關(guān)于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知

　　各會(huì)員單位：

　　《上海,、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行,。

　　上海證券交易所 深圳證券交易所

　　二00一年八月三十一日

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為,，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則,。

　　第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易，適用本規(guī)則,。

　　本規(guī)則未作規(guī)定的,，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條證券交易遵循公開(kāi),、公平,、公正的原則。

　　第四條證券交易采用無(wú)紙化的電腦集中競(jìng)價(jià)等交易方式,。第二章交易市場(chǎng)第一節(jié)交易場(chǎng)所

　　第五條 交易所設(shè)置交易場(chǎng)所,。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位,、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成,。

　　第六條 交易主機(jī)通過(guò)報(bào)盤(pán)系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交,，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員,。

　　第七條 申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤(pán)或無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式進(jìn)入交易主機(jī)。

　　有形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員通過(guò)設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī),；無(wú)形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后,，通過(guò)無(wú)形席位報(bào)盤(pán)系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。

　　設(shè)置交易大廳的,，會(huì)員通過(guò)其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤(pán),。

　　進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員,；

　　(一)登記注冊(cè)的會(huì)員交易員,；

　　(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員；

　　(三)特許入場(chǎng)的人員,。第二節(jié) 交易會(huì)員

　　第八條 具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu),，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。

　　第九條 根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可,，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍,。

　　第十條 會(huì)員在交易所辦理席位開(kāi)通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易,。

　　第十一條 投資者參與證券買賣,，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后,，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易,、交收責(zé)任。第三節(jié) 交易席位

　　第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開(kāi)設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位(以下簡(jiǎn)稱“席位”),。

　　第十三條 席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定,。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會(huì)員的相關(guān)義務(wù),。

　　第十四條 交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量,。

　　第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)席位具備至少一種通信備份手段。

　　第十六條 經(jīng)交易所同意,，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓,。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用,。第四節(jié) 交易品種

　　第十七條 下列證券可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易,；

　　(一)普通股股票(A股和B股),；

　　(二)基金；

　　(三)債券(含企業(yè)債券,、公司債券,、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等),；

　　(四)債券回購(gòu),；

　　(五)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。第五節(jié) 交易時(shí)間

　　第十八條 交易日為每周一至周五,。每個(gè)交易日9：15至9：25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間,。

　　國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日,，交易所市場(chǎng)休市。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí),，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，可以變更交易時(shí)間,。

　　第十九條 交易時(shí)間內(nèi)因故停市,，交易時(shí)間不作順延。第六節(jié) 交易信息

　　第二十條 交易所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情,、股價(jià)指數(shù)等交易信息,。

　　第二十一條 即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱,、前收盤(pán)價(jià),、最新成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià),、當(dāng)日最低價(jià),、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額,、實(shí)時(shí)最高三個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量,、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。

　　第二十二條 即時(shí)行情通過(guò)通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員,，會(huì)員必須將其在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布,。

　　第二十三條 根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容,。

　　第二十四條 交易所編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表,、月報(bào)表和年報(bào)表,，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　　第二十五條 交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等,，以反映股市總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　第二十六條 指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,。計(jì)算公式為：

　　報(bào)告期樣本股總市值(流通市值) 報(bào)告期指數(shù)=——————————————————×基期指數(shù)

　　基期樣本股總市值(流通市值)

　　第二十七條 根據(jù)需要,，交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定,。

　　第二十八條 交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7%(含7%)的前5只證券,，公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的,，依次按成交金額和成交量選取證券,。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布。

　　第二十九條 交易所市場(chǎng)產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有,。未經(jīng)許可,，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第三十條 投資者買賣證券,，應(yīng)當(dāng)按交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定,，以實(shí)名方式在會(huì)員處開(kāi)立證券帳戶和資金帳戶，并與會(huì)員簽訂證券委托買賣協(xié)議,。協(xié)議一經(jīng)簽訂,，投資者即成為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。

