股新公司的方式作出具體明確且在法律上易于操作的約定,，雙方在履行合同的過(guò)程中勢(shì)必就此發(fā)生爭(zhēng)議,。

通過(guò)以上對(duì)本案中存在的相關(guān)法律問題的揭示和評(píng)析，我們可以看到,，在較為重大,、復(fù)雜的交易中，聘請(qǐng)專業(yè)律師對(duì)交易架構(gòu),、交易程序,、交易條件進(jìn)行清晰明確且具有較強(qiáng)操作性的設(shè)計(jì)，對(duì)于保障交易各方的權(quán)益及交易的順利履行,，無(wú)疑是十分重要的,。

 

   針對(duì)前述礦業(yè)權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn),，我們建議從以下三個(gè)主要方面進(jìn)行防范：

如前所述,，在我國(guó)現(xiàn)行法律框架下，礦業(yè)權(quán)是一種通過(guò)行政許可設(shè)立的物權(quán),，具有十分濃厚的行政色彩,。礦業(yè)權(quán)人在礦產(chǎn)資源的勘查、開采過(guò)程中,，承擔(dān)著大量行政法上的義務(wù),。礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要滿足法定的各種條件，同時(shí)還需履行嚴(yán)格的行政審批程序,。在礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過(guò)程,，如果原礦業(yè)權(quán)人存在未依法履行或違反法定義務(wù)的情形，可能導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓無(wú)法獲得國(guó)土資源部門的審批,。此外,，由于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，原礦業(yè)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)由受讓人繼受,，如果原礦業(yè)權(quán)人存在未依法履行或違反法定義務(wù)的情況,，在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人將面臨諸多的法律風(fēng)險(xiǎn),，乃至遭到損失,。因此，在擬進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易之前,，擬受讓人應(yīng)自行或委托律師對(duì)礦業(yè)權(quán)交易所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查,，全面掌握擬轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的相關(guān)情況。詳盡的盡職調(diào)查有助于擬受讓人擬訂有效的談判策略,，從而在合同談判及合同文本的擬訂中合理設(shè)定雙方的權(quán)利義務(wù),，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，盡職調(diào)查是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié),。

一般而言,，受讓人針對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的盡職調(diào)查主要包括以下方面：

1．勘查許可證或采礦許可證（以下統(tǒng)稱為“礦業(yè)權(quán)證”）的相關(guān)情況

      （1）礦業(yè)權(quán)證是通過(guò)何種方式（是通過(guò)招標(biāo)、拍賣,、掛牌,、申請(qǐng)?jiān)谙取f(xié)議等出讓方式還是轉(zhuǎn)讓方式）取得的,，是否真實(shí),、合法、有效,；如果是拍賣或掛牌取得的,，成交價(jià)格是否與礦業(yè)權(quán)出讓年限直接掛鉤；

      （2）轉(zhuǎn)讓人是否屬于礦業(yè)權(quán)證載明的權(quán)利人,；

      （3）探礦權(quán)證上載明的勘查單位是否具備所需的勘查資質(zhì),；

      （4）礦業(yè)權(quán)證載明的勘查或開采礦種、生產(chǎn)規(guī)模,、發(fā)證時(shí)間,、有效期限；

      （5）礦業(yè)權(quán)證是否由國(guó)土資源部統(tǒng)一配號(hào),；

      （6）礦業(yè)權(quán)證載明的勘查范圍或礦區(qū)范圍,；

      （7）勘查許可證載明的勘查階段，探礦權(quán)的延續(xù)次數(shù)及延續(xù)階段,，以及是否存在勘查區(qū)塊面積在下一次申請(qǐng)延續(xù)時(shí)被縮減的可能,；

      （8）礦業(yè)權(quán)證項(xiàng)下的礦業(yè)權(quán)是否屬于國(guó)家出資勘查形成的；如是,，轉(zhuǎn)讓人在獲取礦業(yè)權(quán)時(shí),，是否按照評(píng)估備案的結(jié)果繳納了礦業(yè)權(quán)價(jià)款；

