中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2009〕 24 號

　　現(xiàn)公布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行,。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　證　監(jiān)　會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二〇〇九年八月二十七日

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

第一章　總　　則

　　第一條　為加強期貨市場監(jiān)管,，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序,，防范風(fēng)險,，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》,、《期貨交易所管理辦法》,、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定,。
　　第二條　期貨公司為客戶開立賬戶,，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī),、真實,、準確和完整。
　　第三條　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作,。期貨公司為客戶申請,、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理,。
　　第四條　監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)）,，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所,。
　　第五條　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后,，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理,，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司,。
　　第六條　監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系,。
　　第七條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理,。
　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章　客戶開戶及交易編碼申請

　　第八條　客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，并遵守以下實名制要求：
　?。ㄒ唬﹤€人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料,，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù),。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證,。
　?。ǘ﹩挝豢蛻魬?yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件,。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。
　?。ㄈ┢谪浗?jīng)紀合同,、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
　?。ㄋ模┰谄谪浗?jīng)紀合同及其他開戶資料中真實,、完整、準確地填寫客戶資料信息,。
　　第九條　期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：
　?。ㄒ唬φ沼行矸葑C明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶,，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶,；
　　（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表,、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致,。
　　第十條　客戶開戶時,，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：
　　（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件,；
　?。ǘ﹩挝豢蛻糸_戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件,、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件,。
　　第十一條　證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份,，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致,，采集并留存客戶影像資料,，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
　　第十二條　期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料,。
　　第十三條　期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同,，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。
　　第十四條　期貨公司為客戶申請交易編碼,，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請,。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致,。
　　第十五條　期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,，應(yīng)當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。
　　第十六條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：
　?。ㄒ唬﹤€人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件,；
　　（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件,。
　　第十七條　監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：
　?。ㄒ唬┛蛻艚灰拙幋a申請表內(nèi)容完整性、格式正確性,；
　?。ǘ﹤€人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；
　?。ㄈ﹩挝豢蛻裘Q和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性,；
　　（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性,；
　?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)當復(fù)核的內(nèi)容。
　　第十八條　監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請,，并告知期貨公司：
　　（一）客戶資料不符合實名制要求,；
　?。ǘ┛蛻艚灰拙幋a申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確,；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
　　第十九條　監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所,。
　　第二十條　期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心,，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司,。
　　第二十一條　當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用,。

第三章　客戶資料修改

　　第二十二條　期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料,，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致,。
　　第二十三條　期貨公司申請對客戶姓名或者名稱,、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的,，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核,。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理,。
　　修改單位客戶的客戶名稱,、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件,。
　　第二十四條　期貨公司申請對客戶姓名或者名稱,、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的,，應(yīng)當指明修改申請擬提交的期貨交易所,，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核,，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所,。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果,，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司,。
　　第二十五條　監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司,，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改,。

第四章　客戶交易編碼的注銷

　　第二十六條　期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
　　第二十七條　監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所,。
　　第二十八條　期貨交易所應(yīng)當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司,。
　　第二十九條　期貨交易所注銷客戶交易編碼的,，應(yīng)當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司,。

第五章　客戶資料管理

    第三十條　期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致,。
　　監(jiān)控中心應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶,、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核,。
　　第三十一條　監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),，建立期貨市場客戶基本資料庫。
　　客戶姓名或者名稱,、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息,，監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護,。
　　第三十二條　期貨交易所應(yīng)當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料,。

第六章　監(jiān)督管理

　　第三十三條　中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查,。
　　第三十四條　監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會,。
　　監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。
　　第三十五條　期貨公司,、證券公司違反本規(guī)定的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話,、出具警示函等監(jiān)管措施,；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行,、損害客戶合法權(quán)益的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。
　　第三十六條　期貨交易所,、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當忠于職守，依法辦事,，公正廉潔,，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?br>　　第三十七條　期貨公司,、證券公司違反本規(guī)定的,，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。
　　第三十八條　期貨交易所,、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰,、處分,。
　　第三十九條　期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分,。

第七章　附　　則

　　第四十條　期貨公司會員號變更,、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時,，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心,。
　　第四十一條　對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員,。
　　第四十二條　期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作,。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù),。
　　第四十三條　本規(guī)定自2009年9月1日起施行,。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕257號）同時廢止。
　　附件：客戶影像資料格式要求（略）