　　第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：

　　(一)會(huì)員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾,；

　　(二)會(huì)員已向客戶揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn),，包括不同委托方式的風(fēng)險(xiǎn)；

　　(三)客戶表明會(huì)員已向其說(shuō)明證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn),；

　　(四)會(huì)員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,；

　　(五)指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；

　　(六)客戶開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序,；

　　(七)委托,、交割的方式、時(shí)間,、內(nèi)容和要求,；

　　(八)交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；

　　(九)交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明,；

　　(十)會(huì)員對(duì)客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任,；

　　(十一)客戶應(yīng)當(dāng)履行的交收責(zé)任；

　　(十二)違約責(zé)任及免責(zé)條款’

　　(十三)爭(zhēng)議解決辦法,。

　　第三十二條 會(huì)員可通過(guò)柜臺(tái)委托或電話,、自助終端,、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買賣指令。

　　柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)委托單,。

　　電話,、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會(huì)員規(guī)定的程序操作,。

　　第三十三條 客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)證券帳戶號(hào)碼,；

　　(二)證券代碼；

　　(三)買賣方向,；

　　(四)委托數(shù)量,；

　　(五)委托價(jià)格；

　　(六)交易所及會(huì)員要求說(shuō)明的其他內(nèi)容,。

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,，會(huì)員不得接受全權(quán)委托。

　　第三十四條 會(huì)員提供自助委托的,，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議,。

　　第三十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄,。

　　第三十六條 會(huì)員可以接受客戶的限價(jià)委托或市價(jià)委托,。

　　限價(jià)委托指客戶要求按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限價(jià)或低于限價(jià)買入證券,；按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券,。

　　市價(jià)委托指客戶要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券,。

　　第三十七條 委托當(dāng)日有效,，會(huì)員與客戶另有約定的除外。

　　第三十八條 客戶可以撤銷委托的未成交部分,。

　　第三十九條 被撤銷和失效的委托,，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。

　　第四十條 會(huì)員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券,，不得為客戶融券交易,。

　　第四十一條 會(huì)員接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易,。

　　第四十二條 會(huì)員接受客戶委托,，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出,。債券交易除外,。

　　第四十三條 會(huì)員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣,。

　　第四十四條 會(huì)員對(duì)客戶的資金和證券應(yīng)有詳實(shí)的記錄和憑證,，按戶分帳管理,，不得挪用。第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　第四十五條 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員,，可以在交易所市場(chǎng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),。

　　第四十六條 會(huì)員必須以自己的名義在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立自營(yíng)證券帳戶，并只能通過(guò)該帳戶從事自營(yíng)業(yè)務(wù),。

　　第四十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)資金帳戶,，并與客戶的資金帳戶分帳管理。

　　第四十八條 會(huì)員不得將自營(yíng)帳戶借給他人使用,。

　　第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第四章 證券買賣第一節(jié) 申報(bào)

　　第五十條 交易所只接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào),。

　　第五十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機(jī)申報(bào),。

　　第五十二條 申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼,、買賣方向,、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容,，并按交易所規(guī)定的格式傳送,。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整申報(bào)內(nèi)容及方式。

　　第五十三條 買入股票或基金,，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍,。

　　第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手,。

　　債券和債券回購(gòu)以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào),，其中，上交所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào),。

　　第五十五條 股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)股(份),，債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬(wàn)手(含1萬(wàn)手)。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量,。

　　第五十六條 不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位,。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”,，債券為“每百元面值的價(jià)格”,，債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”。

　　第五十七條 A股,、基金和債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,；B股上交所為0.001美元、深交所為0.01港元,；債券回購(gòu)上交所為0.005,、深交所為0.01,。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整,。

　　第五十八條 交易所可以規(guī)定并調(diào)整各類證券每筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小可變動(dòng)單位,。

　　第五十九條 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào),。超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào),。

　　第六十條 買賣上交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí),，申報(bào)價(jià)格無(wú)限制,；連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合下列條件的申報(bào)為有效申報(bào),；

　　(一)買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最低(高)賣出(買入)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度,；