      （9）礦業(yè)權(quán)是否通過(guò)了上一年度的年度檢查,；

      （10）礦業(yè)權(quán)是否被政府納入整合計(jì)劃,、范圍，礦業(yè)權(quán)證是否存在在交易完成后無(wú)法得到延續(xù)的可能,。

2．與地質(zhì)資料,、勘查報(bào)告和資源/儲(chǔ)量相關(guān)的情況

      （1）探礦權(quán)人在勘查過(guò)程中形成的各種地質(zhì)資料，包括坑探,、鉆探資料和取樣分析報(bào)告,；

      （2）探礦權(quán)人向國(guó)土資源部門匯交的各種地質(zhì)資料和勘查成果,；

      （3）儲(chǔ)量報(bào)告,、儲(chǔ)量評(píng)審中心的儲(chǔ)量評(píng)審意見及評(píng)審備案證明。

3．礦業(yè)權(quán)是否存在權(quán)利負(fù)擔(dān)或限制的情況

      （1）礦業(yè)權(quán)上是否設(shè)定了租賃權(quán)；如有,，則需查明租賃合同約定的租賃期限,、條件以及該合同是否獲得了國(guó)土資源管理部門的批準(zhǔn)；

      （2）礦業(yè)權(quán)是否設(shè)定了抵押權(quán),；如有,，則需查明該抵押權(quán)是否依法辦理了備案或登記手續(xù)，同時(shí)需查明抵押擔(dān)保的債權(quán)期限和范圍,；

      （3）礦業(yè)權(quán)是否存在合作開采的情況,；如有，則需查明合作合同及該合同中載明的合作期限,、條件及合作各方的權(quán)利義務(wù),，以及該合作事項(xiàng)是否依法辦理了審批、備案手續(xù),；

      （4）礦業(yè)權(quán)是否涉及訴訟或存在司法查封,、凍結(jié)的情況。

 4．可能對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓及受讓人受讓礦業(yè)權(quán)后產(chǎn)生不利影響的情況

      （1）礦業(yè)權(quán)是否存在爭(zhēng)議,；該礦業(yè)權(quán)的勘查區(qū)塊或礦區(qū)范圍是否與其他礦業(yè)權(quán)存在重疊或交叉的情形,；該礦業(yè)權(quán)與其他礦業(yè)權(quán)是否存在現(xiàn)實(shí)的或潛在的礦界爭(zhēng)議；

      （2）礦業(yè)權(quán)人是否依法繳納了探礦權(quán)使用費(fèi),、采礦權(quán)使用費(fèi),、資源稅、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi),，及礦產(chǎn)資源有償使用費(fèi)和礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金（在云南開采礦產(chǎn)資源的,，需繳納和繳存此兩項(xiàng)費(fèi)用）；

      （3）探礦權(quán)人領(lǐng)取勘查許可證是否已滿兩年（協(xié)議出讓的是否滿五年）,，不滿兩年的,，在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)是否發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；

（4）探礦權(quán)人是否按照批準(zhǔn)的勘查設(shè)計(jì)組織施工,，各類實(shí)物工作量是否已完成70％以上并提交了勘查報(bào)告,；

（5）探礦權(quán)人是否完成了法定的最低勘查投入；

（6）礦業(yè)權(quán)人在獲得探礦權(quán)時(shí)的勘查程度以及目前的勘查程度,；探礦權(quán)系再次轉(zhuǎn)讓的,，探礦權(quán)人是否能夠提交較上一次轉(zhuǎn)讓更高勘查程度的勘查報(bào)告；

（7）根據(jù)探礦權(quán)人目前已完成的勘查工作,，受讓人在受讓探礦權(quán)后,，在勘查許可證的有效期限屆滿后，是否具備申請(qǐng)更高勘查程度的探礦權(quán)延續(xù)登記的條件,；

（8）探礦權(quán)人是否存在無(wú)故停工6個(gè)月以上的情況,；

（9）探礦權(quán)人有無(wú)持勘查許可證采礦,、非法承包、出租,、轉(zhuǎn)讓,、與他人合作開采等違法行為；

（10）探礦權(quán)人是否按照有關(guān)規(guī)定匯交礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料,，是否存在偽造地質(zhì)資料或者在地質(zhì)資料匯交中弄虛作假的行為,；

（11）礦業(yè)權(quán)人是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動(dòng)安全,、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的規(guī)定,；

（12）采礦權(quán)人是否按照規(guī)定填報(bào)礦產(chǎn)儲(chǔ)量表和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告；

（13）采礦權(quán)人是否存在未經(jīng)審查批準(zhǔn)擅自出租,、與他人合作開采的行為,；

（14）采礦權(quán)人是否存在采用破壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源的行為；

（15）采礦權(quán)人是否存在越界開采的非法行為,；

（16）礦業(yè)權(quán)人是否依法辦理了勘查,、采礦用地的用地審批手續(xù)；礦業(yè)權(quán)人與土地所有人簽署的土地使用合同是否合法,、有效,；礦業(yè)權(quán)人是否按照土地使用合同的約定支付了土地使用費(fèi)；是否存在土地使用合同被土地所有人依法終止或解除的風(fēng)險(xiǎn),。

    當(dāng)所涉及的交易為股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),，盡職調(diào)查的范圍還應(yīng)包括目標(biāo)公司的設(shè)立、存續(xù),、股權(quán),、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)狀況,、資產(chǎn)負(fù)債等情況。

受讓人進(jìn)行上述盡職調(diào)查,，需要轉(zhuǎn)讓人予以配合,，并提供相關(guān)資料、文件,。由于上述資料,、文件可能涉及轉(zhuǎn)讓人的商業(yè)秘密，轉(zhuǎn)讓人在配合受讓人進(jìn)行盡職調(diào)查之前,，往往會(huì)要求與受讓人簽署保密協(xié)議,，以明確受讓人的保密義務(wù)，同時(shí)約定受讓人與轉(zhuǎn)讓人進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易的排他性權(quán)利及此種排他性權(quán)利的有效期間,。

    （二）做好交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和合同談判

上述所列的盡職調(diào)查的情況和事項(xiàng),，對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的可行性,、交易條件和價(jià)格的設(shè)定均具有不同程度的影響。有的可能對(duì)礦業(yè)權(quán)交易的可行性產(chǎn)生決定性的影響,；有的可能給礦業(yè)權(quán)交易帶來(lái)一定障礙,，但尚不足以使交易完全失去意義,；有的雖然不會(huì)對(duì)交易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響,，但可能會(huì)在一定程度上影響到交易價(jià)格及交易條件的設(shè)定。

對(duì)上述情況的了解和掌握,，對(duì)擬受讓人全面評(píng)估礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中存在的各種現(xiàn)實(shí)的及潛在的法律障礙及風(fēng)險(xiǎn),，從而盡可能準(zhǔn)確地判斷擬受讓礦業(yè)權(quán)的價(jià)值，具有十分重要的意義,。因此,，對(duì)于交易金額較大的礦業(yè)權(quán)交易，受讓人應(yīng)自行或委托律師及其他專業(yè)人員對(duì)上述所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行詳盡的調(diào)查,，以便決定是否與礦業(yè)權(quán)人進(jìn)行正式談判及如何進(jìn)行談判,。如通過(guò)盡職調(diào)查認(rèn)為礦業(yè)權(quán)交易仍有繼續(xù)進(jìn)行協(xié)商、談判的余地,，對(duì)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的妨礙或可能妨礙礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易,，但尚未使得礦業(yè)權(quán)交易完全成為無(wú)意義或不可能的情形，擬受讓人應(yīng)與礦業(yè)權(quán)人協(xié)商消除該等情形的可能性及相關(guān)安排,，并將其納入礦業(yè)權(quán)交易合同,，作為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的前提條件或礦業(yè)權(quán)交割的先決條件。對(duì)于盡職調(diào)查中無(wú)法查明的,，但是對(duì)交易仍然具有較為重要的影響的相關(guān)事項(xiàng),，則可要求礦業(yè)權(quán)人作出相關(guān)的陳述和保證，并約定相關(guān)陳述和保證不實(shí)的,，礦業(yè)權(quán)人將構(gòu)成根本性違約,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約賠償責(zé)任，并賦予受讓人解除或終止合同的權(quán)利,。對(duì)于可能對(duì)交易價(jià)格及交易條件的設(shè)定具有一定影響的事項(xiàng),，亦可要求轉(zhuǎn)讓人作出相應(yīng)的陳述、保證或承諾,，并約定一旦發(fā)生陳述和保證不實(shí)或轉(zhuǎn)讓人違反承諾的情形時(shí)將觸發(fā)的價(jià)格調(diào)整,。