　　(二)無(wú)賣出(買入)申報(bào)的，買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高(低)于即時(shí)揭示的最高(低)買入(賣出)價(jià)格的規(guī)定幅度,；

　　(三)既無(wú)賣出又無(wú)買入的,，買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度；當(dāng)日無(wú)最新成交價(jià)格的,，按前收盤(pán)價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度,。

　　上交所認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)上述幅度進(jìn)行調(diào)整并予以公告,。

　　第六十一條 買賣深交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī),；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí),，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià),。

　　第六十二條 交易所對(duì)股票,、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,，漲跌幅比例為10%,，其中ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

　　漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例),。

　　計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位,。

　　股票、基金上市首日不受漲跌幅限制,。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí),，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍,。

　　第六十三條 申報(bào)當(dāng)日有效,。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí),，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，也可以撤銷,。第二節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交

　　第六十四條 證券交易一般采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式,。

　　集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式,。

　　交易所認(rèn)為必要時(shí),，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以采用其他交易方式,。

　　第六十五條 證券交易按價(jià)格優(yōu)先,、時(shí)間優(yōu)先的原則競(jìng)價(jià)撮合成交。

　　成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào),。

　　成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的,，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者,。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　第六十六條 集合競(jìng)價(jià)時(shí),，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(一)成交量最大的價(jià)位,；

　　(二)高于成交價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)與低于成交價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；

　　(三)與成交價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交,。

　　兩個(gè)以上價(jià)位符合上述條件的,，上交所取其中間價(jià)為成交價(jià)，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià),。

　　集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交,。

　　第六十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(一)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同,，以該價(jià)格為成交價(jià),；

　　(二)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià),；

　　(三)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　第六十八條 集合競(jìng)價(jià)未成交的買賣申報(bào),，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià),。

　　第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅申報(bào)范圍一致。

　　第七十條 深交所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：

　　(一)上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元,，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元,；

　　(二)非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元,。

　　深交所認(rèn)為必要時(shí),，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并公告,。

　　第七十一條 深交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍：

　　(一)有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)的,，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍,；

　　(二)有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍,。

　　第七十二條 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后,，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效,，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果,，履行清算交收義務(wù)。

　　因不可抗力,、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易,，交易所可以認(rèn)定無(wú)效。

　　違反本規(guī)則,，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易,，交易所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān),。

　　第七十三條 依照本規(guī)則達(dá)成的交易,，其成交結(jié)果以交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第七十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在成交后的第一個(gè)交易日(T＋1)開(kāi)市前為客戶完成清算交收手續(xù),，并在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)為客戶提供查詢服務(wù),。B股的交收期由結(jié)算規(guī)則另行規(guī)定。

　　第七十五條 會(huì)員不得以投資者違約為由,，不履行清算交收義務(wù),。

　　第七十六條 會(huì)員間的清算交收業(yè)務(wù)由交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。

　　第七十七條 清算交收的具體規(guī)則,，依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行,。第五章 其他交易事項(xiàng)第一節(jié) 指定交易與轉(zhuǎn)托管

　　第七十八條 上交所實(shí)行全面指定交易制度。從事B股交易的境外投資者除外,。

　　第七十九條 全面指定交易指投資者在上交所買賣證券,，必須通過(guò)事先指定的一家會(huì)員進(jìn)行委托申報(bào)，并由該會(huì)員履行清算交收義務(wù),。

　　第八十條 投資者應(yīng)當(dāng)與指定的會(huì)員簽訂《指定交易協(xié)議書(shū)》,。會(huì)員根據(jù)投資者申請(qǐng)向交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。

　　第八十一條 上交所在開(kāi)市期間接受指定交易申報(bào)指令,，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。

　　第八十二條 投資者可以變更指定交易,。

　　第八十三條 投資者變更指定交易時(shí),，應(yīng)當(dāng)向會(huì)員提出撤銷申請(qǐng),，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易,。