對(duì)于受讓人而言，需要注意的是：交易價(jià)格并不是一個(gè)孤立的存在,，交易價(jià)格的高低,，在很大程度上取決于交易條件如何設(shè)定；不同的交易條件往往產(chǎn)生不同的交易價(jià)格,。因此,，對(duì)交易條件的談判,，實(shí)際上就是對(duì)交易價(jià)格的談判。而交易條件如何設(shè)計(jì),，又取決于盡職調(diào)查的結(jié)果及對(duì)盡職調(diào)查中所揭示的各種情況和問題的權(quán)衡,。這正是擬受讓人需要聘請(qǐng)熟諳礦業(yè)法律及礦業(yè)權(quán)交易程序的專業(yè)律師進(jìn)行盡職調(diào)查，并設(shè)計(jì)交易架構(gòu)和交易條件的重要原因,。

在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中,，嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確地描述雙方在該合同中的法律關(guān)系,、交易的性質(zhì),、結(jié)構(gòu)、操作流程,、交割條件及雙方的權(quán)利義務(wù),，也是十分重要的。對(duì)上述事項(xiàng)約定不明,，可能引發(fā)嚴(yán)重的后果,，尤其是在相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章對(duì)此缺乏明確規(guī)定的情況下,，可能產(chǎn)生“公說(shuō)公有理、婆說(shuō)婆有理”的局面,，甚至使司法機(jī)關(guān)在對(duì)案件進(jìn)行裁決時(shí)陷入左右為難的境地,。這就意味著，在爭(zhēng)議雙方爭(zhēng)執(zhí)不下并訴諸法院的情況下,，雙方的成敗命運(yùn)就在很大程度上取決于法院的自由裁量,。

為了防范轉(zhuǎn)讓方不履行報(bào)批義務(wù)，或在履行報(bào)批義務(wù)過(guò)程中,，因違反法定義務(wù)導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)交易無(wú)法獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，甚至導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)被吊銷、滅失的法律風(fēng)險(xiǎn),，建議在合同中明確約定以下內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓方辦理報(bào)批義務(wù)的條件和時(shí)限,；（2）由轉(zhuǎn)讓方在合同中做出相關(guān)的陳述和保證，保證礦業(yè)權(quán)不存在可能導(dǎo)致其轉(zhuǎn)讓無(wú)法獲得審批的情形,；（3）由轉(zhuǎn)讓方承諾,，在整個(gè)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批和轉(zhuǎn)移登記期間，一方面不得實(shí)施任何可能導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法獲得審批的行為,，也不得實(shí)施任何可能導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)被吊銷,、滅失的行為；另一方面應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行礦業(yè)權(quán)的各種法定義務(wù),，確保礦業(yè)權(quán)持續(xù)合法有效,，符合轉(zhuǎn)讓條件,；（4）約定轉(zhuǎn)讓方違反上述陳述、保證和承諾時(shí)的違約責(zé)任,；（5）約定上述條款具有獨(dú)立性,，不因本合同被宣告無(wú)效、被撤銷或不生效而受到任何影響,。

如果前述的《最高人民法院審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》（征求意見稿）成為正式的司法解釋,，上述關(guān)于合同條款獨(dú)立性的約定獲得人民法院支持的概率和機(jī)會(huì)將大大增加。

此外,，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中,，為了盡量降低因人民法院將股權(quán)轉(zhuǎn)讓認(rèn)定為變相的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓及將股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同認(rèn)定為無(wú)效,，從而可能給交易雙方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,，建議雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中明確約定當(dāng)本合同被人民法院認(rèn)定為無(wú)效或被撤銷以后的處理方式，并明確此種約定屬于爭(zhēng)議解決條款,，獨(dú)立于本合同,，不因本合同的無(wú)效或被撤銷而受到任何影響。