　　第八十四條 深交所投資者可以以同一證券帳戶在多個(gè)證券營(yíng)業(yè)部買入證券,，但必須在原買入證券的營(yíng)業(yè)部委托賣出該證券。

　　投資者買入證券后可以向原買入證券的營(yíng)業(yè)部發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令,。轉(zhuǎn)托管完成后,，投資者才可以在轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部賣出其證券。第二節(jié) 開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　第八十五條 證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià),。

　　第八十六條 證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易),。

　　當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià),。

　　第八十七條 證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,。

　　第八十八條 按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后,，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià),。第三節(jié) 掛牌,、摘牌、停牌與復(fù)牌

　　第八十九條 交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易,。上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為其發(fā)行價(jià),。

　　第九十條 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易,，予以摘牌,。

　　第九十一條 對(duì)于連續(xù)三天以上(含三天)達(dá)到漲跌幅限制的證券，交易所對(duì)其實(shí)施停牌(暫停交易)半天,，并予以公告,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，交易所可以對(duì)其他上市證券實(shí)施停牌或復(fù)牌(恢復(fù)交易),。

　　第九十二條 證券停牌時(shí),，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后,，行情信息中無(wú)該證券的信息,。

　　第九十三條 上交所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易,；停牌期間,，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。

　　深交所開(kāi)市期間停牌的,，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易,；停牌期間，可以申報(bào),，申報(bào)也可以撤銷,；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

　　第九十四條 證券的掛牌,、摘牌,、停牌與復(fù)牌，交易所予以公告,。第四節(jié) 除權(quán)與除息

　　第九十五條 上市證券發(fā)生權(quán)益分派,、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況,，交易所在股權(quán)(債權(quán))登記日(B股為最后交易日)次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理,。

　　第九十六條 除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式為：

　　除權(quán)(息)報(bào)價(jià)=[(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利)＋配(新)股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例]÷(1＋流通股份變動(dòng)比例)

　　證券發(fā)行人認(rèn)為調(diào)整上述計(jì)算公式有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益的，可向交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由,。交易所認(rèn)為必要時(shí),，可調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)計(jì)算公式，并予以公布,。

　　除權(quán)(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價(jià),。

　　第九十七條 除權(quán)(息)日證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn),，交易所另有規(guī)定的除外,。第五節(jié) 大宗交易

　　第九十八條 證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易,。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額,。

　　第九十九條 大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定,。該證券當(dāng)日無(wú)成交的,，以前收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)。

　　第一百條 大宗交易由買賣雙方達(dá)成一致,，并由交易所確認(rèn)后方可成交,。

　　第一百零一條 大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量,。該證券每筆大宗交易的成交量,、成交價(jià)及買賣雙方于收盤(pán)后單獨(dú)公布。第六章 債券交易的特別規(guī)定第一節(jié) 回轉(zhuǎn)交易

　　第一百零二條 債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易,。

　　第一百零三條 投資者買入的債券經(jīng)交易主機(jī)確認(rèn)成交后,，可以在當(dāng)日全部或部分賣出,。第二節(jié) 回購(gòu)交易

　　第一百零四條 債券回購(gòu)交易，指?jìng)钟腥嗽谫u出一筆債券的同時(shí),，與買方約定,，經(jīng)過(guò)一定期限后,，以一定價(jià)格再行買回該筆債券的交易,。

　　第一百零五條 債券持有人可賣出債券的數(shù)量，根據(jù)其在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)庫(kù)存?zhèn)瘮?shù)量以交易所公布的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)量為限,。

　　第一百零六條 交易所按季公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率,，并按該比率計(jì)算各會(huì)員的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)庫(kù)存。

　　交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率的公布時(shí)間,。

　　第一百零七條 債券回購(gòu)交易的期限按日歷時(shí)間計(jì)算,。若到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日結(jié)算,。

　　第一百零八條 會(huì)員將債券用于回購(gòu)業(yè)務(wù)的,，必須在該債券托管的席位上進(jìn)行申報(bào)。

　　第一百零九條 賣出債券后一定期限再行買回該筆債券的交易方,，其申報(bào)為“買入”,，對(duì)應(yīng)方申報(bào)為“賣出”。第七章 交易異常情況處理

　　第一百一十條 發(fā)生下列交易異常情況之一,，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌：

　　(一)不可抗力；

　　(二)意外事故,；

　　(三)技術(shù)故障,；

　　(四)非交易所能夠控制的其他異常情況。

　　第一百一十一條 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的,，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,，交易所實(shí)行臨時(shí)停市。

　　第一百一十二條 交易所認(rèn)為可能發(fā)生第一百一十條,、第一百一十一條規(guī)定的交易異常情況,，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定臨時(shí)停市或停牌,。

　　技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市處理辦法由交易所另行制定發(fā)布,。

　　第一百一十三條 交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。

　　第一百一十四條 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后,，交易所可以決定恢復(fù)交易。

　　第一百一十五條 除交易所認(rèn)定的特殊情況之外,，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效,。深交所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào),，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

　　第一百一十六條 因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失,，交易所不承擔(dān)責(zé)任,。第八章 交易糾紛

　　第一百一十七條 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛,，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況,，以備交易所查閱。交易糾紛影響正常交易的,，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告,。

　　第一百一十八條 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛,，交易所可以按有關(guān)規(guī)定,，提供必要的交易數(shù)據(jù)。

　　第一百一十九條 投資者對(duì)交易有疑義的,，會(huì)員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理,。第九章 交易費(fèi)用

　　第一百二十條 會(huì)員受托買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向客戶收取傭金,。

　　第一百二十一條 投資者買賣證券成交的,，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納傭金，買賣股票成交的,，還應(yīng)當(dāng)依法納稅,。

　　第一百二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納席位費(fèi)、會(huì)員費(fèi),、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用,。

　　第一百二十三條 證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)管理部門(mén)統(tǒng)一規(guī)定,。第十章 罰則

　　第一百二十四條 會(huì)員違反本規(guī)則的,，交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

　　(一)罰款,；

　　(二)會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng),；

　　(三)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)批評(píng)；

　　(四)警告,；

　　(五)限制交易,；

　　(六)暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　　(七)取消會(huì)籍,。

　　第一百二十五條 會(huì)員對(duì)前條(四),、(五)、(六),、(七)項(xiàng)處罰有異議的,，可以自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向交易所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議,，復(fù)議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。第十一章 附則

　　第一百二十六條 本規(guī)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

　　(一)市場(chǎng),，指交易所設(shè)立的證券集中交易市場(chǎng),。

　　(二)證券，指依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)發(fā)行,，并在交易所上市的各類證券。

　　(三)上市,，指證券在交易所掛牌交易,。

　　(四)委托,，指投資者向會(huì)員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為,。

　　(五)申報(bào)，指會(huì)員向交易所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為,。

　　(六)標(biāo)準(zhǔn)券,，指在上交所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托管而用于回購(gòu)交易并按交易所規(guī)定的折算率計(jì)算出的回購(gòu)抵押券。

　　綜合券,，指深交所各類可用于回購(gòu)交易的債券按一定的比率折算的用于回購(gòu)交易的虛擬債券品種,。

　　(七)回轉(zhuǎn)交易：指當(dāng)日(T日)買入的證券，依照本規(guī)則的規(guī)定,，在交收日之前賣出的交易,。

　　(八)交易所公告：指交易所以正式公告或其他形式在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上發(fā)布的，或通過(guò)交易所行情傳輸系統(tǒng)發(fā)布的可能影響市場(chǎng)交易的相關(guān)信息,。

　　第一百二十七條 本規(guī)則經(jīng)交易所理事會(huì)通過(guò),，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。修改時(shí)亦同,。

　　第一百二十八條 本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)解釋,。

　　第一百二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行。本規(guī)則施行前實(shí)行的規(guī)定與本規(guī)則相抵觸的,，以本規(guī)則為準(zhǔn),。